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工程項目契約柔性對承包方合作行為影響研究 版權信息
- ISBN：9787030635235
- 條形碼：9787030635235 ; 978-7-03-063523-5
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
工程項目契約柔性對承包方合作行為影響研究 內容簡介
近年來，工程項目不平衡報價、低報價高索賠等現象屢見不鮮，項目合同糾紛問題普遍存在。本書從關系視角出發，結合工程項目情境，對契約柔性與合作行為的內在影響機理開展深入的解析與驗證，期望通過柔性思想與要素的注入，探索開放、靈活的契約關系，促進項目交易雙方穩定、互惠合作；系統界定了承包方視角下工程項目契約柔性的內涵與內在維度結構，采用多案例研究方法開展工程項目契約柔性對承包方合作行為的影響機理研究，并運用結構方程模型與Bootstrap檢驗等方法，構建并驗證工程項目契約柔性對承包方合作行為的影響路徑。 本書可供企業管理、項目管理等領域的研究人員、教師及相關專業的本科生、研究生參考，同時對面臨項目合同管理問題的企業管理者、實踐者也具有較大的參考價值。
工程項目契約柔性對承包方合作行為影響研究 目錄
目錄
第1章 緒論 1
1.1 研究背景與問題提出 1
1.2 國內外相關研究現狀 6
1.3 本書結構與研究內容 22
第2章 理論基礎與本書研究框架 26
2.1 基礎理論 26
2.2 項目契約柔性相關理論 34
2.3 工程項目合作行為相關理論 38
2.4 組織間關系要素相關理論 40
2.5 本書的研究框架 46
第3章 工程項目契約柔性構念界定與測量 49
3.1 工程項目契約柔性構念研究框架 49
3.2 工程項目契約柔性構念界定 50
3.3 工程項目契約柔性構念測量 63
3.4 本章小結 72
第4章 工程項目契約柔性對承包方合作行為影響機理研究 74
4.1 研究設計 74
4.2 案例描述與分析：A公司焦化項目 80
4.3 案例描述與分析：B公司能源站土建項目 89
4.4 案例描述與分析：C公司煉廠改造項目 96
4.5 跨案例分析 104
4.6 本章小結 112
第5章 工程項目契約柔性對承包方合作行為作用路徑研究 114
5.1 研究假設與模型構建 114
5.2 研究設計 123
5.3 假設檢驗 129
5.4 結果分析與討論 145
5.5 本章小結 152
第6章 結論與展望 154
6.1 研究結論 154
6.2 研究展望 156
參考文獻 158
附錄A 工程項目契約柔性量表開發開放式訪談提綱 176
附錄B 工程項目契約柔性量表開發預/正式調研問卷 178
附錄C 案例研究開放式訪談提綱 181
附錄D 工程項目契約柔性與承包方合作行為關系調研問卷 183
第1章 緒論 1
1.1 研究背景與問題提出 1
1.2 國內外相關研究現狀 6
1.3 本書結構與研究內容 22
第2章 理論基礎與本書研究框架 26
2.1 基礎理論 26
2.2 項目契約柔性相關理論 34
2.3 工程項目合作行為相關理論 38
2.4 組織間關系要素相關理論 40
2.5 本書的研究框架 46
第3章 工程項目契約柔性構念界定與測量 49
3.1 工程項目契約柔性構念研究框架 49
3.2 工程項目契約柔性構念界定 50
3.3 工程項目契約柔性構念測量 63
3.4 本章小結 72
第4章 工程項目契約柔性對承包方合作行為影響機理研究 74
4.1 研究設計 74
4.2 案例描述與分析：A公司焦化項目 80
4.3 案例描述與分析：B公司能源站土建項目 89
4.4 案例描述與分析：C公司煉廠改造項目 96
4.5 跨案例分析 104
4.6 本章小結 112
第5章 工程項目契約柔性對承包方合作行為作用路徑研究 114
5.1 研究假設與模型構建 114
5.2 研究設計 123
5.3 假設檢驗 129
5.4 結果分析與討論 145
5.5 本章小結 152
第6章 結論與展望 154
6.1 研究結論 154
6.2 研究展望 156
參考文獻 158
附錄A 工程項目契約柔性量表開發開放式訪談提綱 176
