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科創(chuàng)板上市解決之道 版權(quán)信息
- ISBN：9787519738327
- 條形碼：9787519738327 ; 978-7-5197-3832-7
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
科創(chuàng)板上市解決之道 本書特色
《科創(chuàng)板上市解決之道》寫作的目的就是以作者豐富的境內(nèi)外上市（包括科創(chuàng)板、主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板、香港和美國上市）、境內(nèi)外投融資、并購重組等方面的經(jīng)驗在書中得到體現(xiàn)并幫助有關(guān)企業(yè)和機構(gòu)、專業(yè)人士更加明確科創(chuàng)板的來龍去脈、上市標(biāo)準(zhǔn)、需要關(guān)注的有關(guān)問題以及解決問題思路，作者更著重在科創(chuàng)板案例上下功夫，把有關(guān)在審和成功注冊、掛牌上市項目的關(guān)注問題和回復(fù)按照法律問題的門類整理出來，企業(yè)和中介機構(gòu)在實踐中可以直接作為可借鑒的案例來使用。
科創(chuàng)板上市解決之道 內(nèi)容簡介
《科創(chuàng)板上市解決之道》寫作的目的就是以作者豐富的境內(nèi)外上市（包括科創(chuàng)板、主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板、香港和美國上市）、境內(nèi)外投融資、并購重組等方面的經(jīng)驗在書中得到體現(xiàn)并幫助有關(guān)企業(yè)和機構(gòu)、專業(yè)人士更加明確科創(chuàng)板的來龍去脈、上市標(biāo)準(zhǔn)、需要關(guān)注的有關(guān)問題以及解決問題思路，作者更著重在科創(chuàng)板案例上下功夫，把有關(guān)在審和成功注冊、掛牌上市項目的關(guān)注問題和回復(fù)按照法律問題的門類整理出來，企業(yè)和中介機構(gòu)在實踐中可以直接作為可借鑒的案例來使用。
科創(chuàng)板上市解決之道 目錄
**篇基礎(chǔ)篇
**章科創(chuàng)板——注冊制改革的試驗田
**節(jié)注冊制與科創(chuàng)板的定位
第二節(jié)多層次資本市場中的科創(chuàng)板
第三節(jié)科創(chuàng)板與香港聯(lián)交所、美國NASDAQ上市的比較
第四節(jié)科創(chuàng)板的制度影響
第二章科創(chuàng)板的制度供給
**節(jié)《證券法》的修改
第二節(jié)科創(chuàng)板相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件與相關(guān)規(guī)則
第三節(jié)科創(chuàng)板的司法保障
第四節(jié)監(jiān)管機構(gòu)對中介機構(gòu)的*新執(zhí)業(yè)要求
第二篇實務(wù)篇
**章科創(chuàng)板上市基本條件
**節(jié)科創(chuàng)板應(yīng)符合《證券法》的基本條件
第二節(jié)科創(chuàng)板以市值為中心，兼顧營業(yè)收入、凈利潤、現(xiàn)金流等指標(biāo)的五套標(biāo)準(zhǔn)
第三節(jié)紅籌和特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)上市標(biāo)準(zhǔn)
第二章科創(chuàng)板上市程序
**節(jié)提交上市申請文件
第二節(jié)受理與預(yù)披露
第三節(jié)問詢與審核
第四節(jié)注冊與發(fā)行、掛牌上市
第三章企業(yè)在科創(chuàng)板上市前的準(zhǔn)備工作
**節(jié)企業(yè)為什么選擇在科創(chuàng)板上市
第二節(jié)選擇科創(chuàng)板上市中介機構(gòu)
第三篇重要法律問題及案例篇
**章紅籌企業(yè)申請科創(chuàng)板上市問題
**節(jié)紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市的監(jiān)管政策演變
第二節(jié)從兩個案例看紅籌企業(yè)的科創(chuàng)板上市之路（九號智能 華潤微）
第三節(jié)紅籌企業(yè)申請科創(chuàng)板上市的機遇、挑戰(zhàn)與選擇
第二章紅籌架構(gòu)搭建和拆除問題
**節(jié)紅籌架構(gòu)搭建模式及其拆除的一般步驟
第二節(jié)紅籌架構(gòu)拆除的主要法律問題及案例分析（光峰科技 晶晨股份）
小結(jié)
小結(jié)
第三章境外上市公司分拆科創(chuàng)板上市
**節(jié)心脈醫(yī)療基本情況
第二節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于上市公司分拆上市的規(guī)定
第三節(jié)交易所關(guān)于分拆上市的審核問詢問題（心脈醫(yī)療）
小結(jié)
第四章“H 科創(chuàng)板”上市企業(yè)相關(guān)問題
**節(jié)港股和科創(chuàng)板的相同點、不同點
第二節(jié)交易所關(guān)于“H 科創(chuàng)板”公司審核問詢問題（中國通號昊海生物）
