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私募股權投資基金行業合規管理手冊 版權信息
- ISBN：9787522302386
- 條形碼：9787522302386 ; 978-7-5223-0238-6
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
私募股權投資基金行業合規管理手冊 內容簡介
為了提升私募基金行業合規誠信管理能力和水平，中國證券基金業協會母基金專委會、私募股權及并購投資基金專委會、創業投資專委會牽頭，組織行業機構及律師事務所組成工作小組，開展了《私募股權投資基金行業合規管理手冊》的編撰工作。本書梳理私募基金行業法律法規和自律規則條文內容，按照行業機構合規誠信管理工作流程、進行重新梳理編排，形成一本系統、全面、專業、簡明的合規誠信管理手冊，以便私募基金行業機構和從業人員能通過學習、查閱該手冊，高效掌握私募股權投資基金合規管理的基本要求。
私募股權投資基金行業合規管理手冊 目錄
1.私募基金管理人登記
1.1 申請登記相關要求
1.1.1 基本設施和條件相關要求
1.1.2 高管人員及其他從業人員相關要求
1.1.3 機構名稱及經營范圍相關要求
1.1.4 出資人及實際控制人相關要求
1.1.5 關聯方相關要求
1.1.6 私募基金管理人登記流程及申請材料
1.1.7 法律意見書相關要求
1.2 中止登記和不予登記的情形
1.2.1 中止登記的情形
1.2.2 不予登記的情形
1.3 登記后的要求
1.3.1 持續展業要求
1.3.2 持續內控要求
1.3.3 重大事項變*登記要求
1.4 分類公示
1.4.1 規模類公示
1.4.2 提示類公示
1.4.3 誠信類公示
1.5 失聯機構公示
1.6 私募基金管理人注銷
1.6.1 主動注銷
1.6.2 依公告注銷
1.6.3 協會注銷
2.管理人內部控制和內部治理
2.1 內部控制
2.1.1 目標和原則
2.1.2 內部環境
2.1.3 風險評估
2.1.4 其他內控制度及流程
2.1.5 信息與溝通
2.1.6 內部監督
2.1.7 法律責任
2.2 內部治理
2.2.1 內部治理的原則
2.2.2 若干常見問題
3.從業人員管理
3.1 人員配置
3.1.1 人數要求
3.1.2 崗位隔離
3.1.3 基金經理靜默期
3.2 從業資格
3.2.1 從業資格適用的人員
3.2.2 從業資格的取得
3.2.3 從業人員后續職業培訓
3.2.4 從業資格的注冊管理
3.3 從業人員行為規范
3.3.1 員工兼職
3.3.2 禁止性行為
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