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基于區(qū)塊鏈的新型金融基礎設施——理論、實踐與監(jiān)管 版權信息
- ISBN：9787522010649
- 條形碼：9787522010649 ; 978-7-5220-1064-9
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
基于區(qū)塊鏈的新型金融基礎設施——理論、實踐與監(jiān)管 本書特色
數(shù)字化正在深刻地改變著金融業(yè)態(tài)，推動金融業(yè)轉型。而這其中，區(qū)塊鏈技術將可能對中心化的基礎設施架構產生重大挑戰(zhàn)。筆者深諳技術與金融行業(yè)監(jiān)管實踐，從現(xiàn)狀出發(fā)，提出了搭建新時期基礎設施的構想與關鍵考量。此著將對我國新一代基礎設施建設產生重要影響。 ——吳曉靈，中國財富管理50人論壇學術總顧問，中國人民銀行原副行長 區(qū)塊鏈技術是一項嶄新的數(shù)字化技術，其誕生到現(xiàn)在不過10年時間，卻在全球范圍內的應用層面得到了大規(guī)模的資源投入和百花齊放的應用成果。筆者探討了區(qū)塊鏈技術在金融基礎設施領域的應用，可貴的是：筆者根據自己多年監(jiān)管經驗，書中的討論貼近現(xiàn)實，具有寶貴的實踐意義。 ——王忠民，中國財富管理50人論壇名譽學術主席，全國社保基金原副理事長 伴隨著改革開放進程，我國資本市場從無到有、從小到大，取得了歷史性的成就。改革已經進入深水區(qū)、新一輪科技浪潮來勢兇猛。風起云涌的金融科技帶來了新情況和新風險，正醞釀著深刻的市場革命和監(jiān)管革命。著力研究科技賦能監(jiān)管，提高金融監(jiān)管效率，優(yōu)化金融監(jiān)管模式，共同助力數(shù)字中國高質量發(fā)展，是時代賦予我們的艱巨任務。 ——李劍閣，中國財富管理50人論壇學術顧問，孫冶方經濟科學基金會理事長 本書作者是難得的金融監(jiān)管和科技領域的交叉領軍人才，對目前金融基礎設施面臨的痛點、難點及未來趨勢有著深刻的理解。同時，作者對區(qū)塊鏈、數(shù)字貨幣等前沿金融科技進行了多年的跟蹤研究，專業(yè)造詣深厚。本書以前瞻的思維、廣闊的視野，深入研究和探索了區(qū)塊鏈技術在金融基礎設施的應用及其監(jiān)管，兼具理論性、學術性和應用性，是一本具有時代意義的著作。 ——謝平，清華五道口金融學院教授
基于區(qū)塊鏈的新型金融基礎設施——理論、實踐與監(jiān)管 內容簡介
本書以前瞻的思維、廣闊的視野，深入研究和探索了區(qū)塊鏈技術在金融基礎設施的應用及其監(jiān)管，并在分析的基礎上形成多條建議，可為政策制定者和市場從業(yè)者提供創(chuàng)新視角，推動我國新一代金融基礎設施建設進一步發(fā)展。
基于區(qū)塊鏈的新型金融基礎設施——理論、實踐與監(jiān)管 目錄
**章 框架構想與關鍵考量 1
**節(jié) 基本框架 2
一?? 傳統(tǒng)框架 2
二?? 基于區(qū)塊鏈的新框架 3
第二節(jié) 框架擴展 6
一?? DLT-PS 6
二?? 去中心化資產交易 8
三?? CCP 智能合約 12
四?? CCP 智能合約與 Trade 智能合約 17
第三節(jié) 關鍵考量 21
一?? 券款對付與結算風險 21
二?? 交收期與流動性 25
三?? 隱私保護 29
四?? 性能 30
五?? FMI 的新型角色 34
第二章 基于區(qū)塊鏈的跨境 FMI: 以存托憑證為場景 37
**節(jié) 現(xiàn)行方案 38
一?? 相關機構 38
二?? 現(xiàn)有業(yè)務流程 41
第二節(jié) 現(xiàn)有存托憑證的預發(fā)行問題 51
一?? 存托憑證預發(fā)行概念及現(xiàn)有應對機制 51
二?? 存托憑證預發(fā)行的風險: 以美國為例 52
三?? 效率與安全的兩難 55
第三節(jié) 基于區(qū)塊鏈的存托憑證方案 57
一?? 基礎股票轉換為 DR 58
二?? DR 轉換為基礎股票 60
三?? DR 的公司行為 61
四?? DR 發(fā)行與兌回的 DVP?? PVP 和 DVD 62
第三章 基于區(qū)塊鏈的場內衍生品 FMI: 以期貨?? 期權為場景 66
**節(jié) 現(xiàn)行方案 67
一?? 期貨 67
二?? 期權 68
第二節(jié) 基于區(qū)塊鏈的創(chuàng)新方案 75
一?? 期貨 75
二?? 期權 80
第四章 基于區(qū)塊鏈的場外 FMI 86
**節(jié) 基于區(qū)塊鏈的債券 FMI 互聯(lián)互通方案 87
一?? 我國債券金融市場基礎設施的現(xiàn)狀分析 87
二?? 基于區(qū)塊鏈的解決思路 92
第二節(jié) 基于區(qū)塊鏈的區(qū)域性股權市場方案 97
一?? 發(fā)展現(xiàn)狀 97
二?? 存在的問題 98
三?? 基于區(qū)塊鏈的建設方案 101