第五章新三板企業(yè)轉(zhuǎn)科創(chuàng)板上市相關(guān)問題
**節(jié)關(guān)于發(fā)行人在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌時，對異議股東權(quán)益保護的問題（天準(zhǔn)科技 688003）
第二節(jié)新三板掛牌期間信息披露與本次申請文件存在差異問題（天準(zhǔn)科技 688003）
第三節(jié)新三板掛牌期間信息披露的合規(guī)性（西部超導(dǎo)688122）
小結(jié)
第六章尚未盈利企業(yè)上市——第五套上市標(biāo)準(zhǔn)
**節(jié)關(guān)于尚未盈利企業(yè)上市的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)采用第五套上市標(biāo)準(zhǔn)的理由和依據(jù)（澤璟生物）
小結(jié)
第七章表決權(quán)差異安排問題
**節(jié)表決權(quán)差異安排的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)表決權(quán)差異安排的相關(guān)問詢問題（優(yōu)刻得）
小結(jié)
第八章核心技術(shù)及核心技術(shù)人員
**節(jié)核心技術(shù)的核查要點及相關(guān)案例（申聯(lián)生物東方基金恒安嘉新賽諾醫(yī)療）
第二節(jié)核心技術(shù)人員的認(rèn)定及相關(guān)案例（世紀(jì)空間睿創(chuàng)微納映翰通華熙生物天合光能）
第九章股權(quán)激勵
**節(jié)科創(chuàng)板股權(quán)激勵規(guī)則解讀
第二節(jié)科創(chuàng)企業(yè)股權(quán)激勵相關(guān)問詢問題（硅產(chǎn)業(yè)）
小結(jié)
第十章員工持股
**節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于員工持股計劃的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)“閉環(huán)原則”運行的員工持股平臺（安集科技 688019）
第三節(jié)未按照“閉環(huán)原則”運行的員工持股平臺（新光光電 688011）
第四節(jié)公司監(jiān)事參與員工持股的合規(guī)性（樂鑫科技 688018）
第五節(jié)員工持股計劃中離職員工股份的處理（中微公司688012）
小結(jié)
第十一章實際控制人（包括無實際控制人）認(rèn)定問題
**節(jié)實際控制人的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)省財政廳為發(fā)行人實際控制人的依據(jù)（西部超導(dǎo) 688122）
第三節(jié)未將持有大額股權(quán)的堂兄弟認(rèn)定為實際控制人（利元亨）
第四節(jié)實際控制人之女擔(dān)任發(fā)行人董事、董事會秘書未被認(rèn)定為實際控制人之一（天宜上佳 688033）
第五節(jié)實際控制人的配偶擔(dān)任公司高管未被認(rèn)定為實際控制人，但參照實際控制人股份鎖定（杭可科技 688006）
第六節(jié)共同實際控制人由4人變?yōu)?人不構(gòu)成實際控制人的變更（天奈科技）
第七節(jié)實際控制人持股比例較低對公司治理的影響（睿創(chuàng)微納 688002）
第八節(jié)無實際控制人對公司治理的影響（瀾起科技 688008）
第九節(jié)在無實際控制人的情況下，發(fā)行人保持業(yè)務(wù)穩(wěn)定和持續(xù)經(jīng)營的措施（心脈醫(yī)療 688016）
小結(jié)
第十二章關(guān)于實際控制人（曾）在外任職的問題
**節(jié)實際控制人任職于中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所的合規(guī)性（航天宏圖 688066）
第二節(jié)實際控制人曾任職于哈工大，是否存在兼職及兼職是否符合相關(guān)規(guī)定（新光光電 688011）
第三節(jié)實際控制人曾任雜志社社長的合規(guī)性（申聯(lián)生物）
小結(jié)
第十三章獨立董事的任職資格
**節(jié)關(guān)于獨立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)大學(xué)教授、博導(dǎo)是否具備獨立董事任職資格核查（華興源創(chuàng)688001）
第三節(jié)獨立董事任職南京大學(xué)金陵學(xué)院商學(xué)院院長是否符合關(guān)于獨立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定（天奈科技）
小結(jié)
第十四章對賭協(xié)議相關(guān)問題
**節(jié)對賭協(xié)議的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)對賭協(xié)議中未上市恢復(fù)條款（回購義務(wù)條款）予以保留（鉑力特 688333）
第三節(jié)對賭協(xié)議是否徹底解除，是否為附條件的中止效力（杭可科技688006）
