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企業合規全球考察 版權信息
- ISBN：9787301324158
- 條形碼：9787301324158 ; 978-7-301-32415-8
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
企業合規全球考察 本書特色
本書通過對全球主要國家、國際組織的合規制度全面系統的介紹與評價分析，以求準確把握企業合規的國際趨勢與發展方向，為我國合規制度的建立提供經驗參考，為中國企業“走出去”避免合規風險、提升競爭力提供路徑與策略指引。
企業合規全球考察 內容簡介
企業合規，是晚近30年來近期新的優選化法律現象，既是近期新的理論前沿問題，也是近期新的企業治理與法律服務實踐的熱門話題。 本選題著重對優選主要國家、靠前組織的合規制度進行全面系統的介紹與評價分析，為準確把握企業合規靠前趨勢與發展方向，為我國合規制度建立提供經驗參考，為中國企業“走出去”避免合規風險、提升競爭力提供路徑與策略指引。 本選題的出版，可在不同層面填補國內理論空白，并滿足企業風險治理與開拓風控法律服務兩方面的緊迫現實需求。
企業合規全球考察 目錄
**章企業合規與刑事合規
**節企業合規的啟蒙與發展
一、合規的含義與啟蒙
二、域外合規制度的發展
三、我國合規制度的發展
第二節刑事合規的興起與主要形態
一、刑事合規的概念
二、美國的刑事合規制度
三、意大利的刑事合規制度
四、英國的刑事合規制度
五、西班牙的刑事合規制度
六、法國的刑事合規制度
第三節刑事合規全球興起的動力機制
一、觀念牽引力：與社會治理理念高度契合
二、政策推動力：對企業犯罪預防無力的理性反思
三、內生性驅動力：能形成國家與企業雙贏局面
第四節刑事合規基本問題
一、刑事合規的基本要素
二、刑事合規與刑法
三、刑事合規與企業合規
第二章美國企業合規制度
**節美國企業合規制度的形成與發展
一、美國企業合規制度的形成背景
二、美國企業合規制度的發展歷程
第二節美國企業合規的基本內涵
一、美國企業合規的規范指引
二、美國企業合規的基本內涵
第三節美國刑事合規制度
一、美國刑事合規的實體法基礎
二、企業刑事合規的美國模式解讀
第四節美國企業合規的形成機理
一、典型案件深刻反思推進了企業法治創新
二、政企合作反腐是催生企業合規的觀念指引
三、企業合規屬于現代企業風險管理體系的核心內容
四、刑事合規是實施企業合規的*佳保障
第五節美國貿易管制合規及反賄賂合規
一、美國的貿易管制法律制度
二、美國反賄賂刑事制度概要
第六節美國企業合規的總體評價
一、企業法治與企業合規注重創新發展
二、企業法治與企業合規的實踐特色：注重起訴策略
三、企業法治與企業合規的全球關注：長臂管轄
四、企業法治與企業合規的理論研究：注重政策性反思
第三章英國企業合規制度
**節英國反賄賂合規
一、英國預防行賄失職罪的充分程序抗辯事由
二、構建充分程序的六項原則
三、《英國司法部預防關聯人賄賂指引》的評價
第二節英國反逃稅合規
一、《英國刑事金融法》的規定及其特點
二、預防逃稅失職罪
三、長臂管轄原則
四、合理程序
五、英國稅務與海關總署《處理逃稅：預防逃稅失職罪政府指引》
的評價
第三節英國反壟斷合規
一、《英國競爭法合規指南》的規定及其特點
二、競爭合規的體系
三、競爭合規的信息反饋
四、對《英國競爭法合規指南》的評價
第四節英國企業合規實踐：BP公司HSSE合規框架
一、HSSE合規框架的制定背景
二、HSSE合規框架的內容
三、HSSE合規框架對于企業文化的影響
四、HSSE合規文化的全球推廣
第四章意大利企業合規制度
**節意大利企業合規概述
一、企業合規的產生與發展
二、常見犯罪的企業合規制度
第二節意大利企業合規方案的司法審查
一、企業合規方案的適格性審查
二、*高法院對企業合規方案的司法審查
第三節意大利企業合規方案的實施狀況
一、企業合規方案實施狀況的研究調查
二、企業合規方案實施狀況的獨立調查
第五章德國企業合規制度
**節德國企業合規制度概述
一、德國企業合規制度的發展
二、德國企業合規制度的發展動因
三、德國企業合規制度的概念
第二節德國企業合規制度的規范體現
一、民事與行政法律中的相關規定
二、《德國違反秩序法》與《德國刑法典》的相關規定
三、德國企業合規制度的整體特點
第三節德國刑事合規的理論探討
一、從傳統監管、合規制度到刑事合規
二、德國刑事合規的理論基礎
