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最新上市公司法律政策全書【第6版】 版權信息
- ISBN：9787521614510
- 條形碼：9787521614510 ; 978-7-5216-1451-0
- 裝幀：簡裝本
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
最新上市公司法律政策全書【第6版】 本書特色
本書圍繞“綜合”“上市公司治理”“上市發行”“股權變動”等八大部分的內容，收錄現行有效的各項法規、政策性文件，結合實務操作的需要，對我國有關上市公司的法律、政策進行全面、系統的梳理，通過合理的分類方便讀者檢索與應用。
最新上市公司法律政策全書【第6版】 內容簡介
選取上市公司熱點法律問題，全面準確收錄相關的法律、行政法規、部門規章、司法解釋以及中央和地方的政策性文件，并進行合理分類，是廣大公眾及相關實務人士查閱、解決有關法律問題必不可少的參考書。增加 （1） 2017年以來出臺的新法律、法規、行政規章、行政文件、司法解釋、請示答復。 （2） 根據新政策變化修改導讀。 （3） 根據讀者對象，調整分類。 （4） 盡量收集政策性的文件 刪除 （1）失效的法律文件。 （2）時效性較強的通知、批復，現已過時。 一、目錄編排合理。 叢書各個分冊結合各個領域出臺的新法文件、主法的修訂情況，以及各個領域的法律理論體系，對整體體系進行修改，力求合法合理。需要重點說明的是，本套叢書多數分冊經過相關實務部門專業人士的審定，緊密契合實務人員工作的需求。 二、文件收錄全面。 在具體分冊的各個專題下，全面收入相關的法律、行政法規、部門規章、司法解釋、地方法規、地方司法文件，以及中央和地方的政策性文件。其中涉及地方的文件具有實務指導性。本套叢書尤其要重視政策文件的收錄，特別是勞動、社保、房產、土地這幾個分冊的目錄設計。政策文件主要涉及中央、國務院、兩高及各部委的通知，會議紀要，負責人答記者問等。在某些分冊中，甚至節錄“十三五”規劃、中央文件、政府工作報告等。 三、導讀指引清晰。 一、目錄編排合理。
最新上市公司法律政策全書【第6版】 目錄
一、綜合
中華人民共和國公司法
（2018年10月26日）
中華人民共和國證券法
（2019年12月28日）
中華人民共和國證券投資基金法
（2015年4月24日）
中華人民共和國企業破產法
（2006年8月27日）
中華人民共和國企業國有資產法
（2008年10月28日）
中華人民共和國公司登記管理條例
（2016年2月6日）
企業信息公示暫行條例
（2014年8月7日）
國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見
（2014年5月8日）
國有資產評估管理辦法
（1991年11月16日）
企業國有資產監督管理暫行條例
（2019年3月2日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（一）
（2014年2月17日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（二）
（2014年2月17日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（三）
（2014年2月17日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（四）
（2017年8月25日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（五）
（2019年4月28日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（一）
（2011年9月9日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（二）
（2013年9月5日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（三）
（2019年3月27日）
*高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定
（2007年4月12日）
二、上市公司治理
（一）綜合
上市公司治理準則
（2018年9月30日）
上市公司行業分類指引
（2012年10月26日）
國務院批轉證監會關于提高上市公司質量意見的通知
（2015年10月19日）
（二）章程
上市公司章程指引
（2019年4月17日）
（三）股東與股東大會
上市公司股東大會規則
（2016年9月30日）
上市公司與投資者關系工作指引
（2005年7月11日）
關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定
（2004年12月7日）
中國證券監督管理委員會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知
（2012年5月4日）
國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見
（2013年12月25日）
（四）董事、監事和高級管理人員
中國證券監督管理委員會關于上市公司總經理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知
（1999年5月6日）
中國證券監督管理委員會關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見
（2001年8月16日）
上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則
（2007年4月5日）
上市公司股權激勵管理辦法
（2018年8月15日）
國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法
（2006年9月30日）
國務院國有資產監督管理委員會、財政部關于規范國有控股上市公司實施股權激勵制度有關問題的通知
（2008年10月21日）
（五）企業內部控制
企業內部控制基本規范
（2008年5月22日）
財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會關于印發企業內部控制配套指引的通知
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第1號
——組織架構
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第2號
——發展戰略
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第3號
——人力資源
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第4號
——社會責任
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第5號
——企業文化
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第6號
——資金活動
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第7號
——采購業務
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第8號
——資產管理
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第9號
——銷售業務
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第10號
——研究與開發
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第11號
——工程項目
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第12號
——但保業務
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第13號
