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新出秦簡與秦代縣級政務(wù)運(yùn)行機(jī)制研究(精) 版權(quán)信息
- ISBN：9787101154603
- 條形碼：9787101154603 ; 978-7-101-15460-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
新出秦簡與秦代縣級政務(wù)運(yùn)行機(jī)制研究(精) 本書特色
新出秦簡中記載的政務(wù)文書運(yùn)行程序及其處理規(guī)程，為分析政務(wù)運(yùn)行機(jī)制提供了條件。本書即由政務(wù)運(yùn)行機(jī)制切入,動態(tài)地考察秦代制度綜合運(yùn)作及所體現(xiàn)的權(quán)力關(guān)系，以“制度性權(quán)力”分析視角結(jié)合秦代特殊歷史個案，思考制度治理理論問題。 秦代“以法治國”理念下法律制度安排與實(shí)際政務(wù)運(yùn)行過程的互動關(guān)系體現(xiàn)當(dāng)時地方治理背后的一種制度邏輯,這種互動作用“內(nèi)生”的行政權(quán)力關(guān)系的動態(tài)性與矛盾性深刻揭示了此種制度邏輯的根本缺陷,秦朝二世而亡,其內(nèi)在的因素可能源于此。
新出秦簡與秦代縣級政務(wù)運(yùn)行機(jī)制研究(精) 內(nèi)容簡介
本書稿是國家社會科學(xué)基金青年項(xiàng)目《新出秦簡與秦代縣級政務(wù)運(yùn)行機(jī)制研究》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號為16CZS029）的結(jié)項(xiàng)成果，結(jié)項(xiàng)等級為良好。近年刊布的里耶秦簡等檔案文書所載政務(wù)文書運(yùn)行程式及其處理規(guī)程，為分析秦代縣級政務(wù)運(yùn)行機(jī)制提供了條件。從政務(wù)運(yùn)行機(jī)制切入，動態(tài)地考察制度綜合運(yùn)作及所體現(xiàn)的權(quán)力關(guān)系，成為近年來制度史研究的前沿話題。這本書側(cè)重日常縣級政務(wù)運(yùn)行，考察“關(guān)系”與“過程”交融運(yùn)作的“活的制度史”；進(jìn)而從“制度性權(quán)力”分析視角揭示秦代法律制度與實(shí)際政務(wù)運(yùn)行過程的互動機(jī)制“內(nèi)生”的行政權(quán)力關(guān)系（主要是行政權(quán)力配置及其運(yùn)行關(guān)系）的動態(tài)性與矛盾性，思考秦代“以法治國”理念下地方治理背后的制度性理論問題，拓展傳統(tǒng)的地方制度史研究。
新出秦簡與秦代縣級政務(wù)運(yùn)行機(jī)制研究(精) 目錄
目 錄
緒 論
一 研究的對象與意義
二 研究史回顧與問題所在
三 研究思路與內(nèi)容安排
**章 行政結(jié)構(gòu)與關(guān)系運(yùn)作
**節(jié) 秦代縣令、丞及其關(guān)系運(yùn)作
第二節(jié) 秦代縣尉及其與令、丞關(guān)系運(yùn)作
第三節(jié) 秦代縣屬“曹”“官”的分布與運(yùn)行
第二章 文書制度與政務(wù)文書運(yùn)作
**節(jié) 里耶秦簡“主”稱謂
第二節(jié) 里耶秦簡“檢”與“署”
第三節(jié) “遷陵以郵行洞庭”“薄留”問題與文書傳遞
第三章 文書處理規(guī)程與政務(wù)運(yùn)行機(jī)制
**節(jié) 秦代縣政令下達(dá)與執(zhí)行機(jī)制
第二節(jié) 秦代縣政務(wù)申請與審批機(jī)制
第四章 日常行政過程與具體事務(wù)處理機(jī)制
