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道器兼具:全球化與經(jīng)濟(jì)規(guī)制行政法前沿研究 版權(quán)信息
- ISBN：9787802329881
- 條形碼：9787802329881 ; 978-7-80232-988-1
- 裝幀：簡(jiǎn)裝本
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>
道器兼具:全球化與經(jīng)濟(jì)規(guī)制行政法前沿研究 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書立足于行政法在經(jīng)濟(jì)規(guī)制領(lǐng)域的zui新發(fā)展，在國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)層面，嘗試運(yùn)用經(jīng)濟(jì)規(guī)制行政法理論分析在全球化語(yǔ)境下行政規(guī)制所遇到的新問題，具體涉及金融規(guī)制、投資規(guī)制、貿(mào)易規(guī)制、電子商務(wù)規(guī)制等領(lǐng)域。在研究方法的選擇上，本書堅(jiān)持道器兼具的研究精神，從經(jīng)濟(jì)規(guī)制諸領(lǐng)域的典型案例實(shí)證研究入手，通過(guò)對(duì)中外典型案例的研究，致力于探究傳統(tǒng)行政法在經(jīng)濟(jì)規(guī)制領(lǐng)域的新變化，分別以經(jīng)濟(jì)規(guī)制領(lǐng)域的行政處罰、行政訴訟（含國(guó)際貿(mào)易行政訴訟）、政府信息公開、行政許可、行政指導(dǎo)、金融信息披露中的行政規(guī)制、行政法基本原則、行政裁決等為分析視角，通過(guò)對(duì)典型案例所折射出的制度和理論困境的本源性分析，為完善我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)制領(lǐng)域行政法理論和相應(yīng)的制度完善提出合理化建議。
道器兼具:全球化與經(jīng)濟(jì)規(guī)制行政法前沿研究 目錄
**章金融規(guī)制領(lǐng)域——基于“光大烏龍指案”的行政處罰研究 （）
第二章金融規(guī)制領(lǐng)域——基于“光大烏龍指案”的行政訴訟研究（）
第三章投資規(guī)制領(lǐng)域——基于“可樂—匯源案”的行政法問題研究（）
第四章貿(mào)易規(guī)制領(lǐng)域——基于“GPX國(guó)際輪胎案”的國(guó)際貿(mào)易行政訴訟研究（）
第五章電子商務(wù)規(guī)制領(lǐng)域——基于“阿里巴巴VS工商總局事件”的行政指導(dǎo)行為研究（）
第六章電子商務(wù)規(guī)制領(lǐng)域——基于“阿里巴巴VS工商總局事件”的行政指導(dǎo)訴訟研究（）
下編國(guó)外及國(guó)際層面的經(jīng)濟(jì)規(guī)制行政法新問題
第七章美國(guó)金融規(guī)制——基于司法判例的金融信息披露標(biāo)準(zhǔn)（）
第八章美國(guó)投資規(guī)制——基于“羅爾斯案”的行政法基本原則研究（）
第九章美國(guó)貿(mào)易規(guī)制——基于“捷康案”的行政裁決研究（）
第十章國(guó)際層面電子商務(wù)規(guī)制領(lǐng)域——基于“世貿(mào)組織電子支付案”的行政法律制度研究（）
附錄經(jīng)濟(jì)規(guī)制行政法域外鏡鑒
附錄一不斷演進(jìn)的法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)：論新型行政法之發(fā)展（）
附錄二對(duì)共識(shí)的深入反思：行政法與金融規(guī)制的演進(jìn)關(guān)系（）
附錄三國(guó)際貨幣基金組織和世界危機(jī)：角色與改革（）
附錄四國(guó)際證券監(jiān)管組織應(yīng)對(duì)金融危機(jī)之策（節(jié)選）（）
參考文獻(xiàn)（）
第二章金融規(guī)制領(lǐng)域——基于“光大烏龍指案”的行政訴訟研究（）
第三章投資規(guī)制領(lǐng)域——基于“可樂—匯源案”的行政法問題研究（）
第四章貿(mào)易規(guī)制領(lǐng)域——基于“GPX國(guó)際輪胎案”的國(guó)際貿(mào)易行政訴訟研究（）
第五章電子商務(wù)規(guī)制領(lǐng)域——基于“阿里巴巴VS工商總局事件”的行政指導(dǎo)行為研究（）
第六章電子商務(wù)規(guī)制領(lǐng)域——基于“阿里巴巴VS工商總局事件”的行政指導(dǎo)訴訟研究（）
下編國(guó)外及國(guó)際層面的經(jīng)濟(jì)規(guī)制行政法新問題
第七章美國(guó)金融規(guī)制——基于司法判例的金融信息披露標(biāo)準(zhǔn)（）
