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科技評價方法與應用 版權信息
- ISBN：9787030702043
- 條形碼：9787030702043 ; 978-7-03-070204-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
科技評價方法與應用 內容簡介
本書圍繞科技評價這一熱點研究話題，對相關理論、概念、方法和實踐應用進行了介紹和研究，具體包括：科技評價的含義、靠前研究進展、定量指標、科研機構評價、科學家評價、領域評價、科學學大數據的應用等方面的研究與應用。本書是實踐應用導向的專著，收錄了筆者團隊近年來開展的有關科技評價研究實踐工作過程中所取得的部分代表性成果，既有理論和方法的新探索，也有評價實踐工作的新嘗試，相關內容可供科技政策與科技管理人員，以及圖書情報學教師、研究人員和學生參考。
科技評價方法與應用 目錄
目錄
前言 i
**章 科技評價的含義 1
**節 科技評價的對象復雜性及問題分析 2
第二節 客觀看待科技評價指標及指標體系 4
第二章 國際科技評價研究概述 11
**節 宏觀層面的科技評價 12
第二節 中觀層面的科技評價 12
第三節 微觀層面的科技評價 14
第三章 定量評價指標簡述 17
**節 計量指標具有不可或缺的客觀價值 18
第二節 計量指標為科技評價提供多維視角 18
第三節 科學合理地利用計量指標尤為關鍵 23
第四節 小結 25
第四章 科研機構評價 27
**節 科研機構科研產出評價 28
第二節 科研單元創新力評價模型及實證研究 51
第三節 科研團隊創新能力比較 60
第四節 團隊特定研究方向國際引領性評價 70
第五章 科學家評價 81
**節 科學家評價方法概述 82
第二節 基于迭代的科學家影響力指數及實證研究 84
第三節 基于合作網絡的科學家評價 97
第四節 科學家創新力評價模型及實證研究 110
第五節 青年科學家競爭力評價模型 117
第六章 科學開展基于科學學大數據的科技評價 127
**節 科學學大數據的概念 128
第二節 科學學大數據研究的機遇 129
第三節 科學學大數據分析面臨的挑戰 134
第四節 小結 137
第七章 科技發展評價 139
**節 科技領域發展態勢分析—以神經科學領域為例 141
第二節 專題技術領域發展態勢評價—以基因編輯技術領域為例 146
第三節 學科領域發明專利發展態勢評價—以中國生物技術領域為例 162
第四節 產業領域專利地圖分析—以智能制造產業領域為例 168
第八章 討論與展望 174
參考文獻 181
前言 i
**章 科技評價的含義 1
**節 科技評價的對象復雜性及問題分析 2
第二節 客觀看待科技評價指標及指標體系 4
第二章 國際科技評價研究概述 11
**節 宏觀層面的科技評價 12
第二節 中觀層面的科技評價 12
第三節 微觀層面的科技評價 14
第三章 定量評價指標簡述 17
**節 計量指標具有不可或缺的客觀價值 18
第二節 計量指標為科技評價提供多維視角 18
第三節 科學合理地利用計量指標尤為關鍵 23
第四節 小結 25
第四章 科研機構評價 27
**節 科研機構科研產出評價 28
第二節 科研單元創新力評價模型及實證研究 51
第三節 科研團隊創新能力比較 60
第四節 團隊特定研究方向國際引領性評價 70
第五章 科學家評價 81
**節 科學家評價方法概述 82
第二節 基于迭代的科學家影響力指數及實證研究 84
第三節 基于合作網絡的科學家評價 97
第四節 科學家創新力評價模型及實證研究 110
第五節 青年科學家競爭力評價模型 117
第六章 科學開展基于科學學大數據的科技評價 127
**節 科學學大數據的概念 128
第二節 科學學大數據研究的機遇 129
第三節 科學學大數據分析面臨的挑戰 134
第四節 小結 137
第七章 科技發展評價 139
**節 科技領域發展態勢分析—以神經科學領域為例 141
第二節 專題技術領域發展態勢評價—以基因編輯技術領域為例 146