**節(jié) 里耶秦簡“日備歸”與秦代新地吏管理
第二節(jié) 里耶秦簡“校券”與秦代縣級債務(wù)處理機(jī)制
第三節(jié) 秦代縣級財務(wù)監(jiān)督機(jī)制與日常運(yùn)作
第四節(jié) 里耶秦簡“付受”與地方國有財物流轉(zhuǎn)運(yùn)營
第五章 “制度性權(quán)力”視角與行政權(quán)力關(guān)系“生成”機(jī)制
**節(jié) 秦代中央與地方關(guān)系的重新審視
———以出土政務(wù)文書為中心
第二節(jié) 秦代縣級行政的權(quán)責(zé)關(guān)系
———以縣令、丞行政權(quán)責(zé)為中心的考察
結(jié) 語
附錄一:20 世紀(jì)以來秦簡出土情況一覽表
附錄二:關(guān)于本書引用簡文之部分字形和符號的說明
展開全部
新出秦簡與秦代縣級政務(wù)運(yùn)行機(jī)制研究(精) 節(jié)選
結(jié) 語 傳世文獻(xiàn)關(guān)于秦代歷史記載較少,過去探討秦代政治制度往往據(jù)“漢承秦制”進(jìn)行推論。 隨著出土秦簡的不斷刊布,秦代政治制度研究取得重要進(jìn)展,尤以“職官制度”研究成果顯著。“職官制度”研究一般從職官入手,側(cè)重考察中央到地方各級職官的設(shè)置、管理、職 權(quán)及其發(fā)展變化,較少解讀實(shí)踐的制度運(yùn)作機(jī)制問題。隨著檔案文書的出土,其中所記載的政務(wù)文書運(yùn)行程序及其處理規(guī)程為分析政務(wù)運(yùn)行機(jī)制提供了條件。從政務(wù)運(yùn)行機(jī)制切入,動態(tài)地考察制度綜合運(yùn)作及所體現(xiàn)的權(quán)力關(guān)系,成為近年來制度史研究的前沿話題。 于此探討秦代縣級政務(wù)運(yùn)行機(jī)制問題可以從四個方面展開: **,注重探討行政組織內(nèi)部關(guān)系運(yùn)作。從新出秦簡看,秦代縣級行政機(jī)構(gòu)內(nèi)部關(guān)系及其運(yùn)作有新情況:其一,相對于過去簡單認(rèn)為秦代縣丞是縣令的佐官,縣丞與縣令的關(guān)系有更具體認(rèn)識:依托縣廷,縣令、丞可體現(xiàn)為一個行政整體,共同行使權(quán)力與承擔(dān)責(zé)任;在對外行政以及處理具體行政事務(wù)方面,縣丞可作為一個獨(dú)立的而非從屬縣令的行政主體,獨(dú)立行使行政權(quán)力與承擔(dān)行政責(zé)任。其二,縣尉對于縣令,主要是從屬身份,其與縣丞的關(guān)系主要體現(xiàn)為三點(diǎn):縣丞可下令縣尉處理工作;縣尉向縣丞進(jìn)行政務(wù)申告,縣丞裁決;縣尉有事聯(lián)系縣內(nèi)外機(jī)構(gòu),有時還須通過縣丞居中處理。從中可見秦代縣尉雖是另設(shè)軍事機(jī)構(gòu),但軍務(wù)運(yùn)行并不獨(dú)立,受縣廷領(lǐng)導(dǎo)和調(diào)控。其三,秦代縣“曹”與“官”地理分布與行政運(yùn)行存在不同。 “官”可理解為縣直屬職能機(jī)構(gòu),分布在距離縣廷遠(yuǎn)近不一的縣境之內(nèi),具體組織和管理某一方面的業(yè)務(wù)或事務(wù);“曹”可理解為縣廷附屬部門,內(nèi)設(shè)于縣廷之中,主要協(xié)助縣令、丞負(fù)責(zé)校計縣“官”呈報縣廷的簿籍?dāng)?shù)據(jù)和處理相應(yīng)的日常事務(wù)。“曹”“官”關(guān)系的清晰,使許多史料獲得重新檢討和解讀的可能,深化了“漢承秦制”的認(rèn)識,更能借助相關(guān)成果,對漢代地方屬吏的分類情況展開進(jìn)一步探討,至少從目前來看,以往分縣屬吏為“綱紀(jì)、門下、列曹”三類這一看法可能需要有所調(diào)整。 