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投服中心系列叢書糾紛調解案例評析(2020年) 版權信息
- ISBN：9787519751012
- 條形碼：9787519751012 ; 978-7-5197-5101-2
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
投服中心系列叢書糾紛調解案例評析(2020年) 本書特色
本書選取了近年來在調解工作開展過程中比較典型的案例進行剖析研究，旨在通過案例分析來闡明法律適用、剖析交易規則、交流調解技巧、提示投資風險等。案例類型覆蓋證券糾紛、基金糾紛、期貨糾紛、上市公司虛假陳述糾紛等各領域，希望對中小投資者維權、經營主體規范經營以及今后的糾紛調解工作具有一定的借鑒作用。
投服中心系列叢書糾紛調解案例評析(2020年) 內容簡介
本書剖析了中證資本市場法律服務中心調解工作中的典型案例，案例類型覆蓋證券類、期貨類、基金類、上市公司類、投資咨詢類等專題領域，旨在通過案例分析來闡明法律適用、剖析交易規則、交流調解技巧、提示投資風險等。理論研究專題部分，通過分析我國投資者保護現狀、證券期貨糾紛多元化解機制建設情況以及群體性糾紛特點，結合調解工作實踐，從資本市場立法、司法、監管以及民事調解層面提出更為細致、更具可操作性的意見建議，對完善我國投資者保護系列制度具有借鑒意義。
投服中心系列叢書糾紛調解案例評析(2020年) 目錄
目 錄
**篇 證券專題
案例1：“適”說新“投”
——金融機構適當性義務與投資者注意義務佟 宇 楊宗林
案例2：兩類特殊投資者糾紛調解案例陳志剛 潘 煉
案例3：面對突發系統故障引起的大量投訴的處理及思考朱怡妙 金 嘯
案例4：關于某投資者與證券公司營業部的交易傭金收取糾紛中證北京調解工作站
案例5：證券從業人員違規代客炒股糾紛案例分析李祥文
案例6：利益誘惑不著迷 代客理財莫沾邊
投資決策靠自己 全權委托要擔責
——基于證券從業人員“代客理財”糾紛調解實踐
陳熠昕 張曉芙
案例7：證券公司從業人員涉嫌私下接受客戶委托買賣證券糾紛
調解案例姚新戰
案例8：證券公司對從業人員“飛單”行為的民事責任分析王愛賓 李東方 趙文忠 張晨暉 馮 睿
第二篇 融資融券專題
案例1：調整融資融券擔保物 引發強平及展期糾紛丁 楠
案例2：融資融券業務糾紛案例蘇美麗
第三篇 基金專題
案例1：私募基金產品糾紛調解案例分析江琳彬
案例2：適當性管理問題引發理財產品銷售糾紛調解案例楊統海
案例3：投資者適當性管理匹配銷售解讀楊 喆
案例4：“賣者盡責” 才能“買者自負”
——跨區域涉眾型資管產品糾紛調解案例分析周秦達
第四篇 上市公司專題
案例1：上市公司欺詐發行引發涉眾糾紛司法協同案例陳光卓
案例2：法院示范性判決在證券期貨糾紛調解中的應用及展望葉 翩 張志旺 范壯壯
案例3：虛假陳述民事賠償中的先行賠付制度
——從X公司虛假陳述民商事賠償案件引發的思考
陳春熙 劉 璐
第五篇 期貨專題
案例1：極端行情與客戶糾紛化解王燕玲
案例2：張某與某期貨公司的特殊返還糾紛評析曹赫男
案例3：期貨經紀合同糾紛調解經驗評析黃 祎
第六篇 債券專題
案例：論公司債券虛假陳述糾紛的違約救濟張燕偉 戴嘉鋒
第七篇 投資咨詢專題
案例：證券投資咨詢行業之問題鄭 冬
第八篇 理論研究
設立專事證券投資者保護的基金勢在必行姚常宇
加快推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的建議姚彬彬
證券期貨糾紛訴調對接機制與完善路徑
——以中證資本市場法律服務中心訴調對接實踐為視角胡海平 李仕婷
資本市場群體性糾紛化解的實證分析
——以中證資本市場法律服務中心調解數據為樣本
連 環 魏亭瑋
**篇 證券專題
案例1：“適”說新“投”
——金融機構適當性義務與投資者注意義務佟 宇 楊宗林
案例2：兩類特殊投資者糾紛調解案例陳志剛 潘 煉
案例3：面對突發系統故障引起的大量投訴的處理及思考朱怡妙 金 嘯
案例4：關于某投資者與證券公司營業部的交易傭金收取糾紛中證北京調解工作站
案例5：證券從業人員違規代客炒股糾紛案例分析李祥文
案例6：利益誘惑不著迷 代客理財莫沾邊
投資決策靠自己 全權委托要擔責
——基于證券從業人員“代客理財”糾紛調解實踐
陳熠昕 張曉芙
案例7：證券公司從業人員涉嫌私下接受客戶委托買賣證券糾紛
調解案例姚新戰
案例8：證券公司對從業人員“飛單”行為的民事責任分析王愛賓 李東方 趙文忠 張晨暉 馮 睿
第二篇 融資融券專題
案例1：調整融資融券擔保物 引發強平及展期糾紛丁 楠
案例2：融資融券業務糾紛案例蘇美麗
第三篇 基金專題
案例1：私募基金產品糾紛調解案例分析江琳彬
案例2：適當性管理問題引發理財產品銷售糾紛調解案例楊統海
案例3：投資者適當性管理匹配銷售解讀楊 喆
案例4：“賣者盡責” 才能“買者自負”
——跨區域涉眾型資管產品糾紛調解案例分析周秦達
第四篇 上市公司專題
案例1：上市公司欺詐發行引發涉眾糾紛司法協同案例陳光卓
案例2：法院示范性判決在證券期貨糾紛調解中的應用及展望葉 翩 張志旺 范壯壯
案例3：虛假陳述民事賠償中的先行賠付制度
——從X公司虛假陳述民商事賠償案件引發的思考
陳春熙 劉 璐
第五篇 期貨專題
案例1：極端行情與客戶糾紛化解王燕玲
案例2：張某與某期貨公司的特殊返還糾紛評析曹赫男
案例3：期貨經紀合同糾紛調解經驗評析黃 祎
第六篇 債券專題
案例：論公司債券虛假陳述糾紛的違約救濟張燕偉 戴嘉鋒
第七篇 投資咨詢專題
案例：證券投資咨詢行業之問題鄭 冬
第八篇 理論研究
設立專事證券投資者保護的基金勢在必行姚常宇
加快推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的建議姚彬彬
證券期貨糾紛訴調對接機制與完善路徑
——以中證資本市場法律服務中心訴調對接實踐為視角胡海平 李仕婷
資本市場群體性糾紛化解的實證分析
——以中證資本市場法律服務中心調解數據為樣本
連 環 魏亭瑋
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投服中心系列叢書糾紛調解案例評析(2020年) 作者簡介
郭文英，中國證監會中證中小投資者服務中心有限責任公司董事長。中證中小投資者服務中心有限責任公司（簡稱投服中心）是于2014年12月成立的證券金融類公益機構，歸屬中國證監會直接管理。投服中心的主要職責包括：面向投資者開展公益性宣傳和教育；公益性持有證券等品種，以股東身份或證券持有人身份行權；受投資者委托，提供調解等糾紛解決服務；為投資者提供公益性訴訟支持及其相關工作；中國投資者網站的建設、管理和運行維護；調查、監測投資者意愿和訴求，開展戰略研究與規劃；代表投資者，向政府機構、監管部門反映訴求；中國證監會委托的其他業務。
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