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企業(yè)風(fēng)控制度建設(shè)指南與案例指引 版權(quán)信息
- ISBN：9787521612646
- 條形碼：9787521612646 ; 978-7-5216-1264-6
- 裝幀：80g膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
企業(yè)風(fēng)控制度建設(shè)指南與案例指引 本書特色
從法律出發(fā)，深度闡釋企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)知識點(diǎn) 從案例出發(fā)，精確定位企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)集中點(diǎn) 從商業(yè)出發(fā)，充分填補(bǔ)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)薄弱點(diǎn)
企業(yè)風(fēng)控制度建設(shè)指南與案例指引 內(nèi)容簡介
本書為企業(yè)合規(guī)風(fēng)控問題提供一個(gè)具體的解決方案，從一般企業(yè)經(jīng)營過程中所涉及的常見問題入手，通過分析法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和利弊，結(jié)合實(shí)際發(fā)生的各種司法案例以及作者做過的不少風(fēng)控合規(guī)項(xiàng)目，努力提供相應(yīng)的法律意見和應(yīng)對措施，以期能為企業(yè)管理層和相關(guān)人士提供一些具體的、具有實(shí)操性質(zhì)的參考意見。本書主要包括企業(yè)風(fēng)控制度概述及其意義、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管控、內(nèi)部行政管理的風(fēng)險(xiǎn)管控、企業(yè)日常經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)管控、企業(yè)勞動用工的風(fēng)險(xiǎn)管控、企業(yè)財(cái)務(wù)體系的風(fēng)險(xiǎn)管控等章節(jié)，內(nèi)容詳實(shí)。
企業(yè)風(fēng)控制度建設(shè)指南與案例指引 目錄
序言
**章企業(yè)風(fēng)控制度概述及其意義
**節(jié)企業(yè)風(fēng)控制度概述
第二節(jié)良好風(fēng)控制度的意義
第二章企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管控
**節(jié)股權(quán)結(jié)構(gòu)的完善
第二節(jié)企業(yè)決策部門的確立
第三節(jié)企業(yè)職能部門結(jié)構(gòu)的搭建
第四節(jié)企業(yè)下設(shè)經(jīng)營組織的形態(tài)選擇
第五節(jié)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)診斷實(shí)例
第三章內(nèi)部行政管理的風(fēng)險(xiǎn)管控
**節(jié)與授權(quán)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控
第二節(jié)與營業(yè)執(zhí)照相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控
第三節(jié)與印章相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控
第四節(jié)企業(yè)內(nèi)部行政管理風(fēng)險(xiǎn)診斷實(shí)例
第四章企業(yè)日常經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)管控
**節(jié)采購管理及風(fēng)險(xiǎn)管控
第二節(jié)生產(chǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)管控
第三節(jié)倉儲管理及風(fēng)險(xiǎn)管控
第四節(jié)銷售管理及風(fēng)險(xiǎn)管控
第五節(jié)物流管理及風(fēng)險(xiǎn)管控
第六節(jié)業(yè)務(wù)資質(zhì)管理及風(fēng)險(xiǎn)管控
第七節(jié)企業(yè)日常經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)診斷實(shí)例
第五章企業(yè)勞動用工的風(fēng)險(xiǎn)管控
**節(jié)不同勞動用工模式的法律風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)不同勞動工時(shí)計(jì)算制度的法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié)勞動合同的簽訂、變更與解除
第四節(jié)勞動合同配套協(xié)議的法律問題
第五節(jié)企業(yè)勞動用工風(fēng)險(xiǎn)診斷實(shí)例
第六章企業(yè)財(cái)務(wù)體系的風(fēng)險(xiǎn)管控
**節(jié)涉稅管理風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
第二節(jié)應(yīng)收賬款管理風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
第三節(jié)企業(yè)財(cái)務(wù)體系風(fēng)險(xiǎn)診斷實(shí)例
第七章對外投資并購的風(fēng)險(xiǎn)管控
**節(jié)投資并購前的盡職調(diào)查
第二節(jié)投資并購時(shí)的協(xié)議簽署
第三節(jié)投資并購后的跟蹤管理