小結(jié)
第十五章“三類股東”問題
**節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于“三類股東”相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)“三類股東”問題（西部超導(dǎo) 688122）
小結(jié)
第十六章股改存在累計未彌補虧損問題
**節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于股改時存在未彌補虧損的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)整體變更時存在未彌補虧損（安恒信息）
第十七章股權(quán)代持相關(guān)問題
**節(jié)為維護外商投資企業(yè)身份進(jìn)行股權(quán)代持是否合法合規(guī)（南微醫(yī)學(xué) 688029）
第二節(jié)股權(quán)代持期間分紅和分紅款支付情況（晶豐明源）
第三節(jié)股權(quán)代持解除爭議的規(guī)范措施（安博通）
第十八章股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)問題
**節(jié)股權(quán)轉(zhuǎn)讓后再行評估并補繳轉(zhuǎn)讓款的合規(guī)性（利元亨）
第二節(jié)管理層收購股權(quán)價格的合理性（虹軟科技 688088）
第十九章股東出資相關(guān)問題
**節(jié)公司成立時無形資產(chǎn)出資超過注冊資本20%，是否構(gòu)成本次發(fā)行上市的法律障礙（西部超導(dǎo)688122）
第二節(jié)以實物和專有技術(shù)出資的出資比例是否符合公司法規(guī)定（世紀(jì)空間）
第三節(jié)專利出資的相關(guān)問題（光峰科技688007）
第四節(jié)股東延遲和變更出資期限是否符合修訂前《公司法》的相關(guān)規(guī)定（天宜上佳688033）
第五節(jié)股東之間知識產(chǎn)權(quán)出資與貨幣實繳出資互換問題（天宜上佳688033）
第六節(jié)非專利技術(shù)出資瑕疵的規(guī)范問題（恒安嘉新）
第二十章學(xué)校所屬企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、退出的合規(guī)性
**節(jié)關(guān)于校辦企業(yè)所涉國有資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)校企持股變動瑕疵報批財政部（微芯生物 688321）
第三節(jié)校企國有股權(quán)被稀釋時應(yīng)履行的程序（鉑力特 688333）
第四節(jié)校企退股的合規(guī)性與合理性（柏楚電子 688188）
小結(jié)
第二十一章股份制改造過程的相關(guān)問題
**節(jié)股份制改造的合規(guī)性
第二節(jié)補簽發(fā)起人協(xié)議是否會實質(zhì)性影響發(fā)行人的設(shè)立（嘉元科技 688388）
第二十二章表決權(quán)委托問題
**節(jié)表決權(quán)委托相關(guān)規(guī)定（傳音控股）
第二節(jié)表決權(quán)委托協(xié)議的原因及合理性（傳音控股）
小結(jié)
第二十三章關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易
**節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易往來（紫晶存儲）
第三節(jié)對采購關(guān)聯(lián)交易的必要性，價格的公允性發(fā)表明確意見（西部超導(dǎo) 688122）
小結(jié)
第二十四章同業(yè)競爭問題
**節(jié)關(guān)于同業(yè)競爭的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)是否構(gòu)成同業(yè)競爭的核心原因及依據(jù)（西部超導(dǎo)688122）
小結(jié)
第二十五章經(jīng)營業(yè)務(wù)資質(zhì)問題
**節(jié)發(fā)行人是否取得軍工企業(yè)經(jīng)營所必需的業(yè)務(wù)資質(zhì)（新光光電 688011）
第二節(jié)資質(zhì)證書到期后發(fā)行人仍從事相關(guān)業(yè)務(wù)是否存在被處罰風(fēng)險（福光股份 688010）
第二十六章內(nèi)部控制的規(guī)范
**節(jié)如何確保內(nèi)部控制的有效性（晶晨股份方邦電子）
第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部控制制度（中國通號）
第三節(jié)行政處罰涉及的內(nèi)部控制問題（天宜上佳杭可科技）
第四節(jié)關(guān)聯(lián)方資金占用是否構(gòu)成內(nèi)部控制執(zhí)行的重大缺陷（容百科技新光光電）
小結(jié)
第二十七章治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范
**節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)運行的有效性（山石網(wǎng)科）
第二節(jié)“一致行動協(xié)議”對公司治理有效性的影響（恒安嘉新）
