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道器兼具:全球化與經濟規制行政法前沿研究 版權信息
- ISBN：9787802329881
- 條形碼：9787802329881 ; 978-7-80232-988-1
- 裝幀：簡裝本
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
道器兼具:全球化與經濟規制行政法前沿研究 內容簡介
本書立足于行政法在經濟規制領域的zui新發展，在國內和國際兩個層面，嘗試運用經濟規制行政法理論分析在全球化語境下行政規制所遇到的新問題，具體涉及金融規制、投資規制、貿易規制、電子商務規制等領域。在研究方法的選擇上，本書堅持道器兼具的研究精神，從經濟規制諸領域的典型案例實證研究入手，通過對中外典型案例的研究，致力于探究傳統行政法在經濟規制領域的新變化，分別以經濟規制領域的行政處罰、行政訴訟（含國際貿易行政訴訟）、政府信息公開、行政許可、行政指導、金融信息披露中的行政規制、行政法基本原則、行政裁決等為分析視角，通過對典型案例所折射出的制度和理論困境的本源性分析，為完善我國經濟規制領域行政法理論和相應的制度完善提出合理化建議。
道器兼具:全球化與經濟規制行政法前沿研究 目錄
**章金融規制領域——基于“光大烏龍指案”的行政處罰研究 （）
第二章金融規制領域——基于“光大烏龍指案”的行政訴訟研究（）
第三章投資規制領域——基于“可樂—匯源案”的行政法問題研究（）
第四章貿易規制領域——基于“GPX國際輪胎案”的國際貿易行政訴訟研究（）
第五章電子商務規制領域——基于“阿里巴巴VS工商總局事件”的行政指導行為研究（）
第六章電子商務規制領域——基于“阿里巴巴VS工商總局事件”的行政指導訴訟研究（）
下編國外及國際層面的經濟規制行政法新問題
第七章美國金融規制——基于司法判例的金融信息披露標準（）
第八章美國投資規制——基于“羅爾斯案”的行政法基本原則研究（）
第九章美國貿易規制——基于“捷康案”的行政裁決研究（）
第十章國際層面電子商務規制領域——基于“世貿組織電子支付案”的行政法律制度研究（）
附錄經濟規制行政法域外鏡鑒
附錄一不斷演進的法學與經濟學：論新型行政法之發展（）
附錄二對共識的深入反思：行政法與金融規制的演進關系（）
附錄三國際貨幣基金組織和世界危機：角色與改革（）
附錄四國際證券監管組織應對金融危機之策（節選）（）
參考文獻（）
第二章金融規制領域——基于“光大烏龍指案”的行政訴訟研究（）
第三章投資規制領域——基于“可樂—匯源案”的行政法問題研究（）
第四章貿易規制領域——基于“GPX國際輪胎案”的國際貿易行政訴訟研究（）
第五章電子商務規制領域——基于“阿里巴巴VS工商總局事件”的行政指導行為研究（）
第六章電子商務規制領域——基于“阿里巴巴VS工商總局事件”的行政指導訴訟研究（）
下編國外及國際層面的經濟規制行政法新問題
第七章美國金融規制——基于司法判例的金融信息披露標準（）
第八章美國投資規制——基于“羅爾斯案”的行政法基本原則研究（）
第九章美國貿易規制——基于“捷康案”的行政裁決研究（）
第十章國際層面電子商務規制領域——基于“世貿組織電子支付案”的行政法律制度研究（）
附錄經濟規制行政法域外鏡鑒
附錄一不斷演進的法學與經濟學：論新型行政法之發展（）
附錄二對共識的深入反思：行政法與金融規制的演進關系（）
附錄三國際貨幣基金組織和世界危機：角色與改革（）
附錄四國際證券監管組織應對金融危機之策（節選）（）
參考文獻（）
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道器兼具:全球化與經濟規制行政法前沿研究 節選