第三節 學科領域發明專利發展態勢評價—以中國生物技術領域為例 162
第四節 產業領域專利地圖分析—以智能制造產業領域為例 168
第八章 討論與展望 174
參考文獻 181
展開全部
科技評價方法與應用 節選
**章 科技評價的含義 **節 科技評價的對象復雜性及問題分析 一、科技評價的“初心”和“使命” 只有正確認識科技評價的初衷，才能使科技評價回歸到正確的軌道，才能開展科學的科技評價工作。科技評價工作的重點可以隨著時代的變化和發展，特別是隨著我國的科技發展而不斷進行適應性調整，在不同階段各有側重，但科技評價工作的“初心”和“使命”是不變的，即科技評價的根本目的是促進科學技術發展，強化原始創新，提升創新能力和水平，提高人才隊伍能力，推動技術創新和產業發展，*終促進經濟社會發展。因此，科技評價工作必須要回歸科學研究本身來尋求理性的、科學的、有效的評價方案，通過真正科學的評價方案去發現和培養優秀的科學家，催生真正高水平的科技成果，培育真正前沿的科研項目，建設真正領先的科研機構。評價的導向應當是引導相應被評價的創新主體更好地發揮其科技創新生力軍的作用，而不是把科研機構、科研人員進行大排名。 二、科技評價的對象體系具有復雜性 科技評價的對象涉及科技創新活動的方方面面，典型的評價對象主要包括國家評價、區域評價、機構評價、項目評價與人才評價等，是對科技活動不同主體的評價。不同的評價主體，表現出獨特的特點和評價問題，沒有萬能的評價方法和模式可以輕松應用。面對高度復雜的科技活動整體場景，科技評價工作具有復雜性，不能簡單化，要考量評價方法的有效性、適用性；面對具體的科技活動過程、科技活動人物、科技活動成果，科技評價工作是非常具體的、相對簡單的，不能過于復雜化，要考慮評價方法的可行性。可見，科技評價是一個既復雜又簡單的科技活動，是針對人和事的“審計活動”，而且在“復雜”和“簡單”之間沒有明顯的界線。因此，組織開展科學有效的科技評價工作是一項復雜的工程。 首先，創新主體維度存在層次性。針對復雜多樣的評價對象需要開展分層次的評價，沒有一個從上到下的通用評價標準來開展全部科技活動的評價，也不存在“一刀切”的、囊括一切的評價指標體系，更不能盲目地套用現有指標體系。 其次，領域維度存在特異性。一方面，不同領域的科研范式不盡相同，反映科研水平的可觀測指標也存在差異，例如，在數學、理論物理等基礎科學領域，其成果主要可以通過研究人員發表的論文來觀察；在應用研究或工程技術開發領域，科研能力和水平則更多地通過新技術、新工藝、新產品、新材料等來反映。另一方面，領域本身也存在學科層次性，從一級學科、二級學科到三級學科，具體到相應問題的評價指標體系也需要區別設計。 *后，科研類型維度存在多樣性。從基礎研究到應用研究，再到產品開發的科研全價值鏈中涉及多種類型的研究工作，這種研究類型的劃分沒有剛性的規定，很難用國家統一標準來進行準確的切分。因此，分類評價也面臨如何對評價主體進行分類的挑戰，如果歸類不準確或太武斷，或者為了開展分類評價而強行分類，即使是有效的指標也可能會帶來嚴重的錯誤或誤導。 在如此復雜的問題面前，影響研究質量或科研表現的因素是多維度的，涉及研究過程、認知（如研究的前沿性、顛覆性等）、成果應用（社會和實際價值）等諸多方面。事實上，無論是管理者還是科研人員均深知論文只是科研活動的一個方面，只是研究發現或成果發布和傳播的一種形式與手段，對基礎研究類科研活動來說相對重要一些。然而，還有大量的應用研究、技術開發與創新研究、臨床研究及各種服務平臺等基礎支撐與條件保障類基地，它們的功能和作用發揮各有各的特點，論文不是主要的貢獻和影響，更不能完整地體現成果或支撐保障論文的質量。但是，這種不論是帶來經濟效益的技術和產品，還是帶來社會效益與服務價值的中心和平臺，都很難對其貢獻和價值進行量化評估，特別是涉及對這些機構里的研究人員的評價時，挑戰則更大。 三、科技評價的問題分析及面臨的“破”與“立”困局 我們在開展科技評價工作過程中需要時刻注意，當前的各類科技評價方法和指標都不是萬能的，評價結果的應用也要控制邊界條件，很難出臺一套或一攬子客觀可行的科技評價實操方案。