第三節(jié)股權(quán)架構(gòu)對公司治理的影響（和艦芯片）
小結(jié)
第四節(jié)董事對公司治理的作用（映翰通致遠(yuǎn)互聯(lián)）
小結(jié)
第二十八章房屋、土地問題
**節(jié)部分房屋、土地使用權(quán)存在抵押情形（西部超導(dǎo)688122）
第二節(jié)占用國有劃撥土地或集體土地的合規(guī)性（中國通號688009）
第三節(jié)使用農(nóng)村集體土地的合規(guī)性（天宜上佳688033）
第四節(jié)臨時廠房生產(chǎn)經(jīng)營的合規(guī)性（利元亨）
第五節(jié)租賃房產(chǎn)被司法拍賣對生產(chǎn)經(jīng)營的影響（海爾生物）
小結(jié)
第二十九章稅務(wù)合規(guī)問題
**節(jié)企業(yè)上市涉及的稅務(wù)合規(guī)問題
第二節(jié)存在稅務(wù)行政處罰行為是否對上市構(gòu)成實質(zhì)障礙（西部超導(dǎo)688122）
第三節(jié)補開原稅率發(fā)票導(dǎo)致調(diào)整稅務(wù)系統(tǒng)原納稅申報報表產(chǎn)生的滯納金問題（交控科技 688015）
第四節(jié)海外架構(gòu)搭建、解除過程中稅務(wù)的合規(guī)性（光峰科技 688007）
第三十章社保及公積金合規(guī)問題
**節(jié)社會保險、公積金的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)發(fā)行人社會保險和住房公積金繳納情況（嘉元科技688388）
小結(jié)
第三十一章安全與環(huán)保問題
**節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于安全、環(huán)保方面的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)生產(chǎn)安全方面的違法行為是否構(gòu)成上市的實質(zhì)性障礙（西部超導(dǎo)688122）
第三節(jié)環(huán)保處罰是否構(gòu)成重大違法違規(guī)行為（交控科技 688015）
第三十二章研發(fā)支出資本化問題
**節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于研發(fā)支出資本化的規(guī)定
第二節(jié)公司資本化時點是否合理（微芯生物 688321）
第三十三章經(jīng)銷商核查的相關(guān)問題
**節(jié)對經(jīng)銷商執(zhí)行的核查程序及對應(yīng)的核查比例（海爾生物）
第二節(jié)經(jīng)銷商模式下收入真實性的核查程序（昊海生科）
第三節(jié)部分規(guī)模較大的經(jīng)銷商使用公司字號的規(guī)范措施（天準(zhǔn)科技）
第四篇法規(guī)篇
一、科創(chuàng)板相關(guān)法律
二、全國人大常委會相關(guān)決定
三、科創(chuàng)板相關(guān)部門規(guī)章（證監(jiān)會令）
四、科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)范性文件
五、科創(chuàng)板相關(guān)監(jiān)管問答
六、科創(chuàng)板相關(guān)司法意見
**章科創(chuàng)板——注冊制改革的試驗田
**節(jié)注冊制與科創(chuàng)板的定位
第二節(jié)多層次資本市場中的科創(chuàng)板
第三節(jié)科創(chuàng)板與香港聯(lián)交所、美國NASDAQ上市的比較
第四節(jié)科創(chuàng)板的制度影響
第二章科創(chuàng)板的制度供給
**節(jié)《證券法》的修改
第二節(jié)科創(chuàng)板相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件與相關(guān)規(guī)則
第三節(jié)科創(chuàng)板的司法保障
第四節(jié)監(jiān)管機構(gòu)對中介機構(gòu)的*新執(zhí)業(yè)要求
第二篇實務(wù)篇
**章科創(chuàng)板上市基本條件
**節(jié)科創(chuàng)板應(yīng)符合《證券法》的基本條件
第二節(jié)科創(chuàng)板以市值為中心，兼顧營業(yè)收入、凈利潤、現(xiàn)金流等指標(biāo)的五套標(biāo)準(zhǔn)
第三節(jié)紅籌和特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)上市標(biāo)準(zhǔn)
第二章科創(chuàng)板上市程序
**節(jié)提交上市申請文件
第二節(jié)受理與預(yù)披露
第三節(jié)問詢與審核
第四節(jié)注冊與發(fā)行、掛牌上市
第三章企業(yè)在科創(chuàng)板上市前的準(zhǔn)備工作
**節(jié)企業(yè)為什么選擇在科創(chuàng)板上市
第二節(jié)選擇科創(chuàng)板上市中介機構(gòu)
第三篇重要法律問題及案例篇