第二,考察文書制度與政務(wù)文書運(yùn)作。具體梳理始皇三十五年前后發(fā)文者稱呼收文者的變化,把握里耶秦簡“主”稱謂的性質(zhì);考察里耶秦簡“檢”與“署”之區(qū)分,進(jìn)而討論秦簡“檢”“署”分離到漢簡“檢署”合一的變化;重新解讀“遷陵以郵行洞庭”與“薄留”問題,探討秦代跨縣以郵行與以縣次傳遞文書及制書、讂書等上級文書下行運(yùn)作問題。 其一,過去對于里耶秦簡“主”稱謂的含義與性質(zhì)的界定可再考察。列表對比秦始皇三十五年五月前后發(fā)文者稱呼收文者的變化,具體分析縣內(nèi)或縣際之間往來政務(wù)運(yùn)作流程中政務(wù)涉及者與 收文者所稱“主”的對應(yīng)關(guān)系,可證明:收文者稱“主”,實(shí)指冠于某官名的收文者個人或某機(jī)構(gòu)的實(shí)際長官,體現(xiàn)的更多是其在政務(wù)處理上具有的權(quán)力,而不單純是責(zé)任。其二,過去認(rèn)為里耶秦“封檢”與“檢”區(qū)分,實(shí)際是“檢”與“署”的區(qū)分:“檢”,過去稱為“封檢”,只作封禁之用,正面封泥漕很大,沒有書寫文字的空間,背面轉(zhuǎn)寫“署”上文字;“署”,過去誤稱為“檢”,沒有封泥漕,是一種題寫收件人等文字的簡,說明文書傳遞目的地等信息。 及至漢代,“檢”“署”合而為一。漢“檢”正面有封泥漕,泥漕之外題署文字,既用于封禁,又進(jìn)行文字說明。其三,關(guān)于里耶秦簡“遷陵以郵行洞庭”,過去主要理解其為遷陵縣與洞庭郡兩地之間往來的文書題署。然據(jù)新出岳麓秦簡“卒令丙四”,可提出新的解讀:其傳遞目的地只是“遷陵”,題署“洞庭”乃是表明傳遞目的地屬郡。同時岳麓秦簡“卒令丙四”作出相關(guān)規(guī)定:跨縣以郵行及以縣次傳遞文書,皆需題署傳遞目的地屬郡。不過縣內(nèi)“以郵行”文書題署無此規(guī)定。關(guān)于新出秦簡所見“薄留”,里耶與岳麓秦簡比較研究發(fā)現(xiàn),對于制書、讂書等上級文書提出的征詢、追捕等要求,下級官府應(yīng)制作一牒“薄”進(jìn)行回應(yīng),其上題寫三點(diǎn)內(nèi)容:制書、讂書等上級文書的到達(dá)及停留后繼續(xù)傳送時間、在本官府停留日數(shù)和停留情狀。 這種“薄”主要與“留”緊密相關(guān),又稱之為“薄留”。“薄留”的形制是一種狹長的單獨(dú)簡,兩端整齊,正面居中單行題寫內(nèi)容。在實(shí)際文書運(yùn)作中,上級可以明確提出“展(言、報) 薄留日”等要求下級官府報告“薄留”。 第三,綜合考察與具體分析相結(jié)合,討論秦代縣級政務(wù)運(yùn)行機(jī)制的基本規(guī)律性與特殊性。 從縣政務(wù)處理規(guī)程切入,在綜合運(yùn)作層面構(gòu)建秦代縣級政務(wù)運(yùn)行機(jī)制的基本框架,進(jìn)而結(jié)合四個行政事務(wù)處理個例具體分析縣級政務(wù)運(yùn)行機(jī)制的日常實(shí)踐運(yùn)作,提出一些具體認(rèn)識:其一,出土官府檔案所見,秦代縣政令的下達(dá)與執(zhí)行有著相當(dāng)完善的運(yùn)行機(jī)制。首先,文書用語多樣,文書格式較為固定。其次,縣政令下達(dá)機(jī)制主要體現(xiàn)為兩點(diǎn):政令下達(dá)效率高;縣政令負(fù)責(zé)下達(dá)者(多為縣丞或守丞)與接收者明確到個人(一般是機(jī)構(gòu)長官),具有嚴(yán)格的責(zé)任落實(shí)制度。再次,政令執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)明確,程序正當(dāng),并對執(zhí)行不當(dāng)?shù)那闆r設(shè)定處理方式與處罰條款,保障政令的執(zhí)行。