科技評價和科學體系的復雜性是構成現行評價體系不足的客觀原因，在科技評價工作實踐中需要盡量堅持公平性、可操作性、達成共識性、簡單易行性等，這些基本訴求都在不斷地催生看似客觀的評價體系、基于各類定量指標的形式上的公平性（侯劍華，李旭彥，2020）。因此，在項目評審、職稱評審、職務職級晉升等對評價指標的現實需要面前，在沒有更好的評價方案可選的情況下，*簡單、*容易、相對客觀的論文相關定量指標就成了首選，也更容易計算出所謂的質量優劣和能力高低。 正是這種困局導致備受詬病的“唯論文”“唯職稱”“唯學歷”“唯獎項”等簡單易行的科技評價方法的運用在過去20多年間愈演愈烈，眾多高校圍繞SCI論文、高被引論文、基本科學指標數據庫（ESI）、各種人才項目“帽子”設置了富有“創造性的”甚至“復雜的”、看似“精準的”定量指標，直接作為相關項目評審、人才項目推薦甚至獎金測算的依據，進而直接將SCI推上了所謂的“神壇”。 從學術研究角度來說，評價指標總體上可分為定量指標和定性指標兩大類，在實際操作中通常這兩大類指標會在一起使用。評價組織者在選取指標時通常堅持的基本原則是，針對宏觀對象（如國家、地區或機構）開展評價工作時，定量指標的權重可大一些；針對微觀對象（如科學家、工程師等個人）開展評價工作時，定量指標的權重要小一些，或者說更多的是作為同行評議的一種數據支撐。當前，這些指標備受詬病的原因在于，這些豐富的指標常常被錯誤地、無約束地作為權威指標、全能指標加以使用。事實上，即使同行評議也不能被賦予權威的地位，否則科技評價工作很容易會從“唯論文”的極端走向“唯同行評議”的極端。 第二節 客觀看待科技評價指標及指標體系 科技評價工作貫穿科研活動全過程，為了不斷優化和改良各類評價指標和模型，改善評價的公正性和客觀性，學術界開發了豐富的評價指標，這些指標在一定邊界范圍內通常是能作為有效評價工具的，可以從某個角度揭示或反映科學家的影響力或科研能力，可以表征項目的水平以及科研機構的創新表現。但是，難點和挑戰在于在評價實踐工作中如何合理地、有限制地利用基于這些評價指標所獲得的評價結果，在這個過程中很難做到對評價指標的合理使用，評價指標常常被錯誤使用甚至無約束地濫用。 一、科學、理性認識各類評價指標（體系）的問題 科技評價指標總體上可劃分為定性指標和定量指標兩大類。 定性評價方法以同行評議為主，借助特定領域專家的專業知識對所在領域的機構、項目或人才進行定性判斷（Zuckerman，Merton，1971）。理想狀態的同行評議應僅以人才的能力或項目的水平為依據，要求同行專家對相應領域都有準確的把握，對機構和人才的發展路徑與科研表現有準確的判斷，對參與的評議工作負責。然而，即便是在普遍采用同行評議的美國和歐洲等國家與地區，傳統的同行評議依舊會受到主觀性、馬太效應、人情關系和利益關聯的影響，也很難保障每位評議專家對特定領域具有同等的認知水平，甚至同行評議專家還會在對科技創新前沿方向、科技突破的重要性、學術成果的價值、人才的發展潛力等的判斷上存在截然相反的觀點。 定量指標雖然不能作為科技評價的唯一依靠，但其在支撐定性評價方面的作用也是不可或缺的，定性評價需要定量指標的數據支撐，這樣定性評價才有更充分的依據。定量指標以可計量或可計算的指數、算法或模型為主，常見的指標包括傳統的基于論文、專利和引文數量的指標，基于網絡鏈接的指標、替代計量學指標，以及多種指標綜合在一起的復合類指標等（劉強，陳云偉，2019）。需要注意的是，即便這些都有客觀數據支持的定量指標，有時也會得到不同的評價結論。例如，Wainer等對論文和專利數量、引用數量、h指數等常用計量評價指標與同行評議結果進行相關性研究發現，每個單一指標間的相關性分布區間為0.29～0.95，且還存在學科差異，甚至結果截然相反（Wainer，Vieira，2013），說明了采用單一評價指標開展評價工作的不確定性、不客觀性與風險性。 隨著社會網絡分析方法在科學計量學領域應用的不斷深化，利用基于鏈接的指標開展科技評價特別是科學家評價的工作越來越多，其理論基礎是科學家的合作結構與其科研表現間存在正相關關系（Lin et al.