市場(chǎng)濫用犯罪與刑事合規(guī) 版權(quán)信息
- ISBN:9787519757854
- 條形碼:9787519757854 ; 978-7-5197-5785-4
- 裝幀:一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù):暫無
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市場(chǎng)濫用犯罪與刑事合規(guī) 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書以市場(chǎng)濫用犯罪行為的實(shí)質(zhì)解釋與相關(guān)法律規(guī)范的運(yùn)作效率評(píng)估為基點(diǎn),解構(gòu)市場(chǎng)濫用犯罪的行為實(shí)質(zhì)、法律解釋與刑事合規(guī)實(shí)務(wù),跨越市場(chǎng)與監(jiān)管,覆蓋金融與法律,貫穿證券法(包括期貨、衍生品法律)與刑法,跨越金融、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí),注重運(yùn)用法律與金融分析的跨學(xué)科研究方法,透析市場(chǎng)濫用犯罪的行為機(jī)理,反思刑法規(guī)制路徑,研究刑事法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施,在2021年7月6日中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》、2021年3月1日《刑法修正案(十一)》正式實(shí)施、2020年3月1日《證券法》全面推行注冊(cè)制的背景下,共同探索國(guó)家法律制度安排、市場(chǎng)主體刑事合規(guī)措施,以及金融市場(chǎng)功能有效發(fā)揮的動(dòng)態(tài)關(guān)系與合理邊界。
市場(chǎng)濫用犯罪與刑事合規(guī) 目錄
**章 市場(chǎng)濫用犯罪導(dǎo)論:法律解釋與刑事合規(guī)的跨學(xué)科解析
一、市場(chǎng)濫用犯罪概述
二、市場(chǎng)濫用犯罪的邏輯起點(diǎn):概念統(tǒng)籌與法益保護(hù)
三、市場(chǎng)濫用犯罪的規(guī)范框架:行為類型與構(gòu)成特征
四、資本市場(chǎng)刑事合規(guī):市場(chǎng)濫用犯罪的風(fēng)險(xiǎn)控制與規(guī)范遵從
五、市場(chǎng)濫用犯罪刑法理論研究與法律實(shí)務(wù):?jiǎn)栴}導(dǎo)向與創(chuàng)新方向
第二章 市場(chǎng)濫用犯罪法律與金融分析:刑法解釋與刑事合規(guī)的實(shí)用工具
**節(jié) 法律與金融
一、思維路徑
二、理論工具
第二節(jié) 有效資本市場(chǎng)
一、有效資本市場(chǎng)假說
二、價(jià)格“解碼”機(jī)制
第三節(jié) 行為金融
一、行為金融理論
二、非理性
三、混沌與隨機(jī)
第四節(jié) 市場(chǎng)濫用犯罪法律與金融分析的場(chǎng)景應(yīng)用
一、綜合分析
二、工具選擇
第三章 市場(chǎng)濫用犯罪刑事法治展望與刑事合規(guī)宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃
**節(jié) 資本市場(chǎng)刑事合規(guī)對(duì)于制度安排發(fā)展方向的整體把握
一、零容忍的政策導(dǎo)向
二、謹(jǐn)慎克制的立法導(dǎo)向
三、協(xié)調(diào)的立法導(dǎo)向
第二節(jié) 市場(chǎng)濫用犯罪刑事風(fēng)險(xiǎn)控制
一、市場(chǎng)濫用刑事合規(guī)困境的根源
二、市場(chǎng)濫用犯罪刑事風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
第三節(jié) 市場(chǎng)濫用犯罪刑事法治優(yōu)化構(gòu)想
一、抑制市場(chǎng)非理性
二、提升立法技術(shù)
三、調(diào)整司法解釋結(jié)構(gòu)
第四節(jié) 市場(chǎng)濫用犯罪刑事合規(guī)前瞻
一、金融衍生品市場(chǎng)合規(guī)盲區(qū)的填補(bǔ)
二、金融商品發(fā)行市場(chǎng)的合規(guī)措施
第四章 虛假陳述犯罪:資本市場(chǎng)信息披露機(jī)制的刑法保護(hù)與刑事合規(guī)
**節(jié) 資本市場(chǎng)虛假陳述犯罪概述
一、虛假陳述犯罪
二、《刑法修正案(十一)》對(duì)虛假陳述犯罪的立法調(diào)整
第二節(jié) 虛假陳述犯罪刑法規(guī)制的基礎(chǔ)構(gòu)造
一、欺詐發(fā)行證券
二、違規(guī)信息披露
三、證券發(fā)行核準(zhǔn)制下虛假陳述犯罪的刑法邏輯
四、證券發(fā)行注冊(cè)制下虛假陳述犯罪的刑法邏輯
第三節(jié) 虛假陳述犯罪的行為構(gòu)成
一、故意
二、重要性標(biāo)準(zhǔn)
三、相關(guān)性判斷
四、上市公司與市場(chǎng)分析機(jī)構(gòu)的責(zé)任分配