附錄B 工程項目契約柔性量表開發預/正式調研問卷 178
附錄C 案例研究開放式訪談提綱 181
附錄D 工程項目契約柔性與承包方合作行為關系調研問卷 183
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工程項目契約柔性對承包方合作行為影響研究 節選
第1章 緒 論 1.1 研究背景與問題提出 1.1.1 研究背景與意義 1. 研究背景 1）現實背景 首先，工程建設行業進入盤整與轉型時期，并繼續發揮國民經濟的支柱作用。據國家統計局資料，工程建設行業的年總產值占據我國國內生產總值的30%左右，從業人員超過2億人，在我國經濟轉型發展過程中有著舉足輕重的作用。近年來，隨著全球經濟的回暖，我國經濟發展進入轉型與修整期，工程建設行業也從飛速增長的態勢，進入大周期下滑、小周期筑底的嵌套重疊階段，建筑企業也迎來自身轉型改革的關鍵時期。同時，在國務院相關政策的推動下，2015年以來，基建投資呈現較高的增速，而且廣泛應用了公私合作（public-private partnership，PPP）模式。2019年，全國建筑業總產值達248 445.77億元（同比增長5.68%）。具體來看，全國房地產開發投資為132 194億元，同比增長9.9%；全國固定資產投資（不含農戶）為551 478億元（同比增長5.4%）；基礎設施投資同比增長3.8% 。盡管相較2015年以前，工程建設行業發展增速有所趨緩，但仍舊穩步提升，在國家政策、經濟等因素的支持與推動下有再次快速發展的趨勢，該行業在國民經濟的發展中有著舉足輕重的地位。 其次，占據優勢地位的項目業主過度強調契約剛性控制作用，阻礙了與承包方的良性合作，造成大量糾紛與低水平績效。在工程項目中，業主與承包方是項目的關鍵參與主體，雙方通過簽訂項目合同構建了委托代理交易關系。由于雙方在項目目標、信息掌握、技術水平、資源等方面的差異，為了確保自身收益、降低或控制項目成本，項目合同成為雙方博弈、開展監管的重要形式。受傳統競爭思維的影響以及彼此間信任機制的缺乏，業主形成了對利益此消彼長的狹義認識，往往借助買方優勢占據決定權，通過事前壓低工程造價、簽訂免責條款等策略提前轉移風險，并嚴格執行剛性合同對承包方進行監管，以降低或約束承包方的機會主義行為。處于相對市場劣勢地位的承包方，為了在因素多變的環境中生存，則借助項目事后的信息優勢、項目投入難以轉化等理由將業主套牢在項目中，采取不平衡報價、偷工減料等不正當行為，以降低項目實施成本，謀求個人利益，此種對立思想與關系造成了行業內普遍存在的“低報價高索賠”的問題，在項目過程中充斥著大量的糾紛事項，尤其是項目合同糾紛。此類消極的合作關系、剛性的治理策略、對立的思想在導致大量項目合同糾紛的同時，嚴重影響了項目的工期與成本，給項目質量帶來了隱患與威脅，“豆腐渣工程”、項目提前終止等現象較為普遍。 *后，關系契約、柔性機制成為促進合作的*優選擇。在知識經濟、網絡經濟和信息經濟等新經濟的推動下，工程項目的規模、技術復雜程度、投資建設周期等均呈現上升趨勢[1]。從項目的立項、實施至*后的交付，項目所處的內外政治、經濟、法律等環境也在持續變化。項目業主與承包方需要時刻面對來自不同方面的、難以獨立解決的不確定性。雙方需要通力合作，搭建伙伴合作關系模式，更好地達成項目目標，促進項目成功。因此，在傳統思想下承發包間的對立、競爭關系已不再適用于當前的項目情境，轉而尋求的是更加開放、靈活與柔性的治理與合作范式[2]。相應地，開放式的項目合同、合作信任、承諾與聲譽等“軟要素”的價值日益體現，尤其是中國社會中較強的關系導向特征，更加強調各方的合作、互惠互利及共贏，雙方交易并不僅限于剛性的合同條款，還涉及了關系契約要素。通過項目合同與關系柔性機制的構建和運用，業主以合作互惠的態度開啟項目，承擔合理的項目責任，通過共贏模式實現自身的項目訴求。承包方則通過協商、價格補償、良好關系等保障自身利益，提升滿意度，降低機會主義行為傾向，開啟雙方合作的良性循環[3]。 2）理論背景 首先，契約柔性（contracting f lexibility）的價值與作用得到學者的認可與初步探討。隨著不完全契約理論、關系契約理論的發展與完善，以及傳統剛性契約對實踐活動解釋的無力，契約的柔性特征逐漸引起學者們的關注。