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科創(chuàng)板IPO上市全流程指導(dǎo) 版權(quán)信息
- ISBN：9787515826806
- 條形碼：9787515826806 ; 978-7-5158-2680-6
- 裝幀：一般純質(zhì)紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>
科創(chuàng)板IPO上市全流程指導(dǎo) 內(nèi)容簡(jiǎn)介
中小企業(yè)要發(fā)展成為具備科創(chuàng)板上市條件的企業(yè)仍有漫長(zhǎng)的道路要走，當(dāng)前國(guó)內(nèi)的中小科創(chuàng)型企業(yè)普遍面臨對(duì)科創(chuàng)板整體認(rèn)識(shí)不足，對(duì)上市的重大細(xì)節(jié)掌握不到位，以及難以解決自身發(fā)展過(guò)程中的諸多阻礙等問(wèn)題。為解決科創(chuàng)型企業(yè)的這些問(wèn)題，使更多的企業(yè)登錄科創(chuàng)板以借助資本的力量實(shí)現(xiàn)騰飛，本書(shū)應(yīng)運(yùn)而生。 本書(shū)分為兩篇，**篇對(duì)科創(chuàng)板進(jìn)行整體介紹和深度剖析，對(duì)科創(chuàng)板上市發(fā)行、交易制度、監(jiān)管制度，以及對(duì)紅籌企業(yè)的特別規(guī)定等進(jìn)行詳述，讀者可以從中找到監(jiān)管部門對(duì)科創(chuàng)型企業(yè)上市的詳細(xì)規(guī)定。 第二篇主要針對(duì)科創(chuàng)型企業(yè)在上市過(guò)程中容易遇到的重大問(wèn)題和解決方案等展開(kāi)論述。首先從規(guī)則上對(duì)每一個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題都進(jìn)行深度剖析，為幫助讀者對(duì)所介紹的內(nèi)容有更直觀的了解，本篇在每一個(gè)部分之后都附上當(dāng)前已注冊(cè)上市的科創(chuàng)型企業(yè)的問(wèn)詢答復(fù)案例。該篇的邏輯與企業(yè)招股書(shū)的行文邏輯相對(duì)應(yīng)，讀者可以找尋自己的企業(yè)是否存在類似的問(wèn)題，也可以借鑒其他企業(yè)的處理方案。讀者閱讀后不僅知道問(wèn)題癥結(jié)所在，更知道如何解決問(wèn)題。
科創(chuàng)板IPO上市全流程指導(dǎo) 目錄
導(dǎo)讀 2
**篇 剖析科創(chuàng)板 1
**章 科創(chuàng)板概述 2
**節(jié) 科創(chuàng)板推出的背景 2
第二節(jié) 科創(chuàng)板與其他板塊對(duì)比 4
第三節(jié) 科創(chuàng)板理念與規(guī)則體系 8
第二章 科創(chuàng)板首發(fā)上市 11
**節(jié) 上市條件與標(biāo)準(zhǔn) 11
第二節(jié) 上市程序 13
第三節(jié) 上市流程 27
第三章 科創(chuàng)板發(fā)行與承銷 32
**節(jié) 估值與定價(jià) 32
第二節(jié) 發(fā)行與承銷 40
第四章 科創(chuàng)板交易制度 46
**節(jié) 投資準(zhǔn)入與風(fēng)險(xiǎn)揭示 46
第二節(jié) 交易特別規(guī)定 47
第五章 科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管制度 49
**節(jié) 持續(xù)督導(dǎo) 49
第二節(jié) 信息披露 54
第三節(jié) 表決權(quán)差異化安排 73
第四節(jié) 鎖定期與股份減持 76
第五節(jié) 股權(quán)激勵(lì) 77
第六章 紅籌企業(yè)上市特別規(guī)定 80
**節(jié) 企業(yè)上市規(guī)則 81
第二節(jié) 信息披露 82
第七章 退市制度 86
**節(jié) 重大違法強(qiáng)制退市 86
第二節(jié) 交易類強(qiáng)制退市 87
第三節(jié) 財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市 88
第四節(jié) 規(guī)范類強(qiáng)制退市 91
第五節(jié) 聽(tīng)證與復(fù)核 94
第六節(jié) 退市整理期 95
第七節(jié) 主動(dòng)終止上市 96
第二篇 科創(chuàng)板上市關(guān)鍵問(wèn)題分析 100
**章 主體資格 101
**節(jié) 擬上市主體選擇 101
第二節(jié) 出資問(wèn)題 108
第三節(jié) 股東問(wèn)題 119
第二章 持續(xù)經(jīng)營(yíng) 138
**節(jié) 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的行業(yè)分類 138
第二節(jié) 行業(yè)政策及其對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響 140
第三章 資產(chǎn)完整性 149
**節(jié) 資產(chǎn)獨(dú)立及其主要影響因素 149
第二節(jié) 無(wú)形資產(chǎn)取得方式 163
第四章 關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 170
**節(jié) 關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易 170
第二節(jié) 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 187
第五章 公司治理 196
**節(jié) 治理體系及機(jī)構(gòu)獨(dú)立 196
第二節(jié) 董監(jiān)高資格 203
第三節(jié) 實(shí)際控制人的認(rèn)定 216
第六章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì) 229
**節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)狀況 229
第二節(jié) 資金管理 238
第三節(jié) 研發(fā)費(fèi)用 247
第四節(jié) 股份支付 262
第五節(jié) 稅務(wù)問(wèn)題 268
第六節(jié) 募集資金使用 287
第七章 合法合規(guī)與訴訟仲裁 299
**節(jié) 合法合規(guī)事項(xiàng) 299
第二節(jié) 訴訟與仲裁 312
展開(kāi)全部
科創(chuàng)板IPO上市全流程指導(dǎo) 節(jié)選