**章紅籌企業(yè)申請科創(chuàng)板上市問題
**節(jié)紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市的監(jiān)管政策演變
第二節(jié)從兩個案例看紅籌企業(yè)的科創(chuàng)板上市之路（九號智能 華潤微）
第三節(jié)紅籌企業(yè)申請科創(chuàng)板上市的機遇、挑戰(zhàn)與選擇
第二章紅籌架構(gòu)搭建和拆除問題
**節(jié)紅籌架構(gòu)搭建模式及其拆除的一般步驟
第二節(jié)紅籌架構(gòu)拆除的主要法律問題及案例分析（光峰科技 晶晨股份）
小結(jié)
小結(jié)
第三章境外上市公司分拆科創(chuàng)板上市
**節(jié)心脈醫(yī)療基本情況
第二節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于上市公司分拆上市的規(guī)定
第三節(jié)交易所關(guān)于分拆上市的審核問詢問題（心脈醫(yī)療）
小結(jié)
第四章“H 科創(chuàng)板”上市企業(yè)相關(guān)問題
**節(jié)港股和科創(chuàng)板的相同點、不同點
第二節(jié)交易所關(guān)于“H 科創(chuàng)板”公司審核問詢問題（中國通號昊海生物）
第五章新三板企業(yè)轉(zhuǎn)科創(chuàng)板上市相關(guān)問題
**節(jié)關(guān)于發(fā)行人在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌時，對異議股東權(quán)益保護的問題（天準(zhǔn)科技 688003）
第二節(jié)新三板掛牌期間信息披露與本次申請文件存在差異問題（天準(zhǔn)科技 688003）
第三節(jié)新三板掛牌期間信息披露的合規(guī)性（西部超導(dǎo)688122）
小結(jié)
第六章尚未盈利企業(yè)上市——第五套上市標(biāo)準(zhǔn)
**節(jié)關(guān)于尚未盈利企業(yè)上市的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)采用第五套上市標(biāo)準(zhǔn)的理由和依據(jù)（澤璟生物）
小結(jié)
第七章表決權(quán)差異安排問題
**節(jié)表決權(quán)差異安排的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)表決權(quán)差異安排的相關(guān)問詢問題（優(yōu)刻得）
小結(jié)
第八章核心技術(shù)及核心技術(shù)人員
**節(jié)核心技術(shù)的核查要點及相關(guān)案例（申聯(lián)生物東方基金恒安嘉新賽諾醫(yī)療）
第二節(jié)核心技術(shù)人員的認(rèn)定及相關(guān)案例（世紀(jì)空間睿創(chuàng)微納映翰通華熙生物天合光能）
第九章股權(quán)激勵
**節(jié)科創(chuàng)板股權(quán)激勵規(guī)則解讀
第二節(jié)科創(chuàng)企業(yè)股權(quán)激勵相關(guān)問詢問題（硅產(chǎn)業(yè)）
小結(jié)
第十章員工持股
**節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于員工持股計劃的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)“閉環(huán)原則”運行的員工持股平臺（安集科技 688019）
第三節(jié)未按照“閉環(huán)原則”運行的員工持股平臺（新光光電 688011）
第四節(jié)公司監(jiān)事參與員工持股的合規(guī)性（樂鑫科技 688018）
第五節(jié)員工持股計劃中離職員工股份的處理（中微公司688012）
小結(jié)
第十一章實際控制人（包括無實際控制人）認(rèn)定問題
**節(jié)實際控制人的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)省財政廳為發(fā)行人實際控制人的依據(jù)（西部超導(dǎo) 688122）
第三節(jié)未將持有大額股權(quán)的堂兄弟認(rèn)定為實際控制人（利元亨）
第四節(jié)實際控制人之女擔(dān)任發(fā)行人董事、董事會秘書未被認(rèn)定為實際控制人之一（天宜上佳 688033）
第五節(jié)實際控制人的配偶擔(dān)任公司高管未被認(rèn)定為實際控制人，但參照實際控制人股份鎖定（杭可科技 688006）
第六節(jié)共同實際控制人由4人變?yōu)?人不構(gòu)成實際控制人的變更（天奈科技）
第七節(jié)實際控制人持股比例較低對公司治理的影響（睿創(chuàng)微納 688002）
第八節(jié)無實際控制人對公司治理的影響（瀾起科技 688008）
第九節(jié)在無實際控制人的情況下，發(fā)行人保持業(yè)務(wù)穩(wěn)定和持續(xù)經(jīng)營的措施（心脈醫(yī)療 688016）
小結(jié)
第十二章關(guān)于實際控制人（曾）在外任職的問題
**節(jié)實際控制人任職于中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所的合規(guī)性（航天宏圖 688066）
第二節(jié)實際控制人曾任職于哈工大，是否存在兼職及兼職是否符合相關(guān)規(guī)定（新光光電 688011）