第八章美國(guó)投資規(guī)制——基于“羅爾斯案”的行政法基本原則研究（）
第九章美國(guó)貿(mào)易規(guī)制——基于“捷康案”的行政裁決研究（）
第十章國(guó)際層面電子商務(wù)規(guī)制領(lǐng)域——基于“世貿(mào)組織電子支付案”的行政法律制度研究（）
附錄經(jīng)濟(jì)規(guī)制行政法域外鏡鑒
附錄一不斷演進(jìn)的法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)：論新型行政法之發(fā)展（）
附錄二對(duì)共識(shí)的深入反思：行政法與金融規(guī)制的演進(jìn)關(guān)系（）
附錄三國(guó)際貨幣基金組織和世界危機(jī)：角色與改革（）
附錄四國(guó)際證券監(jiān)管組織應(yīng)對(duì)金融危機(jī)之策（節(jié)選）（）
參考文獻(xiàn)（）
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道器兼具:全球化與經(jīng)濟(jì)規(guī)制行政法前沿研究 節(jié)選
**章 金融規(guī)制領(lǐng)域——基于“光大烏龍指案”的行政處罰研究 導(dǎo)論[1]一、研究背景作為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域核心組成部分的金融市場(chǎng)，其穩(wěn)定與安全關(guān)乎整體經(jīng)濟(jì)秩序的發(fā)展，金融行政規(guī)制的必要性日益顯現(xiàn)。當(dāng)金融市場(chǎng)新技術(shù)手段與金融創(chuàng)新頻現(xiàn)，金融行政規(guī)制面臨的挑戰(zhàn)便相伴而生，金融市場(chǎng)的寵兒——高頻交易模式的盛行——便是其中一例。光大證券“烏龍指事件”是我國(guó)資本市場(chǎng)上首次發(fā)生的典型案件，其中，高頻交易、風(fēng)險(xiǎn)控制缺位、跨市場(chǎng)交易、信息披露等諸多因素均對(duì)我國(guó)現(xiàn)有證券市場(chǎng)法律規(guī)范形成挑戰(zhàn)。證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券“烏龍指”事件的行政處罰及其引發(fā)的爭(zhēng)議、討論，也顯示了資本市場(chǎng)對(duì)我國(guó)證券法律法規(guī)完善的客觀需求，同時(shí)反映了證券行政執(zhí)法對(duì)金融規(guī)制的重要性。該案將對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的良性運(yùn)行與制度完善提供重要的發(fā)展契機(jī)，在金融行政規(guī)制制度方面倒逼信息披露制度的完善，并在行政權(quán)行使層面促使行政主體更嚴(yán)于自我規(guī)制。 二、研究述評(píng) “光大烏龍指”行政處罰案件是我國(guó)金融領(lǐng)域的新型案件，由本案的爭(zhēng)議問題衍生而來(lái)的是其對(duì)我國(guó)金融行政處罰制度提出了新的挑戰(zhàn)，同時(shí)本案也引起了對(duì)我國(guó)金融行政處罰制度發(fā)展完善的諸多思考。以目前檢索的資料情況來(lái)看，光大證券“烏龍指事件”在學(xué)理層面引發(fā)了學(xué)界多個(gè)領(lǐng)域的廣泛關(guān)注。關(guān)注的視角主要有：內(nèi)部控制、高頻交易監(jiān)管、內(nèi)幕交易、投資者保護(hù)、金融創(chuàng)新、行政處罰、行政訴訟等。但直接以行政處罰為視角進(jìn)行討論的文獻(xiàn)不多，從內(nèi)幕交易認(rèn)定角度出發(fā)所進(jìn)行的研究，可以視為有關(guān)行政處罰事實(shí)認(rèn)定環(huán)節(jié)的研究。本案中光大證券的錯(cuò)單信息是否構(gòu)成內(nèi)幕信息、光大證券的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易，均影響證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行行政處罰的定性。對(duì)光大證券交易行為性質(zhì)的認(rèn)定存在不同的認(rèn)識(shí)，兩種觀點(diǎn)均有相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行討論。