其二,縣廷對政務(wù)申請文書的審批流程是:簽收并作收件記錄→主曹令史啟 封及呈送縣令、丞審批→縣令、丞審查及作出審批意見→縣令、丞將審批意見下達(dá)相關(guān)機(jī)構(gòu)執(zhí)行。其中主曹令史協(xié)助縣令、丞一般對口處理諸官政務(wù)申請文書。在審批文書的執(zhí)行程序上,諸官政務(wù)申請與審批文書原件作為留底存檔,并未下達(dá),而是將原件的抄件下達(dá)給執(zhí)行機(jī)構(gòu)。其三,秦代新地吏管理是在法律規(guī)范下實(shí)行任期政策,期滿免職歸家(“日備歸”)。 一般而言,秦代新地吏任期有二年、四年等,若任期內(nèi)違法,可加罰延長任期。 由于新地吏身份特殊,其在職違法可適用通用法與特定法分別處罰。新地吏期滿免歸,由縣廷定期將其名單上報郡守府,郡守府批復(fù)后才可執(zhí)行,相關(guān)官吏應(yīng)及時安排吏員補(bǔ)上空出職位,主管補(bǔ)吏工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)是郡尉曹。 其四,過去多誤混校券與債券,將“校券”限定在左、右兩分的框架下解讀。從新出秦簡分析,校券系后來為跨縣追債而制作,非原始債券,不是別券形式,一項(xiàng)債對應(yīng)一份校券。校券有雙重身份:校券惟債權(quán)而制作,是官府跨縣債權(quán)轉(zhuǎn)移的憑證;校券是債權(quán)轉(zhuǎn)移后計賬的憑證。秦代采取付受方式處理跨縣償債財物,跨縣債權(quán)轉(zhuǎn)移等同于財物付受,校券充當(dāng)新債權(quán)人接受財物之“受計”和原債權(quán)人相應(yīng)把此財物納入“付計”的憑證。校券的雙重身份使官府有效處理縣級債務(wù)問題。其五,秦代縣級財務(wù)監(jiān)督有較為完備的運(yùn)行機(jī)制:財務(wù)監(jiān)督的法律依據(jù)既有律令,又有地方性法規(guī);財務(wù)監(jiān)督方式較全面,包括監(jiān)督財務(wù)收支運(yùn)營、核驗(yàn)新舊交接財務(wù)、考校財務(wù)計賬等,囊括日常財務(wù)運(yùn)營各個環(huán)節(jié);同時對財務(wù)違法及其處罰作出規(guī)定。針對違法處罰,根據(jù)違法行為與情節(jié)輕重不同,分別量刑。秦代地方行政重心在縣,考察縣級財務(wù)監(jiān)督機(jī)制及其日常運(yùn)作是把握地方財政運(yùn)營的關(guān)鍵。其六,里耶秦簡所見秦代地方國有財物流轉(zhuǎn)運(yùn)營情況是:首先,財物接受方以文書向縣廷提出申請,申請批準(zhǔn)后,縣廷下達(dá)申請文書到出付方,接受方派遣接受人到出付方接受財物;然后,出付方出付財物給接受人,并記出賬(出計),接受人負(fù)責(zé)把財物和出付方出付后制作的“付券”上報縣廷,由縣廷把“付券”轉(zhuǎn)達(dá)給接受方;其后,接受方接受財物,記入賬(入計)。 *后,付受財物的賬目(計)須“上校”,即上報縣廷,由縣廷進(jìn)行考校。 第四,提出“制度性權(quán)力”分析視角結(jié)合秦代特殊歷史個案思考制度治理理論問題。 從“制度性權(quán)力”視角分析,秦代行政權(quán)力關(guān)系(主要是行政權(quán)力配置及其運(yùn)行關(guān)系)“生成”于法律制度與實(shí)際政務(wù)運(yùn)行過程的互動機(jī)制之“內(nèi)”。其大致可從縱向、橫向兩個方面建立理解。 縱向方面重新審視中央與地方的關(guān)系。過去立足行政分權(quán),強(qiáng)調(diào)以集權(quán)、分權(quán)的分析框架,簡單地認(rèn)為秦代中央高度集權(quán),地方毫無自主權(quán)。