第三節(jié)實際控制人曾任雜志社社長的合規(guī)性（申聯(lián)生物）
小結(jié)
第十三章獨立董事的任職資格
**節(jié)關(guān)于獨立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)大學(xué)教授、博導(dǎo)是否具備獨立董事任職資格核查（華興源創(chuàng)688001）
第三節(jié)獨立董事任職南京大學(xué)金陵學(xué)院商學(xué)院院長是否符合關(guān)于獨立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定（天奈科技）
小結(jié)
第十四章對賭協(xié)議相關(guān)問題
**節(jié)對賭協(xié)議的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)對賭協(xié)議中未上市恢復(fù)條款（回購義務(wù)條款）予以保留（鉑力特 688333）
第三節(jié)對賭協(xié)議是否徹底解除，是否為附條件的中止效力（杭可科技688006）
小結(jié)
第十五章“三類股東”問題
**節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于“三類股東”相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)“三類股東”問題（西部超導(dǎo) 688122）
小結(jié)
第十六章股改存在累計未彌補虧損問題
**節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于股改時存在未彌補虧損的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)整體變更時存在未彌補虧損（安恒信息）
第十七章股權(quán)代持相關(guān)問題
**節(jié)為維護外商投資企業(yè)身份進(jìn)行股權(quán)代持是否合法合規(guī)（南微醫(yī)學(xué) 688029）
第二節(jié)股權(quán)代持期間分紅和分紅款支付情況（晶豐明源）
第三節(jié)股權(quán)代持解除爭議的規(guī)范措施（安博通）
第十八章股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)問題
**節(jié)股權(quán)轉(zhuǎn)讓后再行評估并補繳轉(zhuǎn)讓款的合規(guī)性（利元亨）
第二節(jié)管理層收購股權(quán)價格的合理性（虹軟科技 688088）
第十九章股東出資相關(guān)問題
**節(jié)公司成立時無形資產(chǎn)出資超過注冊資本20%，是否構(gòu)成本次發(fā)行上市的法律障礙（西部超導(dǎo)688122）
第二節(jié)以實物和專有技術(shù)出資的出資比例是否符合公司法規(guī)定（世紀(jì)空間）
第三節(jié)專利出資的相關(guān)問題（光峰科技688007）
第四節(jié)股東延遲和變更出資期限是否符合修訂前《公司法》的相關(guān)規(guī)定（天宜上佳688033）
第五節(jié)股東之間知識產(chǎn)權(quán)出資與貨幣實繳出資互換問題（天宜上佳688033）
第六節(jié)非專利技術(shù)出資瑕疵的規(guī)范問題（恒安嘉新）
第二十章學(xué)校所屬企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、退出的合規(guī)性
**節(jié)關(guān)于校辦企業(yè)所涉國有資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)校企持股變動瑕疵報批財政部（微芯生物 688321）
第三節(jié)校企國有股權(quán)被稀釋時應(yīng)履行的程序（鉑力特 688333）
第四節(jié)校企退股的合規(guī)性與合理性（柏楚電子 688188）
小結(jié)
第二十一章股份制改造過程的相關(guān)問題
**節(jié)股份制改造的合規(guī)性
第二節(jié)補簽發(fā)起人協(xié)議是否會實質(zhì)性影響發(fā)行人的設(shè)立（嘉元科技 688388）
第二十二章表決權(quán)委托問題
**節(jié)表決權(quán)委托相關(guān)規(guī)定（傳音控股）
第二節(jié)表決權(quán)委托協(xié)議的原因及合理性（傳音控股）
小結(jié)
第二十三章關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易
**節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易往來（紫晶存儲）
第三節(jié)對采購關(guān)聯(lián)交易的必要性，價格的公允性發(fā)表明確意見（西部超導(dǎo) 688122）
小結(jié)
第二十四章同業(yè)競爭問題
**節(jié)關(guān)于同業(yè)競爭的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)是否構(gòu)成同業(yè)競爭的核心原因及依據(jù)（西部超導(dǎo)688122）
小結(jié)
第二十五章經(jīng)營業(yè)務(wù)資質(zhì)問題