——業務外包
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第14號
——財務報告
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第15號
——全面預算
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第16號
——合同管理
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第17號
——內部信息傳遞
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第18號
——信息系統
（2010年4月15日）
企業內部控制評價指引
（2010年4月15日）
企業內部控制審計指引
（2010年4月15日）
三、上市發行
（一）綜合
股票發行與交易管理暫行條例
（1993年4月22日）
國務院關于開展優先股試點的指導意見
（2013年11月30日）
優先股試點管理辦法
（2014年3月21日）
（二）首次公開發行
首次公開發行股票并上市管理辦法
（2020年7月10日）
《首次公開發行股票并上市管理辦法》第十二條“實際控制人沒有發生變更”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第1號
（2007年11月25日）
《首次公開發行股票并上市管理辦法》第十二條發行人*近3年內主營業務沒有發生重大變化的適用意見——證券期貨法律適用意見第3號
（2008年5月19日）
中國證券監督管理委員會關于首次公開發行股票公司招股說明書網上披露有關事宜的通知
（2001年1月20日）
創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）
（2020年6月12日）
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定
（2014年3月21日）
（三）再融資
上市公司證券發行管理辦法
（2020年2月14日）
《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條“違規對外提供擔保且未解除”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第5號
（2009年7月9日）
上市公司非公開發行股票實施細則
（2020年2月14日）
（四）債券
企業債券管理條例
（2011年1月8日）
公司債券發行與交易管理辦法
（2015年1月15日）
上市公司股東發行可交換公司債券試行規定
（2008年10月17日）
（五）B股
國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定
（1995年12月25日）
股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則
（1996年5月3日）
（六）上市保薦
證券發行上市保薦業務管理辦法
（2020年6月12日）
證券發行上市保薦業務工作底稿指引
（2009年3月27日）
中國證券監督管理委員會關于進一步加強保薦業務監管有關問題的意見
（2012年3月15日）
（七）發行與承銷
中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見
（2013年11月30日）
關于加強新股發行監管的措施
（2014年1月12日）
證券發行與承銷管理辦法
（2018年6月15日）
創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）
（2020年6月12日）
超額配售選擇權試點意見
（2001年9月3日）
（八）退市
中國證券監督管理委員會關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見
（2018年7月27日）
四、股權變動
（一）增持與減持
上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）
（2005年6月16日）
關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定
（2008年10月9日）
上市公司股東、董監高減持股份的若干規定
（2017年5月26日）
關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見
（2014年6月20日）
（二）國有股轉讓
國有單位受讓上市公司股份管理暫行規定
（2007年6月28日）
上市公司國有股權監督管理辦法
（2018年5月16日）
劃轉部分國有資本充實社保基金實施方案
（2017年11月9日）
（三）并購重組
國務院關于促進企業兼并重組的意見
（2010年8月28日）
國務院關于進一步優化企業兼并重組市場環境的意見
（2014年3月7日）
中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程
（2018年7月3日）
上市公司收購管理辦法
（2020年3月20日）
上市公司重大資產重組管理辦法
（2020年3月20日）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第三條有關擬購買資產存在資金占用問題的適用意見——證券期貨法律適用意見第10號
（2011年1月17日）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十二條上市公司在12個月內連續購買、出售同一或者相關資產的有關比例計算的適用意見——證券期貨法律適用意見第11號
（2011年1月17日）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號
（2019年10月18日）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第二十八條、第四十五條的適用意見——證券期貨法律適用意見第15號
（2020年7月31日）
關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定
（2016年9月9日）
上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法
（2008年6月3日）
關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定
（2016年9月9日）
國務院關于經營者集中申報標準的規定
（2018年9月18日）
經營者集中申報辦法
（2009年11月21日）
經營者集中審查辦法
（2009年11月24日）
商務部關于外國投資者并購境內企業的規定
（2009年6月22日）
國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知
（2011年2月3日）
商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定
（2011年8月25日）
（四）股權分置改革
上市公司股權分置改革管理辦法
（2005年9月4日）
上市公司股權分置改革相關會計處理暫行規定
（2005年11月14日）
中國證券監督管理委員會等關于上市公司股權分置改革的指導意見
（2005年8月23日）
中國證券監督管理委員會關于已完成股權分置改革的上市公司原非流通股股份轉讓有關問題的通知
（2006年8月2日）
五、信息披露
（一）信息披露管理
上市公司信息披露管理辦法
（2007年1月30日）
中國證券監督委員會關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知
（2007年8月15日）
關于前次募集資金使用情況報告的規定
（2007年12月26日）
中國證券監督管理委員會關于進一步提高首次公開發行股票公司財務信息披露質量有關問題的意見
（2012年5月23日）
中國證券監督管理委員會關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見