秦代強(qiáng)調(diào)中央法治主義、地方以律令行政為準(zhǔn)繩,中央與地方關(guān)系從法律層面進(jìn)行認(rèn)識。在法律制度與實(shí)際政務(wù)運(yùn)行過程的互動作用中,中央與地方的關(guān)系主要表現(xiàn)為中央統(tǒng)一立法與地方自主立法的沖突以及中央強(qiáng)調(diào)“律令行政”與地方“自主行政”的矛盾性運(yùn)作關(guān)系。在立法關(guān)系上,中央雖主導(dǎo)立法,但地方有一定自主立法權(quán);但是在裁決關(guān)系上,地方政務(wù)主要依律令裁決,自主裁決較少,說明中央通過法律確立權(quán)威,地方自主行政空間還是很小。橫向方面綜合討論行政權(quán)責(zé)關(guān)系運(yùn)作及其矛盾。地方行政權(quán)責(zé)關(guān)系作為權(quán)力的橫向配置及其運(yùn)作關(guān)系問題,是政治研究的核心問題之一。 秦代地方政務(wù)文書出土為展開考察實(shí)踐運(yùn)作的權(quán)責(zé)關(guān)系提供空間。從日常行政與法律的視角審視,秦代縣令丞的行政職權(quán)大致分為法律授權(quán)、自主以及兩者兼有三種;行政責(zé)任分為自負(fù)責(zé)任與連坐責(zé)任,均有法律依據(jù)。 秦代通過法律規(guī)范地方行政權(quán)責(zé),調(diào)整權(quán)責(zé)關(guān)系,追求權(quán)責(zé)一致,不過實(shí)踐運(yùn)作出現(xiàn)五種權(quán)責(zé)背離情況:權(quán)責(zé)的法律制度安排非對稱、法律規(guī)定責(zé)任的僵化、消極責(zé)任的問責(zé)幅度過大、同體問責(zé)嚴(yán)重干擾行政執(zhí)行、權(quán)責(zé)關(guān)系的皇帝導(dǎo)向引發(fā)的背離。 秦代地方行政權(quán)責(zé)的背離關(guān)系實(shí)質(zhì)是秦代法律制度與實(shí)際政務(wù)運(yùn)行過程的矛盾性運(yùn)作關(guān)系的一種體現(xiàn),具體為剛性的法律制度與具體復(fù)雜的政務(wù)運(yùn)行過程的互動性沖突、法律規(guī)范下消極責(zé)任與積極權(quán)力的沖突以及行政自主權(quán)的規(guī)范缺位等。 揭示秦代法律制度與實(shí)際政務(wù)運(yùn)行過程的互動作用中行政權(quán)力關(guān)系“生成”機(jī)制的動態(tài)性與矛盾性,可再從制度層面對秦代地方治理問題提出一些思考。首先,秦代法律制度消極邏輯下行政權(quán)力的限制為主導(dǎo)致地方行政能力的弱化。在權(quán)力關(guān)系的處理上,秦代法律制度的邏輯主要是從消極的角度調(diào)整權(quán)力關(guān)系,側(cè)重通過懲罰機(jī)制限制權(quán)力的運(yùn)作空間,而不是從積極的角度促進(jìn)權(quán)力的規(guī)范運(yùn)作能力。尤其是地方權(quán)力運(yùn)作,秦代中央試圖通過剛性的法律制度與“律令行政”實(shí)踐嚴(yán)格限制地方行政權(quán)力的空間,通過“重刑”行政指導(dǎo)思想與消極責(zé)任(強(qiáng)調(diào)問責(zé))下的懲罰機(jī)制限制行政主體的權(quán)力作為。是故,秦代地方行政權(quán)力運(yùn)作主要不是以實(shí)際具體事務(wù)為中心,通過積極權(quán)力強(qiáng)調(diào)處理政務(wù)的行政能力,而是制約行政權(quán)力的積極作用,從而在很大程度上容易導(dǎo)致地方行政能力的弱化。 其次,法律制度與實(shí)際政務(wù)運(yùn)行過程的矛盾引發(fā)地方行政自主權(quán)運(yùn)作困境。 