三、合規計劃引入刑事法律的理論路徑
四、德國刑事合規二元法律基礎的分析與比較
第四節德國西門子公司的合規實踐
一、西門子公司賄賂案及其在德國、美國的法律后果
二、西門子公司合規系統的完善與*新進展
第六章日本企業合規制度
**節日本合規制度概述
一、企業社會責任在日本的發展
二、合規制度在日本的發展與現狀
第二節日本刑事合規理論
一、舊過失論視角的分析
二、新過失論視角的分析
第三節日本有關企業合規的*新立法修正
一、公司犯罪的發展趨勢
二、《日本刑事訴訟法》的*新修正
三、《日本反壟斷法》的*新修正
第四節日本企業合規的規范文件
一、出口貿易相關規定
二、《向外國公職人員行賄預防指南》
三、《日本內部監查基準》
第七章其他國家的企業合規制度
**節澳大利亞企業合規制度
一、法人責任的認定
二、澳大利亞企業反賄賂合規
三、澳大利亞企業其他合規
第二節加拿大企業合規制度
一、法人責任的認定
二、加拿大企業反賄賂合規
三、加拿大競爭法合規
第三節法國企業合規制度
一、法人責任的認定
二、法國企業反腐敗合規
三、法國企業競爭法合規
第四節瑞士企業合規制度
一、法人責任的認定
二、瑞士企業反腐敗合規
三、瑞士企業反洗錢合規
第五節巴西企業合規制度
一、法人責任的認定
二、巴西企業反腐敗合規
三、巴西企業環境法合規
第六節南非企業合規制度
一、法人責任的認定
二、南非企業反腐敗合規
三、南非企業反洗錢合規
小結
第八章經合組織的企業合規制度
**節經合組織企業合規制度概述
一、經合組織及其影響
二、經合組織的合規制度
第二節經合組織合規建議
一、《關于進一步打擊國際商業交易中賄賂外國公職人員行為
的建議》
二、《執行〈打擊國際商業交易中賄賂外國公職人員公約〉
具體條款的良好做法指南》
三、《內部控制、道德和合規良好實踐指南》
第三節《OECD公司治理原則》
一、《OECD公司治理原則》的制定背景
二、《OECD公司治理原則》的修訂歷程
三、《G20/OECD公司治理原則》（2015）及其注解
第四節經合組織合規制度的核心要素
第九章《歐盟一般數據保護條例》合規考察
**節《歐盟一般數據保護條例》立法背景
一、歐洲個人信息保護的立法：從公約到條例
二、歐洲刑事犯罪領域個人信息保護的立法實踐
第二節《歐盟一般數據保護條例》內容概述
一、GDPR適用范圍及原則性條款
二、GDPR中關于權利與義務的規定
第三節數據合規與隱私保護
一、愛爾蘭數據保護委員會（DPC）
二、DPC對數據主體投訴的處理
三、數據跨境收集、傳輸中的隱私保護問題
第四節責任與處罰
一、波蘭公司在GDPR下遭受的**次處罰
二、法國國家信息和自由委員會對谷歌公司判處高額罰款
三、德國Knuddels公司案中的減輕處罰
四、GDPR下企業數據合規策略的完善
第五節GDPR框架下中國企業數據保護的合規要點
一、個人數據收集的*小化原則
二、數據間接獲取責任的劃分
三、數據保護專門管理人員的設置
四、數據泄露時的通知義務
五、數據的跨境處理
六、數據授權撤銷程序
七、未成年信息數據保護
第六節中國企業對于GDPR的應對
一、風險評估制度
二、建立GDPR合規組織架構
三、GDPR合規體系的設立與完善
四、GDPR合規培訓
五、GDPR合規體系的監督和審計
第十章國際標準化組織企業合規制度
**節ISO發布企業合規指南的全球背景分析
一、經濟全球化的客觀需求
二、經濟大國間的經濟政策往來推動
三、“全球契約”計劃的貢獻
四、CSR的倡導及發展
第二節《ISO 19600:2014指南》
一、《ISO 19600:2014指南》的宗旨、原則與特點
二、企業合規要素
三、CSR對企業合規文化的要求
第三節《ISO 37001:2016反賄賂管理體系要求及使用指南》
一、《ISO 37001:2016標準》的宗旨與特點
二、反賄賂合規管理體系的要素
三、《ISO 37001:2016標準》與國內法的相互作用分析
縮略語對照表
主題詞索引
參考文獻
后記
展開全部
企業合規全球考察 作者簡介
張遠煌，北京師范大學刑事法律科學研究院教授、博士生導師、院長；北京師范大學中國企業家犯罪預防研究中心主任。兼任中華全國工商業聯合會智庫委員會委員；北京企業法律風險防控研究會會長；中國倫理學會法律倫理專業委員會主任委員；中國法學會理事，中國犯罪學學會常務理事，中國刑法學研究會理事等。
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