（2015年12月30日）
（二）信息披露規則
1上市公司信息披露內容與格式準則
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書
（2015年12月30日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式
（2017年12月26日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式
（2017年12月26日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第5號——公司股份變動報告的內容與格式
（2007年6月28日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票并上市申請文件
（2006年5月18日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司公開發行證券申請文件
（2006年5月8日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第11號——上市公司公開發行證券募集說明書
（2006年5月8日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號——權益變動報告書
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號——上市公司收購報告書
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第17號——要約收購報告書
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第18號——被收購公司董事會報告書
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第20號——證券公司發行債券申請文件
（2003年8月29日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第21號——證券公司公開發行債券募集說明書
（2003年8月29日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第22號——證券公司債券上市公告書
（2003年8月29日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第23號——公開發行公司債券募集說明書
（2015年3月2日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第24號——公開發行公司債券申請文件
（2015年3月2日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第25號——上市公司非公開發行股票預案和發行情況報告書
（2007年9月17日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號——上市公司重大資產重組
（2018年11月15日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板公司招股說明書
（2020年6月12日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號——首次公開發行股票并在創業板上市申請文件
（2020年6月12日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第32號——發行優先股申請文件
（2014年4月1日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第33號——發行優先股預案和發行情況報告書
（2014年4月1日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第34號——發行優先股募集說明書
（2014年4月1日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第35號——創業板上市公司向不特定對象發行證券募集說明書
（2020年6月12日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第36號——創業板上市公司向特定對象發行證券募集說明書和發行情況報告書
（2020年6月12日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創業板上市公司發行證券申請文件
（2020年6月12日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第38號——公司債券年度報告的內容與格式
（2016年1月17日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第39號——公司債券半年度報告的內容與格式
（2016年5月11日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第40號——試點紅籌企業公開發行存托憑證并上市申請文件
（2018年6月6日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號——科創板公司招股說明書
（2019年3月1日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第42號——首次公開發行股票并在科創板上市申請文件
（2019年3月1日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第43號——科創板上市公司向不特定對象發行證券募集說明書
（2020年7月3日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第44號——科創板上市公司向特定對象發行證券募集說明書和發行情況報告書
（2020年7月3日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第45號——科創板上市公司發行證券申請文件
（2020年7月3日）
2上市公司信息披露編報規則
公開發行證券的公司信息披露編報規則第4號——保險公司信息披露特別規定
（2007年8月28日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露
（2010年1月11日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第10號——從事房地產開發業務的公司招股說明書內容與格式特別規定
（2001年2月6日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第11號——從事房地產開發業務的公司財務報表附注特別規定
（2001年2月6日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第12號——公開發行證券的法律意見書和律師工作報告
（2001年3月1日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第13號——季度報告的內容與格式
（2016年12月9日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第14號——非標準無保留審計意見及其涉及事項的處理
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務報告的一般規定
（2014年12月25日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第17號——外商投資股份有限公司招股說明書內容與格式特別規定
（2002年3月19日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第19號——財務信息的更正及相關披露