秦代地方政務(wù)運(yùn)行(以縣級政務(wù)運(yùn)行為中心)過程主要表現(xiàn)為“律令行政”過程,主要強(qiáng)調(diào)依據(jù)所定法律制度處理行政事務(wù)。“律令行政”在處理常規(guī)性的政務(wù)過程中確實(shí)發(fā)揮積極的作用,一定程度上保障行政權(quán)力規(guī)范化運(yùn)行中政務(wù)處理有效性。 不過這種機(jī)械化“律令行政”在有據(jù)有序的運(yùn)作過程中不斷強(qiáng)化行政主體的以法處理政務(wù)的邏輯,簡化行政主體處理政務(wù)的思維。 地方政務(wù)主要是圍繞“律令”運(yùn)作,“律令”在規(guī)范具體行政事務(wù)處理機(jī)制同時也在規(guī)范 事務(wù)納入“律令行政”范疇的標(biāo)準(zhǔn)。但是面臨處理多樣性、復(fù)雜性、突發(fā)性等實(shí)際行政事務(wù),尤其秦統(tǒng)一后,統(tǒng)治范圍擴(kuò)大,地方行政實(shí)踐的不確定性劇增,法律制度的有限性、滯后性、僵化性等致使其無法全面性或前瞻性地對實(shí)際行政事務(wù)作出有效規(guī)范,導(dǎo)致法律制度與實(shí)際政務(wù)運(yùn)行過程的矛盾。在行政權(quán)力關(guān)系上,這種矛盾引發(fā)兩方面問題:一方面,法律制度沒有作出有效規(guī)范的不能納入相對機(jī)械化“律令行政”范疇而實(shí)際行政過程又必須作出處理的地方行政事務(wù),地方行政主體可能更多地選擇自主性、靈活性作出處理,因而地方行政主體自然性獲得一定的行政自主權(quán)。這種行政自主權(quán)的發(fā)展可能出現(xiàn)兩種傾向,一種是其隨著地方行政事務(wù)更多地超出法律制度規(guī)范而不斷擴(kuò)張,增大權(quán)力異化的可能性空間,這非法律制度合理安排;因此另一種傾向是法律制度不斷將行政自主權(quán)納入規(guī)范體系,從而展現(xiàn)行政自主權(quán)發(fā)展與法律制度規(guī)范運(yùn)作的互動性與矛盾性。 另一方面,無法納入“律令行政”范疇的地方行政事務(wù)并不由法律手段而是由行政手段作出處理。行政手段主要是通過上下級之間的行政申請與審批或下達(dá)與執(zhí)行機(jī)制的互動運(yùn)作處理地方行政事務(wù)。這種行政手段的運(yùn)用雖然可以制約下級行政主體的自主權(quán)力,但是同樣出現(xiàn)強(qiáng)化上級行政主體的自主權(quán)力問題,并且必然增加行政運(yùn)作成本,降低行政運(yùn)行效率。 秦代“以法治國”理念下法律制度安排與實(shí)際政務(wù)運(yùn)行過程的互動關(guān)系體現(xiàn)當(dāng)時地方治理背后的一種制度邏輯,這種互動作用“內(nèi)生”的行政權(quán)力關(guān)系的動態(tài)性與矛盾性深刻揭示了此種制度邏輯的根本缺陷,秦朝二世而亡,其內(nèi)在的因素可能源于此。
新出秦簡與秦代縣級政務(wù)運(yùn)行機(jī)制研究(精) 作者簡介
吳方基（1984- ），男，歷史學(xué)博士，2015年6月畢業(yè)于華中師范大學(xué)，現(xiàn)為嘉應(yīng)學(xué)院政法學(xué)院副教授，主要從事出土簡牘與秦漢史研究；2017年入選廣東省“揚(yáng)帆計劃”引進(jìn)青年博士，2019年入選廣東省梅州市第八批專業(yè)技術(shù)拔尖人才；在《中國史研究》《檔案學(xué)通訊》《宗教學(xué)研究》《史林》《中國社會經(jīng)濟(jì)史研究》《古代文明》《簡帛研究》《簡帛》《出土文獻(xiàn)》等刊物發(fā)表論文四十余篇。
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