**篇 科創(chuàng)板深度剖析 **節(jié) 科創(chuàng)板推出的背景一、科創(chuàng)板推出的背景 2016年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)：“我們要堅(jiān)持創(chuàng)新是**動(dòng)力、人才是**資源的理念，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國(guó)家創(chuàng)新體系，加快關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展打造新引擎！ 2017年10月召開(kāi)的黨的十九大，報(bào)告明確提出“堅(jiān)定實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合戰(zhàn)略”等七大國(guó)家戰(zhàn)略，其中，科技創(chuàng)新是基礎(chǔ)性戰(zhàn)略。創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的**動(dòng)力，科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新相結(jié)合，推動(dòng)發(fā)展方式向依靠持續(xù)的知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)力素質(zhì)提升的方向轉(zhuǎn)變，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)向形態(tài)更高級(jí)、分工更復(fù)雜、結(jié)構(gòu)更合理的階段演化。 當(dāng)前中國(guó)已進(jìn)入科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新時(shí)代，中國(guó)制造2025就是要借助科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，科創(chuàng)板就是為支撐科技創(chuàng)新而出現(xiàn)的？苿(chuàng)板能引導(dǎo)資金向優(yōu)質(zhì)的科創(chuàng)企業(yè)集聚。 當(dāng)前的外部環(huán)境有所惡化，在中美貿(mào)易戰(zhàn)背景下，美國(guó)對(duì)我國(guó)實(shí)行科技封鎖，倒逼我國(guó)自主創(chuàng)新提速。中美貿(mào)易摩擦中美國(guó)的目的之一就是阻礙中國(guó)的科技創(chuàng)新以及對(duì)技術(shù)引進(jìn)實(shí)施封鎖，進(jìn)而遏制中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。因此，盡快推進(jìn)中國(guó)制造2025戰(zhàn)略顯得更為重要，科創(chuàng)板作為金融服務(wù)科技的重要抓手，能夠提升金融供給的質(zhì)量和效率，進(jìn)一步促進(jìn)金融為中國(guó)制造2025的戰(zhàn)略服務(wù)。二、科創(chuàng)板推出與定位 2013年11月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》，這是逐步推進(jìn)股票發(fā)行從核準(zhǔn)制向注冊(cè)制過(guò)渡的重要步驟。 2015年12月9日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)了擬提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議的《關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國(guó)證券法》有關(guān)規(guī)定的決定（草案）》。 2015年12月27日，國(guó)務(wù)院實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革的舉措獲得*高立法機(jī)關(guān)的修法授權(quán)。 2018年11月5日，國(guó)家主席習(xí)近平在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開(kāi)幕式主旨演講中，提出在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。 2019年1月23日，中央全面深化改革委員會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制總體實(shí)施方案》、《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》。 2019年1月30日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》。2019年3月1日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》。 2019年3月4日，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問(wèn)答》正式發(fā)布，科創(chuàng)板配套規(guī)則進(jìn)一步明晰。 2019年3月15日，上海證券交易所正式發(fā)布《保薦人通過(guò)上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》與《科創(chuàng)板創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告信息披露指引》。
科創(chuàng)板IPO上市全流程指導(dǎo) 作者簡(jiǎn)介
丁先云，安徽廬江人，西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法本科，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院碩士，復(fù)旦-挪威商學(xué)院MBA項(xiàng)目工商管理碩士，資深律師、管理咨詢師，先后為上百家企業(yè)提供法律顧問(wèn)、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、創(chuàng)業(yè)股權(quán)設(shè)計(jì)、投融資、IPO輔導(dǎo)等服務(wù)。2011年11月由上海大學(xué)出版社出版《合同能源管理實(shí)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)防范》一書(shū)。 劉海旭，南陽(yáng)市臥龍區(qū)人，西南政法大學(xué)法律（法學(xué)）碩士研究生，證券從業(yè)人員、律師。先后供職于北京某證券公司投行部、北京某律師事務(wù)所等。曾負(fù)責(zé)或參與多個(gè)IPO、并購(gòu)、新三板掛牌、融資等項(xiàng)目，具有豐富的資本市場(chǎng)項(xiàng)目和證券類訴訟實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
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