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第21號——年度內部控制評價報告的一般規定
（2014年1月3日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第22號——創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定(試行)
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第23號——試點紅籌企業公開發行存托憑證招股說明書內容與格式指引
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第24號——注冊制下創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定
（2020年4月28日）
3上市公司信息披露解釋性公告/規范問答
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益
（2008年10月31日）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第2號——財務報表附注中政府補助相關信息的披露
（2013年9月12日）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第3號——財務報表附注中可供出售金融資產減值的披露
（2013年9月12日）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第4號——財務報表附注中分步實現企業合并相關信息的披露
（2013年12月23日）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第5號——財務報表附注中分步處置對子公司投資至喪失控制權相關信息的披露
（2013年12月23日）
4發行人信息披露指引
關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引
（2020年7月10日）
關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引
（2013年12月6日）
中華人民共和國公司法
（2018年10月26日）
中華人民共和國證券法
（2019年12月28日）
中華人民共和國證券投資基金法
（2015年4月24日）
中華人民共和國企業破產法
（2006年8月27日）
中華人民共和國企業國有資產法
（2008年10月28日）
中華人民共和國公司登記管理條例
（2016年2月6日）
企業信息公示暫行條例
（2014年8月7日）
國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見
（2014年5月8日）
國有資產評估管理辦法
（1991年11月16日）
企業國有資產監督管理暫行條例
（2019年3月2日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（一）
（2014年2月17日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（二）
（2014年2月17日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（三）
（2014年2月17日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（四）
（2017年8月25日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（五）
（2019年4月28日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（一）
（2011年9月9日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（二）
（2013年9月5日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（三）
（2019年3月27日）
*高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定
（2007年4月12日）
二、上市公司治理
（一）綜合
上市公司治理準則
（2018年9月30日）
上市公司行業分類指引
（2012年10月26日）
國務院批轉證監會關于提高上市公司質量意見的通知
（2015年10月19日）
（二）章程
上市公司章程指引
（2019年4月17日）
（三）股東與股東大會
上市公司股東大會規則
（2016年9月30日）
上市公司與投資者關系工作指引
（2005年7月11日）
關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定
（2004年12月7日）
中國證券監督管理委員會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知
（2012年5月4日）
國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見
（2013年12月25日）
（四）董事、監事和高級管理人員
中國證券監督管理委員會關于上市公司總經理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知
（1999年5月6日）
中國證券監督管理委員會關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見
（2001年8月16日）
上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則
（2007年4月5日）
上市公司股權激勵管理辦法
（2018年8月15日）
國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法
（2006年9月30日）
國務院國有資產監督管理委員會、財政部關于規范國有控股上市公司實施股權激勵制度有關問題的通知
（2008年10月21日）
（五）企業內部控制
企業內部控制基本規范
（2008年5月22日）
財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會關于印發企業內部控制配套指引的通知
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第1號
——組織架構
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第2號
——發展戰略
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第3號
——人力資源
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第4號
——社會責任
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第5號
——企業文化
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第6號
——資金活動
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第7號
——采購業務
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第8號
——資產管理
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第9號
——銷售業務
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第10號
——研究與開發
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第11號
——工程項目