**章 金融規制領域——基于“光大烏龍指案”的行政處罰研究 導論[1]一、研究背景作為經濟領域核心組成部分的金融市場，其穩定與安全關乎整體經濟秩序的發展，金融行政規制的必要性日益顯現。當金融市場新技術手段與金融創新頻現，金融行政規制面臨的挑戰便相伴而生，金融市場的寵兒——高頻交易模式的盛行——便是其中一例。光大證券“烏龍指事件”是我國資本市場上首次發生的典型案件，其中，高頻交易、風險控制缺位、跨市場交易、信息披露等諸多因素均對我國現有證券市場法律規范形成挑戰。證監會對光大證券“烏龍指”事件的行政處罰及其引發的爭議、討論，也顯示了資本市場對我國證券法律法規完善的客觀需求，同時反映了證券行政執法對金融規制的重要性。該案將對我國資本市場的良性運行與制度完善提供重要的發展契機，在金融行政規制制度方面倒逼信息披露制度的完善，并在行政權行使層面促使行政主體更嚴于自我規制。 二、研究述評 “光大烏龍指”行政處罰案件是我國金融領域的新型案件，由本案的爭議問題衍生而來的是其對我國金融行政處罰制度提出了新的挑戰，同時本案也引起了對我國金融行政處罰制度發展完善的諸多思考。以目前檢索的資料情況來看，光大證券“烏龍指事件”在學理層面引發了學界多個領域的廣泛關注。關注的視角主要有：內部控制、高頻交易監管、內幕交易、投資者保護、金融創新、行政處罰、行政訴訟等。但直接以行政處罰為視角進行討論的文獻不多，從內幕交易認定角度出發所進行的研究，可以視為有關行政處罰事實認定環節的研究。本案中光大證券的錯單信息是否構成內幕信息、光大證券的行為是否構成內幕交易，均影響證監會對其進行行政處罰的定性。對光大證券交易行為性質的認定存在不同的認識，兩種觀點均有相關文獻進行討論。繆因知的《光大證券事件行政處罰與民事索賠之合法性質疑》一文認為，光大證券事件雖然嚴重沖擊了證券市場，但根據我國法律和法理，光大證券及其員工的行為很難說構成操縱市場、內幕交易和信息誤導，證監會的行政處罰決定存在著法律定性錯誤，包括曲解了內幕交易的主體要件、混淆了光大證券作為市場中介和普通投資者的區別。繆因知：《光大證券事件行政處罰與民事索賠之合法性質疑》，載《法學》2014年第1期。時建輝的《光大烏龍指事件對我國內幕信息認定的啟示》認為，證監會與光大證券在認定內幕信息時所產生的齟齬顯示出我國現有關于金融市場內幕信息的認定規范缺位，如證監會越權解釋《證券法》兜底條款、證券市場內幕交易認定相關性要求過窄、內幕信息認定標準單一等。時建輝：《光大烏龍指事件對我國內幕信息認定的啟示》載《長春教育學院學報》2014年第6期。劉東輝的《論“光大證券事件”中的期貨內幕交易》認為，從解釋論的角度看，證監會的處罰沒有說明為何光大證券屬于內幕知情人，通過對《期貨交易管理條例》第82條第12項的解釋，應當認定光大證券作為期貨投資者，不屬于期貨內幕知情人，因而不構成期貨內幕交易。劉東輝：《論“光大證券事件”中的期貨內幕交易》，載《西南政法大學學報》2014年第10期。柯靜的《“光大烏龍指”訴訟案的行政法問題研究》認為，本案焦點在于，證監會在認定有關內幕交易行為時行使自由裁量權對相關法律規范進行法律解釋和適用是否恰當，結合證券法強調對市場投資者保護的立法目的，認為本案中證監會有關內幕信息及內幕交易的認定是成立的。柯靜：《“光大烏龍指”訴訟案的行政法問題研究》，載《上海金融》2015年第2期。 總體來看，有關光大證券“烏龍指事件”的現有研究呈現多角度碎片式的局面，對該案件有關的基本問題學術共同體尚未形成共識，特別是尚未發現運用行政法學理論比較系統地研究“光大烏龍指案”的行政處罰問題。由本案衍生的學理研究，以金融行政處罰為著眼點，圍繞本案所關涉的新問題，可進一步對我國金融行政規制領域金融行政處罰的規范化、金融行政處罰的價值目標以及在金融行政處罰過程中如何掌控利益平衡的尺度、*大程度地實現投資者等主體權益保護等問題進行探討。 三、關鍵問題 本案涉及多方面法律問題，以行政處罰行為為視角，本案主要關涉以下關鍵問題。 光大證券行政處罰的事實認定層面，需判斷以下問題：光大證券錯單交易信息是否構成內幕交易信息、如何認定內幕信息、如何認定光大證券信息公開披露的時間、光大證券對沖交易是否構成內幕交易行為等。結合行政處罰相對人的抗辯事由，進一步分析上海證券交易所（簡稱“上交所”）等監管部門對相關情況的知悉，是否構成光大證券內幕交易的有效抗辯問題。 光大證券行政處罰的法律依據及法律適用問題亦是研析該案的關鍵問題。聚焦于證監會行政處罰行為的合法性與合理性問題，具體包括：證監會依據法律法規兜底條款做出的執法解釋是否符合法律規定、證券市場突發事件情況下證監會做出行政處罰的合理性如何衡量、證監會依據法律法規兜底條款做出行政處罰決定（即行政裁量權）是否超出了法定授權、《證券法》相關兜底條款對證監會的授權范圍是否適當等。有關行政處罰的程序，需考量證監會依據法律法規兜底條款認定光大證券構成內幕交易行為，是否符合行政處罰的法定與公開原則。 