繆因知的《光大證券事件行政處罰與民事索賠之合法性質(zhì)疑》一文認(rèn)為，光大證券事件雖然嚴(yán)重沖擊了證券市場(chǎng)，但根據(jù)我國(guó)法律和法理，光大證券及其員工的行為很難說(shuō)構(gòu)成操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易和信息誤導(dǎo)，證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定存在著法律定性錯(cuò)誤，包括曲解了內(nèi)幕交易的主體要件、混淆了光大證券作為市場(chǎng)中介和普通投資者的區(qū)別。繆因知：《光大證券事件行政處罰與民事索賠之合法性質(zhì)疑》，載《法學(xué)》2014年第1期。時(shí)建輝的《光大烏龍指事件對(duì)我國(guó)內(nèi)幕信息認(rèn)定的啟示》認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)與光大證券在認(rèn)定內(nèi)幕信息時(shí)所產(chǎn)生的齟齬顯示出我國(guó)現(xiàn)有關(guān)于金融市場(chǎng)內(nèi)幕信息的認(rèn)定規(guī)范缺位，如證監(jiān)會(huì)越權(quán)解釋《證券法》兜底條款、證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易認(rèn)定相關(guān)性要求過(guò)窄、內(nèi)幕信息認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)單一等。時(shí)建輝：《光大烏龍指事件對(duì)我國(guó)內(nèi)幕信息認(rèn)定的啟示》載《長(zhǎng)春教育學(xué)院學(xué)報(bào)》2014年第6期。劉東輝的《論“光大證券事件”中的期貨內(nèi)幕交易》認(rèn)為，從解釋論的角度看，證監(jiān)會(huì)的處罰沒有說(shuō)明為何光大證券屬于內(nèi)幕知情人，通過(guò)對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》第82條第12項(xiàng)的解釋，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定光大證券作為期貨投資者，不屬于期貨內(nèi)幕知情人，因而不構(gòu)成期貨內(nèi)幕交易。劉東輝：《論“光大證券事件”中的期貨內(nèi)幕交易》，載《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2014年第10期。柯靜的《“光大烏龍指”訴訟案的行政法問題研究》認(rèn)為，本案焦點(diǎn)在于，證監(jiān)會(huì)在認(rèn)定有關(guān)內(nèi)幕交易行為時(shí)行使自由裁量權(quán)對(duì)相關(guān)法律規(guī)范進(jìn)行法律解釋和適用是否恰當(dāng)，結(jié)合證券法強(qiáng)調(diào)對(duì)市場(chǎng)投資者保護(hù)的立法目的，認(rèn)為本案中證監(jiān)會(huì)有關(guān)內(nèi)幕信息及內(nèi)幕交易的認(rèn)定是成立的。柯靜：《“光大烏龍指”訴訟案的行政法問題研究》，載《上海金融》2015年第2期。 總體來(lái)看，有關(guān)光大證券“烏龍指事件”的現(xiàn)有研究呈現(xiàn)多角度碎片式的局面，對(duì)該案件有關(guān)的基本問題學(xué)術(shù)共同體尚未形成共識(shí)，特別是尚未發(fā)現(xiàn)運(yùn)用行政法學(xué)理論比較系統(tǒng)地研究“光大烏龍指案”的行政處罰問題。由本案衍生的學(xué)理研究，以金融行政處罰為著眼點(diǎn)，圍繞本案所關(guān)涉的新問題，可進(jìn)一步對(duì)我國(guó)金融行政規(guī)制領(lǐng)域金融行政處罰的規(guī)范化、金融行政處罰的價(jià)值目標(biāo)以及在金融行政處罰過(guò)程中如何掌控利益平衡的尺度、*大程度地實(shí)現(xiàn)投資者等主體權(quán)益保護(hù)等問題進(jìn)行探討。 三、關(guān)鍵問題 本案涉及多方面法律問題，以行政處罰行為為視角，本案主要關(guān)涉以下關(guān)鍵問題。 光大證券行政處罰的事實(shí)認(rèn)定層面，需判斷以下問題：光大證券錯(cuò)單交易信息是否構(gòu)成內(nèi)幕交易信息、如何認(rèn)定內(nèi)幕信息、如何認(rèn)定光大證券信息公開披露的時(shí)間、光大證券對(duì)沖交易是否構(gòu)成內(nèi)幕交易行為等。結(jié)合行政處罰相對(duì)人的抗辯事由，進(jìn)一步分析上海證券交易所（簡(jiǎn)稱“上交所”）等監(jiān)管部門對(duì)相關(guān)情況的知悉，是否構(gòu)成光大證券內(nèi)幕交易的有效抗辯問題。 光大證券行政處罰的法律依據(jù)及法律適用問題亦是研析該案的關(guān)鍵問題。