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第12號
——但保業務
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第13號
——業務外包
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第14號
——財務報告
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第15號
——全面預算
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第16號
——合同管理
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第17號
——內部信息傳遞
（2010年4月15日）
企業內部控制應用指引第18號
——信息系統
（2010年4月15日）
企業內部控制評價指引
（2010年4月15日）
企業內部控制審計指引
（2010年4月15日）
三、上市發行
（一）綜合
股票發行與交易管理暫行條例
（1993年4月22日）
國務院關于開展優先股試點的指導意見
（2013年11月30日）
優先股試點管理辦法
（2014年3月21日）
（二）首次公開發行
首次公開發行股票并上市管理辦法
（2020年7月10日）
《首次公開發行股票并上市管理辦法》第十二條“實際控制人沒有發生變更”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第1號
（2007年11月25日）
《首次公開發行股票并上市管理辦法》第十二條發行人*近3年內主營業務沒有發生重大變化的適用意見——證券期貨法律適用意見第3號
（2008年5月19日）
中國證券監督管理委員會關于首次公開發行股票公司招股說明書網上披露有關事宜的通知
（2001年1月20日）
創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）
（2020年6月12日）
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定
（2014年3月21日）
（三）再融資
上市公司證券發行管理辦法
（2020年2月14日）
《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條“違規對外提供擔保且未解除”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第5號
（2009年7月9日）
上市公司非公開發行股票實施細則
（2020年2月14日）
（四）債券
企業債券管理條例
（2011年1月8日）
公司債券發行與交易管理辦法
（2015年1月15日）
上市公司股東發行可交換公司債券試行規定
（2008年10月17日）
（五）B股
國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定
（1995年12月25日）
股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則
（1996年5月3日）
（六）上市保薦
證券發行上市保薦業務管理辦法
（2020年6月12日）
證券發行上市保薦業務工作底稿指引
（2009年3月27日）
中國證券監督管理委員會關于進一步加強保薦業務監管有關問題的意見
（2012年3月15日）
（七）發行與承銷
中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見
（2013年11月30日）
關于加強新股發行監管的措施
（2014年1月12日）
證券發行與承銷管理辦法
（2018年6月15日）
創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）
（2020年6月12日）
超額配售選擇權試點意見
（2001年9月3日）
（八）退市
中國證券監督管理委員會關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見
（2018年7月27日）
四、股權變動
（一）增持與減持
上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）
（2005年6月16日）
關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定
（2008年10月9日）
上市公司股東、董監高減持股份的若干規定
（2017年5月26日）
關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見
（2014年6月20日）
（二）國有股轉讓
國有單位受讓上市公司股份管理暫行規定
（2007年6月28日）
上市公司國有股權監督管理辦法
（2018年5月16日）
劃轉部分國有資本充實社保基金實施方案
（2017年11月9日）
（三）并購重組
國務院關于促進企業兼并重組的意見
（2010年8月28日）
國務院關于進一步優化企業兼并重組市場環境的意見
（2014年3月7日）
中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程
（2018年7月3日）
上市公司收購管理辦法
（2020年3月20日）
上市公司重大資產重組管理辦法
（2020年3月20日）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第三條有關擬購買資產存在資金占用問題的適用意見——證券期貨法律適用意見第10號
（2011年1月17日）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十二條上市公司在12個月內連續購買、出售同一或者相關資產的有關比例計算的適用意見——證券期貨法律適用意見第11號
（2011年1月17日）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號
（2019年10月18日）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第二十八條、第四十五條的適用意見——證券期貨法律適用意見第15號
（2020年7月31日）
關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定
（2016年9月9日）
上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法
（2008年6月3日）
關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定
（2016年9月9日）
國務院關于經營者集中申報標準的規定
（2018年9月18日）
經營者集中申報辦法
（2009年11月21日）
經營者集中審查辦法
（2009年11月24日）
商務部關于外國投資者并購境內企業的規定
（2009年6月22日）
國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知
（2011年2月3日）
商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定
（2011年8月25日）
（四）股權分置改革
上市公司股權分置改革管理辦法
（2005年9月4日）
上市公司股權分置改革相關會計處理暫行規定
（2005年11月14日）
中國證券監督管理委員會等關于上市公司股權分置改革的指導意見
（2005年8月23日）
中國證券監督管理委員會關于已完成股權分置改革的上市公司原非流通股股份轉讓有關問題的通知
（2006年8月2日）
五、信息披露
（一）信息披露管理
上市公司信息披露管理辦法
（2007年1月30日）
中國證券監督委員會關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知
（2007年8月15日）
關于前次募集資金使用情況報告的規定
（2007年12月26日）
中國證券監督管理委員會關于進一步提高首次公開發行股票公司財務信息披露質量有關問題的意見