，2013）。例如，Whitfield早在2008年就指出科研合作行為對一個團隊的成功起到正面的促進作用（Whitfield，2008）；Abbasi等指出，科學家的社會網絡可用于預測他們未來的科研表現（Abbasi et al.，2011）；McCarty等發現作者要想獲得更高的h指數就需要擁有更多的合作者（McCarty et al.，2013）。 綜合近年來針對科技評價指標的研究來看，沒有任何一個單一指標或方法足以有效地支撐評價工作，科學計量學領域的學者也在不斷討論和尋找有效的指標。*近10年，替代計量學（Priem et al.，2010）指標引起學術界較多關注，但是替代計量學本質上依舊是定量指標，主要是利用科學家在線開展學術交流、獲取與分享科研材料等行為所產生的記錄性數據，當前在科學學領域利用該方法開展的探究多一些，而在科技評價實踐工作中的應用還較少。 二、論文評價指標的合理使用問題 在破除“唯論文”“SCI至上”的進程中，首要的是客觀看待論文在科技評價工作中的作用，破除“唯論文”，并非不看論文（王志剛，2020），不能從一個極端走到另一個極端。這需要從基于論文開展定量評價產生的歷史來分析。 美國科學計量學家尤金 加菲爾德（Eugene Garfield）在1963年創立了SCI數據庫，其初衷是作為一個文獻檢索系統，以促進學術交流。加菲爾德一直強調，基于SCI的評價應用僅是其衍生功能，且只是作為評價科研影響力的一個方面，并不能代表全部。經過近半個世紀的發展，SCI數據庫已經發展出期刊影響因子、論文被引頻次、高被引論文、高被引科學家等多種定量統計指標，這些指標也被廣泛用于論文、科學家乃至機構和國家的評價工作中。有大量科學計量學領域的學者基于SCI數據庫的各種定量統計指標不斷設計和優化各類評價指標，如h指數等（Hirsch，2005）；也有大量學者將社會網絡分析方法（Otte，Rousseau，2002）、PageRank（Yan，Ding，2011）等用于分析論文數據，以期從更多角度開展基于論文數量及伴隨論文的作者、機構、國家等的合作或引用關系的評價。 20世紀80年代末，我國有高校開始獎勵SCI論文，直接激發了其SCI論文數量的增長，為此國內高校紛紛效仿，很快就使SCI論文成為衡量我國高校、科研院所、科學家科研表現的*關鍵指標之一，與之相隨的是我國SCI論文數量持續快速增長，顯著提升了我國科研的國際影響力，科研人員在此過程中與國際同行開展廣泛的科技合作，我國科研工作的國際參與度和國際地位因此日益提升。通過檢索Web of Science（WOS）數據庫發現，截至2021年6月，過去10年間，中國SCI論文總數約374.8萬篇，位居全球第二，約為排在**位的美國論文總數的3/5，同時也約為排在第三位的英國論文總數的2.4倍。中國與美國SCI論文總數的差距在不斷縮小，2020年我國發表SCI論文約58.9萬篇，位居全球第二，約為位居首位的美國SCI論文總數（67.7萬篇）的87%。同時，除了SCI論文數量，基于SCI論文的引用頻次、期刊分區、影響因子、ESI高被引論文及高被引科學家等指標均被我國科技評價及相關活動廣泛采用。在這樣一種逐利背景下，在我國形成了“SCI至上”的評價體系。
科技評價方法與應用 作者簡介
陳云偉，博士，研究員，博士生導師，主要研究領域為科技創新政策與科技戰略、科學計量與科技評價等。美國印第安納大學訪問學者，第八屆全國科學計量學與信息計量學專業委員會委員、副秘書長，中國圖書館學會第十屆理事會理事，四川省圖、書館學會第九屆常務理事、副秘書長，四川省科技情報學會第七屆常務理事、副秘書長。中國科學院成都文獻情報中心下屬科學計量與科技評價研究中心（SERC）執行主任，學術會議“科學計量與科技評價天府論壇”創始人之一。獨立出版專著2部，發表論文100余篇。承擔國家重點研發計劃、國家社會科學基金、四川省科技計劃等項目20余項。作為負責人或主研人員，完成省部級科技領域規劃文本起草與評估報告多份。
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