**節(jié)發(fā)行人是否取得軍工企業(yè)經(jīng)營所必需的業(yè)務(wù)資質(zhì)（新光光電 688011）
第二節(jié)資質(zhì)證書到期后發(fā)行人仍從事相關(guān)業(yè)務(wù)是否存在被處罰風(fēng)險（福光股份 688010）
第二十六章內(nèi)部控制的規(guī)范
**節(jié)如何確保內(nèi)部控制的有效性（晶晨股份方邦電子）
第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部控制制度（中國通號）
第三節(jié)行政處罰涉及的內(nèi)部控制問題（天宜上佳杭可科技）
第四節(jié)關(guān)聯(lián)方資金占用是否構(gòu)成內(nèi)部控制執(zhí)行的重大缺陷（容百科技新光光電）
小結(jié)
第二十七章治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范
**節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)運行的有效性（山石網(wǎng)科）
第二節(jié)“一致行動協(xié)議”對公司治理有效性的影響（恒安嘉新）
第三節(jié)股權(quán)架構(gòu)對公司治理的影響（和艦芯片）
小結(jié)
第四節(jié)董事對公司治理的作用（映翰通致遠(yuǎn)互聯(lián)）
小結(jié)
第二十八章房屋、土地問題
**節(jié)部分房屋、土地使用權(quán)存在抵押情形（西部超導(dǎo)688122）
第二節(jié)占用國有劃撥土地或集體土地的合規(guī)性（中國通號688009）
第三節(jié)使用農(nóng)村集體土地的合規(guī)性（天宜上佳688033）
第四節(jié)臨時廠房生產(chǎn)經(jīng)營的合規(guī)性（利元亨）
第五節(jié)租賃房產(chǎn)被司法拍賣對生產(chǎn)經(jīng)營的影響（海爾生物）
小結(jié)
第二十九章稅務(wù)合規(guī)問題
**節(jié)企業(yè)上市涉及的稅務(wù)合規(guī)問題
第二節(jié)存在稅務(wù)行政處罰行為是否對上市構(gòu)成實質(zhì)障礙（西部超導(dǎo)688122）
第三節(jié)補開原稅率發(fā)票導(dǎo)致調(diào)整稅務(wù)系統(tǒng)原納稅申報報表產(chǎn)生的滯納金問題（交控科技 688015）
第四節(jié)海外架構(gòu)搭建、解除過程中稅務(wù)的合規(guī)性（光峰科技 688007）
第三十章社保及公積金合規(guī)問題
**節(jié)社會保險、公積金的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)發(fā)行人社會保險和住房公積金繳納情況（嘉元科技688388）
小結(jié)
第三十一章安全與環(huán)保問題
**節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于安全、環(huán)保方面的相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)生產(chǎn)安全方面的違法行為是否構(gòu)成上市的實質(zhì)性障礙（西部超導(dǎo)688122）
第三節(jié)環(huán)保處罰是否構(gòu)成重大違法違規(guī)行為（交控科技 688015）
第三十二章研發(fā)支出資本化問題
**節(jié)科創(chuàng)板關(guān)于研發(fā)支出資本化的規(guī)定
第二節(jié)公司資本化時點是否合理（微芯生物 688321）
第三十三章經(jīng)銷商核查的相關(guān)問題
**節(jié)對經(jīng)銷商執(zhí)行的核查程序及對應(yīng)的核查比例（海爾生物）
第二節(jié)經(jīng)銷商模式下收入真實性的核查程序（昊海生科）
第三節(jié)部分規(guī)模較大的經(jīng)銷商使用公司字號的規(guī)范措施（天準(zhǔn)科技）
第四篇法規(guī)篇
一、科創(chuàng)板相關(guān)法律
二、全國人大常委會相關(guān)決定
三、科創(chuàng)板相關(guān)部門規(guī)章（證監(jiān)會令）
四、科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)范性文件
五、科創(chuàng)板相關(guān)監(jiān)管問答
六、科創(chuàng)板相關(guān)司法意見
展開全部
科創(chuàng)板上市解決之道 相關(guān)資料
科創(chuàng)板是注冊制改革的試驗田，承擔(dān)著資本市場系統(tǒng)改革的重任，以后要逐步推廣科創(chuàng)板行之有效的制度安排，全面推行發(fā)行、上市、交易、信息披露等基礎(chǔ)性資本市場改革措施。林平博士對注冊制的來源和發(fā)展以及和核準(zhǔn)制的比較做過深入研究，也出版過其他一些公司與證券市場方面的書籍，現(xiàn)在又集中精力對上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市公司的有關(guān)法律問題做了系統(tǒng)梳理和總結(jié)，希望可以對擬上市企業(yè)起到一定幫助作用。
——李曙光 中國政法大學(xué)研究生院院長、教授、博士生導(dǎo)師、中國證監(jiān)會第十三屆、十四、十五屆主板發(fā)審委委員