（2012年5月23日）
中國證券監督管理委員會關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見
（2015年12月30日）
（二）信息披露規則
1上市公司信息披露內容與格式準則
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書
（2015年12月30日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式
（2017年12月26日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式
（2017年12月26日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第5號——公司股份變動報告的內容與格式
（2007年6月28日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票并上市申請文件
（2006年5月18日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司公開發行證券申請文件
（2006年5月8日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第11號——上市公司公開發行證券募集說明書
（2006年5月8日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號——權益變動報告書
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號——上市公司收購報告書
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第17號——要約收購報告書
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第18號——被收購公司董事會報告書
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第20號——證券公司發行債券申請文件
（2003年8月29日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第21號——證券公司公開發行債券募集說明書
（2003年8月29日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第22號——證券公司債券上市公告書
（2003年8月29日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第23號——公開發行公司債券募集說明書
（2015年3月2日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第24號——公開發行公司債券申請文件
（2015年3月2日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第25號——上市公司非公開發行股票預案和發行情況報告書
（2007年9月17日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號——上市公司重大資產重組
（2018年11月15日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板公司招股說明書
（2020年6月12日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號——首次公開發行股票并在創業板上市申請文件
（2020年6月12日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第32號——發行優先股申請文件
（2014年4月1日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第33號——發行優先股預案和發行情況報告書
（2014年4月1日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第34號——發行優先股募集說明書
（2014年4月1日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第35號——創業板上市公司向不特定對象發行證券募集說明書
（2020年6月12日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第36號——創業板上市公司向特定對象發行證券募集說明書和發行情況報告書
（2020年6月12日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創業板上市公司發行證券申請文件
（2020年6月12日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第38號——公司債券年度報告的內容與格式
（2016年1月17日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第39號——公司債券半年度報告的內容與格式
（2016年5月11日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第40號——試點紅籌企業公開發行存托憑證并上市申請文件
（2018年6月6日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號——科創板公司招股說明書
（2019年3月1日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第42號——首次公開發行股票并在科創板上市申請文件
（2019年3月1日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第43號——科創板上市公司向不特定對象發行證券募集說明書
（2020年7月3日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第44號——科創板上市公司向特定對象發行證券募集說明書和發行情況報告書
（2020年7月3日）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第45號——科創板上市公司發行證券申請文件
（2020年7月3日）
2上市公司信息披露編報規則
公開發行證券的公司信息披露編報規則第4號——保險公司信息披露特別規定
（2007年8月28日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露
（2010年1月11日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第10號——從事房地產開發業務的公司招股說明書內容與格式特別規定
（2001年2月6日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第11號——從事房地產開發業務的公司財務報表附注特別規定
（2001年2月6日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第12號——公開發行證券的法律意見書和律師工作報告
（2001年3月1日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第13號——季度報告的內容與格式
（2016年12月9日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第14號——非標準無保留審計意見及其涉及事項的處理
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務報告的一般規定
（2014年12月25日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第17號——外商投資股份有限公司招股說明書內容與格式特別規定