第四節(jié)企業(yè)對外投資并購風(fēng)險(xiǎn)診斷實(shí)例
第八章企業(yè)對外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)管控
**節(jié)對外擔(dān)保合同及其法律效力的認(rèn)定
第二節(jié)對外擔(dān)保如何做到規(guī)范合理
第三節(jié)企業(yè)對外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)診斷實(shí)例
第九章企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管控
**節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的范圍及其保護(hù)條件
第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理
第三節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)診斷實(shí)例
第十章企業(yè)資本市場銜接的風(fēng)險(xiǎn)管控
**節(jié)企業(yè)證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)管控
第二節(jié)企業(yè)信息披露風(fēng)險(xiǎn)管控
第三節(jié)企業(yè)資本市場交易風(fēng)險(xiǎn)管控
第十一章處罰及訴訟等情形的有效應(yīng)對
**節(jié)行政處罰的應(yīng)對策略
第二節(jié)作為原告的起訴策略制定
第三節(jié)作為被告的應(yīng)訴策略制定
第四節(jié)合同爭議解決條款的選擇
第五節(jié)如何選擇合適的律所與律師
附錄
附錄一風(fēng)控項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃工作表（樣例）
附錄二風(fēng)控項(xiàng)目執(zhí)行工作流程（樣例）
附錄三公司擔(dān)保管理制度（樣例）
附錄四公司合作企業(yè)調(diào)查表（樣例）
附錄五公司崗位說明書——市場部總監(jiān)（樣例）
附錄六風(fēng)控項(xiàng)目盡職調(diào)查清單（樣例）
附錄七風(fēng)控項(xiàng)目董事、監(jiān)事、高級管理人員調(diào)查問卷（樣例）
附錄八風(fēng)控項(xiàng)目主要法律問題摘要及初步建議（樣例）
附錄九借款保證合同（樣例）保證合同
附錄十對外投資之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（樣例）
附錄十一競業(yè)禁止協(xié)議（樣例）
附錄十二核查外部信息常用網(wǎng)站
展開全部
企業(yè)風(fēng)控制度建設(shè)指南與案例指引 節(jié)選
...... 第二章企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管控 **節(jié)股權(quán)結(jié)構(gòu)的完善〖1〗 一、股權(quán)結(jié)構(gòu)完善對企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)的基本意義 新東方聯(lián)合創(chuàng)始人、真格基金創(chuàng)始人徐小平在“2019年創(chuàng)投極客論壇”上公開表示：“如果一開始模式不對，或者股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，這個(gè)公司一定做不成。”在徐小平看來，企業(yè)能否得以正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)，一方面取決于團(tuán)隊(duì)自身的實(shí)力，另一方面取決于企業(yè)股權(quán)架構(gòu)的合理性，兩者缺一不可。對于企業(yè)來說，股權(quán)結(jié)構(gòu)其實(shí)就是企業(yè)的支撐結(jié)構(gòu)，可能從外觀上我們并不能直接看到企業(yè)的股權(quán)安排，不能直接體會到股權(quán)結(jié)構(gòu)完善的積極意義。但是從宏觀來看，運(yùn)營較好的企業(yè)如阿里、京東、小米等往往都具備良好的股權(quán)結(jié)構(gòu)，而與之相對的是“真功夫”等反面案例企業(yè)，其在運(yùn)營過程中因股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理而帶來公司治理混亂的情形，該情形進(jìn)而影響到了企業(yè)的實(shí)際運(yùn)營，*終使一個(gè)朝氣蓬勃的企業(yè)淪為“反面案例”，著實(shí)可嘆。 二、股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理可能產(chǎn)生的隱患 股權(quán)結(jié)構(gòu)可以簡單理解為股東之間股權(quán)比例的分配結(jié)構(gòu)，以公司為例，股權(quán)比例可視為是股東在公司中的“投資份額”或“話語權(quán)份額”“利益份額”，股權(quán)比例的大小，直接影響股東對公司的決策權(quán)和控制權(quán)，同時(shí)也影響股東對公司利益的分享比例。對于公司來說，股權(quán)比例的分配為日后公司的發(fā)展（包括經(jīng)營管理、對外融資等）、股東的權(quán)利、股東之間的人合性奠定了基礎(chǔ)。 股權(quán)結(jié)構(gòu)可以用多種形式架構(gòu)，目前，實(shí)務(wù)界公認(rèn)的*差股權(quán)結(jié)構(gòu)莫過于股東平分股權(quán)（尤其是“50%+50%”的結(jié)構(gòu)），而這種結(jié)構(gòu)恰恰是很多初創(chuàng)企業(yè)初期采取的模式。