第四節(jié) 虛假陳述犯罪的規(guī)則重構(gòu)
一、發(fā)行市場(chǎng)的刑法保護(hù)
二、擅自發(fā)行刑法條款的調(diào)整
第五節(jié) 虛假陳述犯罪的刑事合規(guī)
一、合法性認(rèn)知的義務(wù)
二、信息合規(guī)性的善意信賴
三、信息合規(guī)彌補(bǔ)損失
四、預(yù)期警示
第五章 內(nèi)幕交易犯罪:資本市場(chǎng)信息價(jià)值的刑法保護(hù)
**節(jié) 內(nèi)幕交易犯罪的金融本質(zhì)與刑法解釋
一、內(nèi)幕信息
二、內(nèi)幕信息經(jīng)濟(jì)價(jià)值濫用
三、內(nèi)幕信息經(jīng)濟(jì)價(jià)值濫用行為的違法性
第二節(jié) 內(nèi)幕交易犯罪行為的司法判斷
一、泄露行為認(rèn)定
二、建議
三、犯罪情節(jié)司法判斷
第六章 證券內(nèi)幕交易犯罪刑事合規(guī)
**節(jié) 內(nèi)幕信息知情人員管理與非法獲取人員風(fēng)險(xiǎn)控制
一、內(nèi)幕信息知情人員
二、內(nèi)幕信息非法獲取人員風(fēng)險(xiǎn)管理
第二節(jié) 正當(dāng)交易合規(guī)管理
一、預(yù)設(shè)交易計(jì)劃的規(guī)則架構(gòu)
二、預(yù)設(shè)交易計(jì)劃的實(shí)踐操作
三、預(yù)設(shè)交易計(jì)劃的濫用風(fēng)險(xiǎn)及其控制
第三節(jié) 內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期的合規(guī)管理
一、內(nèi)幕信息形成時(shí)間的金融邏輯
二、類型化的內(nèi)幕信息形成時(shí)間
三、內(nèi)幕信息形成時(shí)間動(dòng)態(tài)風(fēng)控的例外情形與個(gè)案把握
第四節(jié) 信息挖掘與專家網(wǎng)絡(luò)的合規(guī)管理
一、資本市場(chǎng)允許信息競(jìng)爭(zhēng)
二、內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)控制
第七章 期貨內(nèi)幕交易犯罪:法律解釋規(guī)則與刑事合規(guī)實(shí)務(wù)
**節(jié) 期貨內(nèi)幕交易的行為特征與核心樣態(tài)
一、期貨市場(chǎng)的獨(dú)立特征
二、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為特征
三、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易的核心樣態(tài)
四、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易的跨市場(chǎng)屬性
第二節(jié) 境外期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易法律規(guī)制與刑事合規(guī)實(shí)踐
一、Motazedi期貨內(nèi)幕交易案
二、Ruggles期貨內(nèi)幕交易案
三、EOX & Gizienski期貨內(nèi)幕交易案
四、借鑒與啟示
第三節(jié) 我國(guó)期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷與結(jié)構(gòu)性障礙
一、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷
二、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)性障礙
第四節(jié) 期貨市場(chǎng)內(nèi)幕信息特征的全新解構(gòu)
一、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕信息的重大性
二、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕信息的未公開性
三、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕信息知情人員的義務(wù)來源與內(nèi)容
第五節(jié) 期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易犯罪法律規(guī)制與刑事法律風(fēng)險(xiǎn)控制
一、證券與期貨的界限
二、期貨內(nèi)幕信息的類型
三、期貨內(nèi)幕信息知情人員
四、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易與利用未公開信息交易
第八章 利用未公開信息交易犯罪:資本市場(chǎng)信息利益沖突的法律規(guī)制與合規(guī)管理
**節(jié) 利用未公開信息交易犯罪的行為構(gòu)成
一、內(nèi)幕信息以外的其他重大未公開信息
二、信息利益沖突
第二節(jié) 利用未公開信息交易犯罪的刑法解釋
一、信息的未公開性與價(jià)格敏感性
二、利用未公開信息從事金融交易
三、建議他人從事金融交易
四、量刑情節(jié)與法定刑適用