目前我國資本市場改革的亮點和重點之一就是上交所科創(chuàng)板設(shè)立和運行。本書作者利用自身豐富的境內(nèi)外上市實務(wù)經(jīng)驗，把業(yè)界關(guān)注的有關(guān)問題進(jìn)行分類整理與歸納總結(jié)，有利于為擬在科創(chuàng)板上市的企業(yè)提前規(guī)范運作提供一些有益的參考。
——邢會強 中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，中國法學(xué)會證券法學(xué)研究會副會長兼秘書長
作者長期服務(wù)于境內(nèi)外資本市場，尤其是在企業(yè)境內(nèi)上市方面積累了非常豐富的經(jīng)驗。本書從科創(chuàng)板政策法規(guī)解讀入手，全景呈現(xiàn)科創(chuàng)板上市實務(wù)、重要問題解決等干貨內(nèi)容，并緊扣經(jīng)典案例，對投行從業(yè)人員具有很重要的指導(dǎo)和借鑒意義。
——宗長玉 招商證券投資銀行醫(yī)療健康行業(yè)部總經(jīng)理
科創(chuàng)板上市解決之道 作者簡介
申林平，法學(xué)博士、錦天城（北京）律師事務(wù)所合伙人律師、中國政法大學(xué)中歐法學(xué)院經(jīng)濟法專業(yè)博士研究生畢業(yè)，獲得法學(xué)博士學(xué)位，中國人民大學(xué)律師學(xué)院客座教授，中國政法大學(xué)破產(chǎn)法與企業(yè)重組研究中心研究員，美國加州大學(xué)洛杉磯分校法學(xué)院（UCLA School of Law）訪問學(xué)者。
申律師業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及公司境內(nèi)外上市、跨境投資與并購、上市公司重大資產(chǎn)重組、收購、再融資、破產(chǎn)重整，投資并購相關(guān)法律糾紛的爭議解決等法律業(yè)務(wù)。曾成功主辦NetdragonWebsoftInc(福建網(wǎng)龍公司 777.HK)香港紅籌創(chuàng)業(yè)板上市（后轉(zhuǎn)主板）、Daming International Holdings Limited(大明國際集團有限公司 1090.HK)香港紅籌主板上市、Nanjing Sample Technology Co. Ltd (南京三寶科技股份有限公司1708.HK) 香港H股主板上市、易華錄（300212）IPO、旋極信息（300324）IPO、海特生物（300683）IPO、新日股份（603787）IPO、奧飛娛樂（002292）IPO、普邦股份（002663）IPO、利君股份（002651）IPO、雙象股份（002395）IPO、上海新陽（300236）IPO等境內(nèi)外上市項目。目前承辦多家科創(chuàng)板上市項目。
申律師曾根據(jù)實務(wù)經(jīng)驗主編并出版《中國〈境外直接投資法〉建議稿及理由》《紅籌VIE架構(gòu)企業(yè)回歸指引及案例分析》《香港上市實務(wù)精講與案例分析》《上市公司并購重組解決之道》《中國IPO年度評論》《創(chuàng)業(yè)板上市法律實務(wù)》等專業(yè)書籍。 申林平，法學(xué)博士、錦天城（北京）律師事務(wù)所合伙人律師、中國政法大學(xué)中歐法學(xué)院經(jīng)濟法專業(yè)博士研究生畢業(yè)，獲得法學(xué)博士學(xué)位，中國人民大學(xué)律師學(xué)院客座教授，中國政法大學(xué)破產(chǎn)法與企業(yè)重組研究中心研究員，美國加州大學(xué)洛杉磯分校法學(xué)院（UCLA School of Law）訪問學(xué)者。申律師業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及公司境內(nèi)外上市、跨境投資與并購、上市公司重大資產(chǎn)重組、收購、再融資、破產(chǎn)重整，投資并購相關(guān)法律糾紛的爭議解決等法律業(yè)務(wù)。曾成功主辦NetdragonWebsoftInc(福建網(wǎng)龍公司 777.HK)香港紅籌創(chuàng)業(yè)板上市（后轉(zhuǎn)主板）、Daming International Holdings Limited(大明國際集團有限公司 1090.HK)香港紅籌主板上市、Nanjing Sample Technology Co. Ltd (南京三寶科技股份有限公司1708.HK) 香港H股主板上市、易華錄（300212）IPO、旋極信息（300324）IPO、海特生物（300683）IPO、新日股份（603787）IPO、奧飛娛樂（002292）IPO、普邦股份（002663）IPO、利君股份（002651）IPO、雙象股份（002395）IPO、上海新陽（300236）IPO等境內(nèi)外上市項目。目前承辦多家科創(chuàng)板上市項目。申律師曾根據(jù)實務(wù)經(jīng)驗主編并出版《中國〈境外直接投資法〉建議稿及理由》《紅籌VIE架構(gòu)企業(yè)回歸指引及案例分析》《香港上市實務(wù)精講與案例分析》《上市公司并購重組解決之道》《中國IPO年度評論》《創(chuàng)業(yè)板上市法律實務(wù)》等專業(yè)書籍。
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