以此種股權(quán)結(jié)構(gòu)為例，企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理對企業(yè)發(fā)展所帶來的隱患主要體現(xiàn)在3個(gè)方面： 1這種看似民主公平的股權(quán)結(jié)構(gòu)，表面上似乎顧及到了所有股東的利益，不至于在股東間出現(xiàn)地位高下、話語權(quán)重不同的不平衡局面。但實(shí)際上這種架構(gòu)也意味著整個(gè)企業(yè)沒有能夠真正做主的人，企業(yè)所有決策都需要股東一起商量，即便股東們對于企業(yè)決策*后能夠達(dá)成一致意見，也容易因?yàn)闆Q策過程中出現(xiàn)群龍無首的局面，股東們“各說各話”，“為表達(dá)意見而表達(dá)意見”，進(jìn)而導(dǎo)致決策效率明顯下降。 2根據(jù)責(zé)任分散效應(yīng)，當(dāng)某一責(zé)任被分配到整個(gè)群體而不落實(shí)在每個(gè)具體個(gè)體身上時(shí)，每個(gè)個(gè)體的責(zé)任承擔(dān)感將會降低，容易形成“三個(gè)和尚沒水吃”的尷尬情形，該理論應(yīng)用在股權(quán)結(jié)構(gòu)上時(shí)，也可推導(dǎo)出相同的結(jié)論。 3在此種股權(quán)架構(gòu)下，股東之間一旦產(chǎn)生矛盾，或?qū)ζ髽I(yè)某項(xiàng)決議產(chǎn)生分歧時(shí)，若矛盾雙方均不愿意讓步，由于股東間持股比例一致，股東會或其他決策機(jī)構(gòu)將不能按照法定程序作出正常的決策，長此以往將會導(dǎo)致企業(yè)陷入癱瘓、不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài)，這也就是我們常提到的“公司僵局”之境況。若僵局不能夠及時(shí)被打破，企業(yè)將會陷入財(cái)產(chǎn)無故損耗、設(shè)立目的無法達(dá)成、經(jīng)營每況愈下甚至*終導(dǎo)致解散的嚴(yán)重后果。 *典型的反面案例莫過于國內(nèi)**家中式快餐連鎖上市企業(yè)“真功夫”。當(dāng)年真功夫全面擴(kuò)張的時(shí)候，央視主持人問蔡達(dá)標(biāo)：“你和小舅子潘宇海各占50%的股份，如果公司出現(xiàn)重大決策但你們的意見不一樣怎么辦呢？”蔡達(dá)標(biāo)充滿自信地說：“從來沒有出現(xiàn)意見不同，就算有問題*后也能愉快地解決。”結(jié)果不到幾年，蔡達(dá)標(biāo)夫妻反目，小舅子大鬧總部，蔡達(dá)標(biāo)因職務(wù)侵占和挪用資金兩項(xiàng)罪名被逮捕，*終被判處14年有期徒刑，深陷牢獄之災(zāi)。 三、設(shè)計(jì)和完善企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，需要把握的五個(gè)原則 1結(jié)構(gòu)清晰原則 企業(yè)需要明確界定各個(gè)股東所扮演的角色，誰是創(chuàng)始人，誰是合伙人，誰是員工，誰是投資人。不同角色間職責(zé)分工、權(quán)利限制都要清晰明確，股權(quán)比例及決策權(quán)限也要清晰。股權(quán)結(jié)構(gòu)不宜存在模糊和模棱兩可的情形，也不宜過于復(fù)雜，簡單明了即可。 2公平性原則 股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，需要注意到各個(gè)股東間利益分配公平的問題。即分配股權(quán)時(shí)需要確定一個(gè)明確的分配標(biāo)準(zhǔn)，以便能讓參與者感受到公平，一定程度上避免股東間因權(quán)利分配不公產(chǎn)生芥蒂，進(jìn)而避免在企業(yè)后續(xù)發(fā)展中逐步升級成股東間矛盾，影響企業(yè)的正常運(yùn)行。 3比例適當(dāng)原則 企業(yè)設(shè)置股權(quán)比例時(shí)需要注意，盡量避免股權(quán)比例呈現(xiàn)“高度分散”或“一家獨(dú)大”這兩種過于極端的情形，也不要為股東中具備所謂有資源的人或企業(yè)早期的員工賦予過多的股權(quán)，時(shí)刻保證股權(quán)比例的適當(dāng)性。 4落地原則 股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置完畢，并不意味著所有的工作已經(jīng)全部實(shí)施完畢，企業(yè)同樣需要對配套的章程、協(xié)議、制度等一系列材料進(jìn)行及時(shí)更新，保證股權(quán)結(jié)構(gòu)真切地落實(shí)在整個(gè)企業(yè)發(fā)展的過程中，充分發(fā)揮股權(quán)結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢，而不是讓它僅停留在工商部門的登記中。 5動態(tài)原則 隨著企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，新股東加入，老股東離開，股權(quán)變動會逐步頻繁。結(jié)合市場內(nèi)外部環(huán)境的變化，企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)隨之發(fā)生變化，企業(yè)需要依據(jù)現(xiàn)實(shí)情況對之進(jìn)行靈活調(diào)整。股權(quán)結(jié)構(gòu)不存在*好的，只存在每個(gè)時(shí)間段下*為合適的。 ……
企業(yè)風(fēng)控制度建設(shè)指南與案例指引 作者簡介
薛天鴻 1976年生人，律師。哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)法法學(xué)學(xué)士、上海交通大學(xué)民商法法學(xué)碩士。曾從事教學(xué)工作多年，2004年開始律師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)為上海國瓴律師事務(wù)所主任、首席合伙人。
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