越來越多的學者注意到，傳統正式契約理論過分依賴預測技術，其對合同完備性的強調有損于合同執行效率[4]，未能換來交易績效的有效提升，雙方反而糾纏于對各自利益的維護，忽視了交易本身的質量。尤其是在工程項目情境中，隨著實踐環境的變化及買賣雙方關系的轉變，項目契約的功能不再只是剛性保護，而是超越維護雙方利益的功能，轉向促進風險共擔、合作和適應不確定性環境。相應地，為應對項目內外環境日益提高的不確定性，柔性管理的思想被引入工程項目契約治理的領域，學者們通過理論分析與實證檢驗等方式提出，契約柔性的提高，能夠有效地應對項目不確定性[5]，促進雙方信息共享、創新行為，有助于良好合作關系的形成，有效促進項目績效、項目管理績效的提升[6]。 其次，項目契約柔性（project contractual flexibility，PCF）影響機理的研究相對有限。現有研究在肯定契約柔性價值的基礎上，嘗試解讀契約柔性對項目績效、主體行為的影響機理，主要圍繞三方面展開：**，作為一種對環境變化的適應能力，高水平的契約柔性有利于促進項目合同執行效率的提升，實現對項目不確定性的及時、快速響應；第二，可調價等條款柔性機制能夠實現對項目承包方的動態激勵，在風險發生時提供合理的分配指導，激發承包方的積極性；第三，再談判機制取得的契約柔性為交易各方間的差異或沖突提供了再協商的空間。尹貽林和王垚將上述分析歸納為項目不確定性的補償機制與合理風險分擔機制[2]。綜合來看，已有研究成果對項目契約柔性的作用影響機理進行了初步的解讀，但現有解釋僅從契約柔性的某一表征（如價格柔性、再談判柔性等）進行分析，研究的系統性有待深化。 同時，一些學者提出，契約柔性的提升盡管能夠提高對不可預見風險的適應能力，但也增加了契約處理的附加成本，且在機會主義的預判下，是否能夠真正地實施維護績效的事后調整尚無法確定。在Thomas等[7]看來，契約柔性不利影響的根源在于將消極因素等同于積極的柔性能力，是對概念內涵的曲解。可見，對契約柔性內涵認識的差異性在一定程度上限制了研究的深度與質量。因此，未來的研究需要對項目契約柔性進行深入的剖析，在明晰構念內涵基礎上，深化項目契約柔性的影響機理研究。 再次，關系視角是解讀契約柔性與合作行為的著力點。從形成與發展來看，契約柔性思想源于不完全契約理論與關系契約理論對契約剛性的批判，以及對交易過程中非正式合同關系的深入理解。上述理論指明，契約內嵌于交易所屬的社會環境，在本質上具有關系屬性，展現出長期、開放和自我履約等柔性特征[8]。可見，關系視角有助于對契約關系本質及其社會嵌入性的深入理解和把握。同時，從合作行為的內涵特征來看，該構念以交易各方的共同目標為前提，反映了彼此的協調互動及一定的犧牲意愿，本質上體現的是一種關系行為，是交易主體基于關系認知的行為策略[9]，即合作行為有著天然的關系屬性。 *后，從契約與合作間內在聯系來看，基于契約理論與治理理論的研究證實，項目契約作為治理機制影響著組織間的關系與合作行為，如Poppo和Zenger[10]提出，越是完整的合同，越有利于應對潛在的不確定性。另外，在引入社會交換理論（social exchange theory）的基礎上，現有研究發現，契約的柔性水平構成了各方間信任、承諾、關系演化的基礎[11]，而契約的控制與協調屬性能夠在促進雙方的信任、溝通、伙伴關系等的基礎上，進一步促進合作意愿[12]。由此可見，關系視角貫穿了不完全契約理論、關系契約理論與社會交換理論，為契約柔性、合作行為的界定與理解提供了有力支撐，同時也成為構建并解析“契約柔性—合作行為”內在關聯的有效著力點。 2. 研究意義 1）理論意義 首先，深化了對工程項目契約柔性（construction project contractual flexibility，CPCF）內涵的認識，實現了對構念的測量。目前，學者們對契約柔性的內涵進行了一定程度的解讀，但更多是將“柔性”與“契約”原有概念的簡單加合，并未結合具體研究對象或問題進行深入解讀。同時，由于研究領域與視角的影響，一些研究對內涵的界定存在一定的狹義偏差、模糊，甚至誤解，如僅關注合同條款本身，而忽視履約過程；將價格柔性、再談判條款等同于合作柔性；將模糊、不完全視為契約柔性，導致難以形成對契約柔性的系統解讀，不利于柔性價值或現象的深入闡釋。