第三節(jié) 利用未公開信息交易犯罪刑事合規(guī):信息產(chǎn)權(quán)協(xié)商
一、單一刑事控制模式的效能評(píng)估
二、代理成本問題
三、信息產(chǎn)權(quán)、刑法文本與刑事合規(guī)空間
四、信息產(chǎn)權(quán)協(xié)商
第九章 市場(chǎng)操縱犯罪:資本市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制的刑法保護(hù)與刑事合規(guī)
**節(jié) 市場(chǎng)操縱犯罪中實(shí)際控制賬戶的刑法解釋與合規(guī)管理
一、民事法律判斷:實(shí)際控制賬戶的交易決策權(quán)
二、刑事法律判斷:實(shí)際控制賬戶的決定或者影響
三、大數(shù)據(jù)管理
第二節(jié) 人工智能應(yīng)用場(chǎng)景下的市場(chǎng)操縱犯罪刑事法律風(fēng)險(xiǎn)控制
一、人工智能實(shí)體刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
二、人工智能應(yīng)用場(chǎng)景下的市場(chǎng)操縱行為解構(gòu)
三、高頻交易操縱的合規(guī)管理
第三節(jié) 短線交易操縱和虛假申報(bào)操縱的司法認(rèn)定與風(fēng)險(xiǎn)控制
一、短線交易操縱
二、虛假申報(bào)操縱
三、司法規(guī)則與合規(guī)管理
第四節(jié) 蠱惑交易操縱的司法認(rèn)定與風(fēng)險(xiǎn)控制
一、虛假信息的重大性
二、信息欺詐
第五節(jié) 跨市場(chǎng)操縱的金融機(jī)理、法律規(guī)制與刑事合規(guī)
一、跨市場(chǎng)操縱的實(shí)質(zhì)界定
二、跨市場(chǎng)操縱的金融機(jī)理
三、跨市場(chǎng)操縱的法律規(guī)制與刑事合規(guī)
第十章 非刑罰處罰:市場(chǎng)濫用犯罪刑事合規(guī)的創(chuàng)新路徑
**節(jié) 市場(chǎng)濫用犯罪非刑罰處罰的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)
一、適用主體
二、適用條件
三、適用范圍
第二節(jié) 市場(chǎng)濫用犯罪非刑罰處罰的具體運(yùn)作
一、訓(xùn)誡
二、責(zé)令具結(jié)悔過
三、賠禮道歉
四、賠償損失
五、建議主管部門予以行政處罰或者行政處分
第三節(jié) 市場(chǎng)濫用犯罪非刑罰處罰的合規(guī)創(chuàng)新
一、建構(gòu)獨(dú)立的市場(chǎng)濫用犯罪非刑罰處罰體系
二、創(chuàng)新多元化系統(tǒng)性非刑罰處罰方法
三、融入刑事合規(guī)的非刑罰處罰的暫緩起訴、不起訴程序
市場(chǎng)濫用犯罪與刑事合規(guī) 作者簡(jiǎn)介
謝杰,上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授,新加坡國(guó)立大學(xué)法學(xué)院博士后研究員,美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)法學(xué)院客座研究員,法學(xué)博士。 在檢察院、律師事務(wù)所、互聯(lián)網(wǎng)公司等機(jī)構(gòu)從事法律與金融業(yè)務(wù)10余年,專注于公司治理、資本市場(chǎng)、金融監(jiān)管、法律風(fēng)險(xiǎn)控制、刑事辯護(hù)等理論與實(shí)務(wù)。 在International Journal of Law,Crime and Justice、《法學(xué)》、《政治與法律》、《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》、《現(xiàn)代法學(xué)》、《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》等境外SSCI期刊、國(guó)內(nèi)法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)CSSCI來源期刊發(fā)表英文與中文論文20余篇;多篇中文論文被人大復(fù)印資料全文轉(zhuǎn)載。在很高人民法院《刑事審判參考》、很高人民檢察院《刑事司法指南》、《反貪工作指導(dǎo)》以及《人民檢察》、《檢察日?qǐng)?bào)》、《人民法院報(bào)》等實(shí)務(wù)類刊物發(fā)表法律與經(jīng)濟(jì)實(shí)務(wù)論文200余篇。獨(dú)著、合著“Finan Market,Crime:A Legal & Economic Analysis”、《操縱資本市場(chǎng)犯罪刑法規(guī)制研究》、《證券期貨犯罪刑法理論與實(shí)務(wù)》、《財(cái)經(jīng)犯罪刑法理論與實(shí)務(wù)》、《賄賂犯罪刑法理論與實(shí)務(wù)》、《經(jīng)濟(jì)犯罪對(duì)策論》等英文、中文專著6部。
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