第三節(jié) 基于區(qū)塊鏈的場外資管金融市場基礎設施平臺 105
一?? 場外資管市場的現(xiàn)狀與問題 105
二??基于區(qū)塊鏈的場外資管金融市場基礎設施平臺 110
第五章 基于區(qū)塊鏈的 OTC 衍生品 FMI 114
**節(jié) OTC 衍生品與交易報告庫 115
一?? OTC 衍生品 115
二?? 交易報告庫 117
第二節(jié) 現(xiàn)實痛點 119
一?? 嚴監(jiān)管帶來的高業(yè)務壓力 119
二?? 低效率帶來的業(yè)務自動化需求 120
第三節(jié) 基于區(qū)塊鏈的 OTC 衍生品信息交互平臺與 TR 121
一?? 鏈下合同信息上鏈 122
二?? 基于區(qū)塊鏈的交易報告庫 123
第四節(jié) 基于區(qū)塊鏈的 OTC 衍生品交易平臺與 TR 123
一?? OTC 衍生品與智能合約 123
二?? 智能衍生品合約交易平臺 124
三?? 智能交易報告庫 130
第六章 基于區(qū)塊鏈的新型支付系統(tǒng): 數(shù)字貨幣 131
**節(jié) 數(shù)字人民幣 132
一?? “一幣?? 兩庫?? 三中心” 132
二?? 數(shù)字貨幣與銀行賬戶 135
三?? 基于間接持有模式的 CBDC 方案 138
第二節(jié) 數(shù)字美元 145
一?? 數(shù)字美元計劃 145
二?? 戰(zhàn)略意圖 146
三?? 值得關注的要點 147
第三節(jié) 數(shù)字歐元 148
一?? 數(shù)字歐元特征 149
二?? 技術模式 151
第四節(jié) 關于央行數(shù)字貨幣的若干思考 152
一?? 央行貨幣面臨的挑戰(zhàn): 新型貨幣戰(zhàn)爭 152
二?? 從私人數(shù)字貨幣到央行數(shù)字貨幣: 關聯(lián)與區(qū)別 155
三?? 央行數(shù)字貨幣的價值屬性: 央行負債?? 還是私人負債 157
四?? 央行數(shù)字貨幣的生成: 發(fā)行還是兌換 159
五?? 央行數(shù)字貨幣的技術路線: 基于賬戶還是基于代幣 160
六?? 央行數(shù)字貨幣與智能合約: 審慎還是積極 162
七?? 央行數(shù)字貨幣的運行架構: 單層運營與雙層運營 163
八?? 央行數(shù)字貨幣與貨幣政策工具: 計息?? 還是不計息 165
九??央行數(shù)字貨幣的監(jiān)管考量: 實現(xiàn)隱私保護與監(jiān)管合規(guī)的平衡 166
十?? 結語 167
第七章 可信身份?? 數(shù)字征信與去中心化金融 169
**節(jié) 可信身份 169
一?? 可信身份的定義和價值 170
二?? 可信身份存在的形式 173
三?? 基于大數(shù)據的行為追溯強化了網絡可信身份管理 173
四?? 可信身份體系 174
五?? 可信身份使用場景 177
六?? 可信身份建設的重點 179
第二節(jié) 數(shù)字征信 179
一?? 數(shù)字征信的概念 180
二?? 數(shù)字征信解決方案設計 181
三?? 數(shù)字征信價值分析 184
第三節(jié) 去中心化金融 185
一?? 發(fā)展現(xiàn)狀 186
二?? 去中心化交易所 187
三?? 去中心化數(shù)字資產借貸銀行 191
四?? 去中心化金融的風險 194
第八章 基于區(qū)塊鏈的新型 FMI 監(jiān)管 196
**節(jié) ICO 與 STO 196
第二節(jié) PFMI 評估 198
一?? 法律與治理原則 199
二?? 風險管理原則 199
三?? 結算原則 200
四?? 參與與連接原則 201
五?? 數(shù)據披露原則 203
第三節(jié) 法律基礎與鏈下治理 204
一?? 法律基礎 204
二?? 鏈下治理 206
第四節(jié) 系統(tǒng)安全 207
一?? 可能的單點風險 207
二?? 數(shù)字錢包安全 208
三?? 智能合約安全 208
附錄 基本概念與技術基礎 209
展開全部
基于區(qū)塊鏈的新型金融基礎設施——理論、實踐與監(jiān)管 作者簡介
姚前，工學博士，教授級高工，博士生導師，中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長、信息中心主任。曾任中國證券登記結算有限責任公司總經理，中國人民銀行數(shù)字貨幣研究所所長，中國人民銀行科技司副司長、巡視員，中國人民銀行征信中心副主任。國務院參事室金融研究中心研究員，中國人民銀行金融研究所博士后科研流動站、中國人民銀行征信中心博士后科研工作站學術委員會委員，中國電子學會區(qū)塊鏈分委會主任委員，清華大學區(qū)塊鏈技術聯(lián)合研究中心學術委員會委員，發(fā)表學術文章近一百八十篇，著作九部，多次獲得銀行科技發(fā)展獎一等獎等獎項，多項專利發(fā)明人，多項國家標準制定者。
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