因此，本書圍繞不完全契約理論、關系契約理論，借助社會學的交換理論指導，采用扎根理論（grounded theory）研究方法與相關統計方法對工程項目契約柔性進行研究，進而界定構念內涵與維度模型、開發構念測量工具，為后續研究工程項目契約柔性的影響及作用機制奠定構念內涵與工具基礎。 其次，結合項目實踐情境，以交易過程的關系為切入點，依據“契約柔性—關系要素—合作行為”內在邏輯，揭示并深化工程項目契約柔性對承包方合作行為的影響機理研究。現有對項目契約柔性影響機理的研究多停留在理論分析的層面，實踐情境的支持與佐證較為缺乏，相關研究成果或結論有待檢驗。另外，多數學者基于狹義視角從風險分擔與價格補償兩個層面定性闡釋了契約（合同）柔性的影響機理，忽視了契約過程屬性的重要價值與影響。同時，雖然闡釋了柔性契約對交易各方的適應能力、激勵效果及策略空間等方面的積極影響，但對影響產生的內在機理尚不明晰，未能清晰說明契約柔性與合作行為間的內在要素結構及彼此影響關系。因此，本書采用案例研究方法，以不完全契約、關系契約與社會交換理論為基礎，從交易過程的關系視角出發，結合具體項目契約實踐情境，探究“契約柔性—關系要素—合作行為”三者間的內在關系要素構成與關系，從而深化項目契約柔性的內在影響機理，打開其與承包方合作行為間的關系“黑箱”。 *后，通過大樣本實證統計分析，進一步揭示了工程項目契約柔性、承包方關系狀態與合作行為之間的影響關系。當前對于項目契約柔性與合作間關系的研究尚處于理論的探索階段，基于大樣本統計檢驗的實證研究較為缺乏，如在經濟學領域，相關研究以模型的理論構建與論證為主要研究方式；而在管理學領域，相關研究尚處于起步階段，盡管一些學者開始嘗試采用統計實證研究方法，但多數研究依舊以理論思辨、案例研究等定性分析方法為主。相對地，所取得的研究成果及結論在推廣與適用范圍上存在一定的制約和局限。因此，本書在剖析“契約柔性—關系要素—合作行為”內在影響機理的基礎上，構建了三者間的整合關系假設與路徑模型，并通過大樣本統計實證方法檢驗了各變量間的邏輯關系，論證了工程項目契約柔性對承包方合作行為的多種影響路徑。相關研究結果不僅能夠從契約柔性角度解讀承包方合作行為差異性的形成，還有助于闡釋合作行為前因的關系要素，深化“契約柔性—關系要素—合作行為”的理論研究。 2）現實意義 首先，深化工程項目契約柔性要素認識，推動項目實踐中契約柔性的注入與構建。本書對工程項目契約柔性內涵、維度及測量的解構與探討，有助于項目承發包各方對柔性契約的理解和把握，提升項目契約管理能力，幫助其在項目合同簽訂與履行過程中更好地融入有效的柔性要素，構建積極的項目契約柔性，提升項目契約應對風險或意外事項的能力水平，借助柔性的項目契約機制更有效地響應項目不確定性，強化項目整體的適應性。同時，對項目契約柔性的深入認識，能夠進一步轉變承發包各方間的對立思維，促進雙方對項目交易關系的積極解讀，以合作、共贏和互惠的態度開展各項活動，構建良性的項目契約關系，開啟良性合作的循環系統。 其次，強化項目業主對項目契約治理過程與關系要素的關注，促進承發包間良性合作關系。本書對工程項目契約柔性、關系要素與合作行為構成與關系的探究，以及整體關系路徑模型的構建，能夠幫助項目業主更加清晰、準確地把握項目契約對承包方關系狀態與合作行為決策的作用過程，明確項目契約治理工作的核心與關鍵要素，從而提升業
工程項目契約柔性對承包方合作行為影響研究 作者簡介
朱方偉，大連理工大學教授，博士生導師。教育部青年；現任大連理工大學經濟管理學院院長、中國工業管理大連培訓中心主任、中國管理案例共享中心主任、中國國有企業研究院執行院長；第六屆全國工商管理專業學位研究生教育指導委員會委員、全國普通高校畢業生就業創業指導委員會委員。學術兼職有《管理案例研究與評論》副主編、中國管理現代化研究會常務理事、中國管理現代化研究會管理案例研究專業委員會副主任兼秘書長、中國（雙法）項目管理研究委員會委員，遼寧省國有企業改革與發展研究基地主任。獲得國家教學成果二等獎1項、遼寧省教學成果一等獎6項、寶鋼教育基金很好教師獎、遼寧省教學名師；獲省部級科技獎勵5項。
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