聚焦于證監(jiān)會(huì)行政處罰行為的合法性與合理性問題，具體包括：證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)兜底條款做出的執(zhí)法解釋是否符合法律規(guī)定、證券市場(chǎng)突發(fā)事件情況下證監(jiān)會(huì)做出行政處罰的合理性如何衡量、證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)兜底條款做出行政處罰決定（即行政裁量權(quán)）是否超出了法定授權(quán)、《證券法》相關(guān)兜底條款對(duì)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍是否適當(dāng)?shù)取Ｓ嘘P(guān)行政處罰的程序，需考量證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)兜底條款認(rèn)定光大證券構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，是否符合行政處罰的法定與公開原則。 由本案行政處罰衍生的相關(guān)制度問題包括：行政處罰與民事訴訟的關(guān)系、行政處罰與刑事責(zé)任的關(guān)聯(lián)、如何判斷行政處罰所針對(duì)的事實(shí)構(gòu)成移送司法機(jī)關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、本案是否構(gòu)成移送司法機(jī)關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、行政處罰與行政訴訟的關(guān)系、行政處罰與行政和解制度等。作為我國(guó)資本市場(chǎng)上發(fā)生的新型案件，該案對(duì)我國(guó)金融行政規(guī)制制度的完善提供了契機(jī)，據(jù)此將進(jìn)一步思考如何對(duì)證券市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、如何考量監(jiān)管部門在突發(fā)事件中處理不當(dāng)?shù)呢?zé)任問題以及對(duì)金融監(jiān)管者如何加以監(jiān)督等。這一過(guò)程當(dāng)然離不開學(xué)習(xí)借鑒域外應(yīng)對(duì)此類案件的法治經(jīng)驗(yàn)。 四、主要觀點(diǎn) 本章通過(guò)對(duì)金融規(guī)制領(lǐng)域“光大烏龍指案”中的行政處罰問題進(jìn)行研究，梳理了“光大烏龍指案”的發(fā)展過(guò)程，簡(jiǎn)要指出了本案研究對(duì)于金融行政規(guī)制的重要價(jià)值。以行政處罰視角觀之，“光大烏龍指案”中的行政處罰在事實(shí)認(rèn)定層面的關(guān)鍵點(diǎn)，即光大證券錯(cuò)單交易信息是否構(gòu)成內(nèi)幕信息。依據(jù)證券法對(duì)內(nèi)幕信息特征的規(guī)定以及信息披露的實(shí)際情況，該錯(cuò)單交易信息為可能對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格造成重大影響的重大信息，并且在一定時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行公開披露，符合內(nèi)幕信息的特征。光大證券在未對(duì)錯(cuò)單交易信息進(jìn)行有效披露的情況下，進(jìn)行對(duì)沖以減輕持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)成違反證券法的內(nèi)幕交易行為。光大證券及其責(zé)任人的申辯理由不成立。從行政處罰的規(guī)范依據(jù)層面看，對(duì)光大證券進(jìn)行行政處罰的依據(jù)是《證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》以及《行政處罰法》。從法律適用的層面來(lái)看，依據(jù)《證券法》第75條兜底條款，證監(jiān)會(huì)具有認(rèn)定內(nèi)幕信息的法定職權(quán)。證監(jiān)會(huì)的行政處罰行為并未超越《證券法》兜底條款的授權(quán)范圍，符合《證券法》維護(hù)投資者權(quán)益保護(hù)的立法目的，因而證監(jiān)會(huì)做出的行政處罰兼具合法性與合理性。從法定程序的層面來(lái)看，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定內(nèi)幕信息并做出行政處罰決定，符合行政處罰的法定原則與公開原則，并不以事先發(fā)布規(guī)范性文件規(guī)定何為證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的內(nèi)幕信息為要件。 