（2002年3月19日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第19號——財務信息的更正及相關披露
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第21號——年度內部控制評價報告的一般規定
（2014年1月3日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第22號——創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定(試行)
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第23號——試點紅籌企業公開發行存托憑證招股說明書內容與格式指引
（2020年3月20日）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第24號——注冊制下創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定
（2020年4月28日）
3上市公司信息披露解釋性公告/規范問答
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益
（2008年10月31日）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第2號——財務報表附注中政府補助相關信息的披露
（2013年9月12日）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第3號——財務報表附注中可供出售金融資產減值的披露
（2013年9月12日）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第4號——財務報表附注中分步實現企業合并相關信息的披露
（2013年12月23日）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第5號——財務報表附注中分步處置對子公司投資至喪失控制權相關信息的披露
（2013年12月23日）
4發行人信息披露指引
關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引
（2020年7月10日）
關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引
（2013年12月6日）
展開全部
最新上市公司法律政策全書【第6版】 節選
隨著市場經濟的發展，上市公司已經成為市場經濟的重要參與主體。上市公司是股份有限公司的一種，是指所公開發行的股票經過國務院或者國務院授權的證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。為推動上市公司建立和完善現代企業制度，規范上市公司運作，促進我國證券市場健康發展，我國制定了一系列專門的法規政策對其行為進行規范。
本書以上市公司從設立到退市過程中主要事項為主線進行體例架構，收錄了每個主要事項下涉及的相關法律法規政策，以方便讀者查閱參考。
一、綜合
本部分主要收錄了與上市公司有關的綜合性的法律文件，主要包括以下四個方面的內容：**，公司法及相關規定。我國《公司法》自1994年實施以來，為規范公司的組織和行為發揮了重要作用，針對實踐中出現的新問題、新情況，立法機關分別于1999年、2004年、2005年、2013年和2018年對《公司法》進行了五次修改，特別是2018年*近一次的修改對公司股份回購制度做了較大變動，主要表現為補充允許股份回購的情形、簡化股份回購的決策程序，提高公司持有本公司股份的數額上限，延長公司持有所回購股份的期限、明示公司股份回購的信息披露義務等。第二，證券法及相關規定。2019年12月28日修訂，2020年3月1日起施行的《中華人民共和國證券法》，根據資本市場改革發展新形勢新情況，加強了資本市場制度建設和治理體系建設，重點在改革證券發行制度、規范證券交易行為、強化信息披露要求、加大投資者保護力度、健全多層次資本市場體系、提高證券違法成本等方面，對現行證券法進行了修改完善。第三，破產法及相關規定。第四，其他規定。主要包括《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》，以及國有資產管理的相關規定。
二、上市公司治理
本部分按照公司治理的主要內容，對收錄內容進行了如下細分：（一）綜合，（二）章程，（三）股東與股東大會，（四）董事、監事和高級管理人員，（五）企業內部控制。
《上市公司治理準則》闡明了我國上市公司治理的基本原則、投資者權利保護的實現方式，以及上市公司董事、監事、經理等高級管理人員所應當遵循的基本的行為準則和職業道德等內容。2018年9月，為進一步適應資本市場發展，規范上市公司運作，證監會在保留原《準則》主要規范要求的基礎上增加了一系列新規定，如要求在公司治理中貫徹發展理念，加強對控股股東、實際控制人及其關聯方的約束，確立環境、社會責任和公司治理(ESG)信息披露的基本框架等。本準則適用于中國境內的上市公司。上市公司改善公司治理，應當貫徹本準則所闡述的精神。上市公司制定或者修改公司章程及治理細則，應當體現本準則所列明的內容。本準則是評判上市公司是否具有良好的公司治理結構的主要衡量標準，對公司治理存在重大問題的上市公司，證券監管機構將責令其按照本準則的要求進行整改。
三、上市發行
本部分按照上市發行的種類以及關鍵環節，對收錄內容進行了如下細分：（一）綜合，（二）首次公開發行，（三）再融資，（四）債券，（五）B股，（六）上市保薦，（七）發行與承銷，（八）退市。為規范上市公司證券發行行為，保護投資者的合法權益和社會公共利益，我國制定了專門的法律規范對上市公司首次公開發行、再融資、債券發行、B股發行等進行規范，本部分收錄了上市公司上市發行相關的綜合性規定以及針對上市公司的專門規定。此外，還收錄了證監會對上市保薦、發行與承銷的專門規定，以及關于退市的若干意見。
四、股權變動
本部分按照股權變動的不同原因及變動涉及內容的特殊性，對收錄內容進行了如下細分：（一）增持與減持，（二）國有股轉讓，（三）并購重組，（四）股權分置改革。并購是企業擴展發展的重要手段，尤其是上市公司并購；重組，主要涉及公司重大資產的再次取舍與安置，需要注意財稅方面的處理。隨著資本市場的不斷洗牌，在各個行業逐漸產生了某些大型公司或者集團公司，這些公司也成為資本市場的主角，它們的股權變動使得資本市場風起云涌，政府對這一領域的監管也會越來越嚴格。
五、信息披露
本部分分為信息披露管理和信息披露規則兩部分。《上市公司信息披露管理辦法》是對上市公司及其他信息披露義務人的所有信息披露行為的總括性的規范，涵蓋公司發行、上市后持續信息披露的各項要求。此外，此部分全面收錄了證監會發布的上市公司信息披露內容與格式準則，以及解釋性公告和規范問答，為信息披露提供了具體規則的參考。
六、境外上市公司
境外上市是指國內股份有限公司向境外投資者發行股票，并在境外證券交易所公開上市。境外上市的優勢有適用法律更易被各方接受、 審批程序更為簡單、 可流通股票的范圍廣、股權運作方便以及稅務豁免等。為更好地適應境內企業特別是中小企業的融資需求，服務實體經濟發展，中國證監會將進一步放寬境內企業境外發行股票和上市的條件，簡化審核程序，提高監管效率。依照《公司法》設立的股份有限公司在符合境外上市地上市條件的基礎上，可自主向中國證監會提出境外發行股票和上市申請。
七、上市公司監管
我國對上市公司的監管主要是通過對上市公司的信息披露，兼并重組，事、監事、高級管理人員、主要股東履行證券法規規定的義務等事項進行監管。具體監管內容在本書前面幾部分也有涉及，本部分主要收錄了對上市公司及其高管違法違規行為進行處置的規定，以及證監會對上市公司具體事項的有針對性的監管指引。
八、法律責任
本部分主要收錄了上市公司相關民事、行政、刑事責任承擔的有關規定，以及仲裁、訴訟等程序方面的規定。
最新上市公司法律政策全書【第6版】 作者簡介
中國法制出版社，司法部主管主辦的中央級法律圖書專業出版機構，是法律、行政法規的權威出版機構。
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