由本案行政處罰衍生的相關制度問題包括：行政處罰與民事訴訟的關系、行政處罰與刑事責任的關聯、如何判斷行政處罰所針對的事實構成移送司法機關的標準、本案是否構成移送司法機關的標準、行政處罰與行政訴訟的關系、行政處罰與行政和解制度等。作為我國資本市場上發生的新型案件，該案對我國金融行政規制制度的完善提供了契機，據此將進一步思考如何對證券市場自營業務進行風險控制、如何考量監管部門在突發事件中處理不當的責任問題以及對金融監管者如何加以監督等。這一過程當然離不開學習借鑒域外應對此類案件的法治經驗。 四、主要觀點 本章通過對金融規制領域“光大烏龍指案”中的行政處罰問題進行研究，梳理了“光大烏龍指案”的發展過程，簡要指出了本案研究對于金融行政規制的重要價值。以行政處罰視角觀之，“光大烏龍指案”中的行政處罰在事實認定層面的關鍵點，即光大證券錯單交易信息是否構成內幕信息。依據證券法對內幕信息特征的規定以及信息披露的實際情況，該錯單交易信息為可能對證券市場價格造成重大影響的重大信息，并且在一定時間內未進行公開披露，符合內幕信息的特征。光大證券在未對錯單交易信息進行有效披露的情況下，進行對沖以減輕持倉風險，構成違反證券法的內幕交易行為。光大證券及其責任人的申辯理由不成立。從行政處罰的規范依據層面看，對光大證券進行行政處罰的依據是《證券法》《期貨交易管理條例》以及《行政處罰法》。從法律適用的層面來看，依據《證券法》第75條兜底條款，證監會具有認定內幕信息的法定職權。證監會的行政處罰行為并未超越《證券法》兜底條款的授權范圍，符合《證券法》維護投資者權益保護的立法目的，因而證監會做出的行政處罰兼具合法性與合理性。從法定程序的層面來看，證監會認定內幕信息并做出行政處罰決定，符合行政處罰的法定原則與公開原則，并不以事先發布規范性文件規定何為證監會認定的內幕信息為要件。 光大證券行政處罰是我國金融市場上發生的一個典型案件。其既對金融行政規制提出了挑戰，也為金融規制的制度完善提供了契機。金融行政違法行為除應承擔行政法律責任之外，還應承擔民事責任，以*大程度的保障投資者權益，金融領域行政和解制度即是解決金融經濟糾紛的一種嘗試。光大證券的交易行為構成《證券法》上的內幕交易行為，尚未構成犯罪，應當承擔行政法律責任。但有關該案件是否應承擔刑事責任的討論，關涉到金融規制領域行政處罰與刑事責任之間的有效銜接。“光大烏龍指案”中的行政相對人之一楊劍波對證監會的行政處罰不服，提起了行政訴訟，從而使該行政處罰行為進入司法審查。司法審查是對行政權力在司法層面的控制。以行政訴訟的視角觀之，司法審查應對行政處罰的實施主體、職權范圍、事實認定、法律適用、執法程序等方面是否合法適當進行全面的審查，以進一步保障行政相對人的合法權益。 本章在對該案研究分析的基礎上，簡要梳理我國金融規制領域行政處罰的現狀，并以“光大烏龍指案”為契機，進一步探討如何完善我國金融規制領域的行政處罰制度，其中主要研究在金融行政處罰面臨規范缺位的情形下，如何使行政權依法正當行使，合理地做出行政行為。除金融行政處罰應當進一步規范外，還應不斷提高金融行政執法人員的執法素質，減少行為瑕疵。金融行政處罰的過程也是利益平衡的過程，有其內在的價值目標。隨著我國金融創新與新技術發展程度的日益加深，金融行政執法的方式也將進一步多樣化，需要更多柔性行政執法行為的融入。本案的研究對我國金融行政規制發展進程以及金融行政處罰等諸多金融行政執法行為在新的時代背景下如何規范等發展問題，具有十分重要的意義。 本案在我國金融市場上尚屬首例，但在世界金融發展進程中絕非個案，類似案件的發生總給人們留下深刻的印象，頗有“瞬間創造經典”之感，因而有必要學習借鑒域外類似案件的法治經驗，尤其在內幕信息與內幕交易行為的認定、民事賠償制度等方面的成熟經驗。證券市場自營業務的風險控制缺位、高頻交易模式的采用加大了金融市場風險發生的可能性，金融行政規制需要對此做出回應。與此同時，金融監管部門在處理金融創新、技術性突發事件時，如果面臨規范依據有待完善的現實情況，應秉持維護投資者權益與穩定金融市場秩序的規制目標，*大程度地保證金融監管部門采取的執法行為是*適當的選擇。監管部門在行使職權過程中，也應強化自身行為的規范與責任意識，加強行政權行使過程中的自我規制。 ……
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