光大證券行政處罰是我國(guó)金融市場(chǎng)上發(fā)生的一個(gè)典型案件。其既對(duì)金融行政規(guī)制提出了挑戰(zhàn)，也為金融規(guī)制的制度完善提供了契機(jī)。金融行政違法行為除應(yīng)承擔(dān)行政法律責(zé)任之外，還應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任，以*大程度的保障投資者權(quán)益，金融領(lǐng)域行政和解制度即是解決金融經(jīng)濟(jì)糾紛的一種嘗試。光大證券的交易行為構(gòu)成《證券法》上的內(nèi)幕交易行為，尚未構(gòu)成犯罪，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政法律責(zé)任。但有關(guān)該案件是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的討論，關(guān)涉到金融規(guī)制領(lǐng)域行政處罰與刑事責(zé)任之間的有效銜接。“光大烏龍指案”中的行政相對(duì)人之一楊劍波對(duì)證監(jiān)會(huì)的行政處罰不服，提起了行政訴訟，從而使該行政處罰行為進(jìn)入司法審查。司法審查是對(duì)行政權(quán)力在司法層面的控制。以行政訴訟的視角觀之，司法審查應(yīng)對(duì)行政處罰的實(shí)施主體、職權(quán)范圍、事實(shí)認(rèn)定、法律適用、執(zhí)法程序等方面是否合法適當(dāng)進(jìn)行全面的審查，以進(jìn)一步保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益。 本章在對(duì)該案研究分析的基礎(chǔ)上，簡(jiǎn)要梳理我國(guó)金融規(guī)制領(lǐng)域行政處罰的現(xiàn)狀，并以“光大烏龍指案”為契機(jī)，進(jìn)一步探討如何完善我國(guó)金融規(guī)制領(lǐng)域的行政處罰制度，其中主要研究在金融行政處罰面臨規(guī)范缺位的情形下，如何使行政權(quán)依法正當(dāng)行使，合理地做出行政行為。除金融行政處罰應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步規(guī)范外，還應(yīng)不斷提高金融行政執(zhí)法人員的執(zhí)法素質(zhì)，減少行為瑕疵。金融行政處罰的過(guò)程也是利益平衡的過(guò)程，有其內(nèi)在的價(jià)值目標(biāo)。隨著我國(guó)金融創(chuàng)新與新技術(shù)發(fā)展程度的日益加深，金融行政執(zhí)法的方式也將進(jìn)一步多樣化，需要更多柔性行政執(zhí)法行為的融入。本案的研究對(duì)我國(guó)金融行政規(guī)制發(fā)展進(jìn)程以及金融行政處罰等諸多金融行政執(zhí)法行為在新的時(shí)代背景下如何規(guī)范等發(fā)展問題，具有十分重要的意義。 本案在我國(guó)金融市場(chǎng)上尚屬首例，但在世界金融發(fā)展進(jìn)程中絕非個(gè)案，類似案件的發(fā)生總給人們留下深刻的印象，頗有“瞬間創(chuàng)造經(jīng)典”之感，因而有必要學(xué)習(xí)借鑒域外類似案件的法治經(jīng)驗(yàn)，尤其在內(nèi)幕信息與內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定、民事賠償制度等方面的成熟經(jīng)驗(yàn)。證券市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制缺位、高頻交易模式的采用加大了金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，金融行政規(guī)制需要對(duì)此做出回應(yīng)。與此同時(shí)，金融監(jiān)管部門在處理金融創(chuàng)新、技術(shù)性突發(fā)事件時(shí)，如果面臨規(guī)范依據(jù)有待完善的現(xiàn)實(shí)情況，應(yīng)秉持維護(hù)投資者權(quán)益與穩(wěn)定金融市場(chǎng)秩序的規(guī)制目標(biāo)，*大程度地保證金融監(jiān)管部門采取的執(zhí)法行為是*適當(dāng)?shù)倪x擇。監(jiān)管部門在行使職權(quán)過(guò)程中，也應(yīng)強(qiáng)化自身行為的規(guī)范與責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)行政權(quán)行使過(guò)程中的自我規(guī)制。 ……
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