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爆雷的邏輯:金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范與案例剖析
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爆雷的邏輯:金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范與案例剖析 版權(quán)信息
- ISBN：9787521604580
- 條形碼：9787521604580 ; 978-7-5216-0458-0
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
爆雷的邏輯:金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范與案例剖析 本書特色
本書精選近年來互聯(lián)網(wǎng)金融、銀行、信托、證券、基金、國(guó)際金融市場(chǎng)等方面?zhèn)涫荜P(guān)注的37個(gè)國(guó)內(nèi)外典型案例；對(duì)國(guó)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管政策和法律法規(guī)進(jìn)行了列式和解讀。按照“案例回放”“案例焦點(diǎn)”“風(fēng)險(xiǎn)警示”“防控措施”“不忘初心”“金融本質(zhì)”和“專家點(diǎn)評(píng)”七個(gè)層次展開，梳理案例脈絡(luò)，對(duì)案例從法律與金融角度進(jìn)行細(xì)致分析，指出案發(fā)原因，分析存在問題，并提出防范化解措施。
爆雷的邏輯:金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范與案例剖析 內(nèi)容簡(jiǎn)介
打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，重點(diǎn)是防控金融風(fēng)險(xiǎn)。本書通過整理匯編近幾年來的在互聯(lián)網(wǎng)金融、銀行、信托證券基金、靠前金融市場(chǎng)等方面廣受關(guān)注的典型案例，梳理案例脈絡(luò)，每一篇通過“案例回放、案例焦點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)警示、防控措施、金融本質(zhì)等”模塊對(duì)案例從法律與金融角度進(jìn)行細(xì)致分析，并提出防控措施，以幫助金融企業(yè)及其從業(yè)人員等防范金融風(fēng)險(xiǎn)。
爆雷的邏輯:金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范與案例剖析 目錄
目 錄前 言一、 互聯(lián)網(wǎng)金融市場(chǎng)篇導(dǎo) 讀1. 合法借貸行為與非法吸收公眾存款罪的主要區(qū)別——600億元龐氏騙局2. 如何有效識(shí)別龐氏騙局并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范?——探底某寶網(wǎng)集資大騙局3. P2P平臺(tái)投融資服務(wù)中，國(guó)有公司擔(dān)保模式是否一定可靠?——重慶*大P2P平臺(tái)某金融債務(wù)違約事件4. 司法實(shí)務(wù)中如何界定“非法吸收公眾存款”行為?——北京某公司非法吸收公眾存款案5. P2P平臺(tái)的公開宣傳行為是否涉嫌非法吸收公眾存款?——P2P勿越非法吸存雷池6. P2P網(wǎng)絡(luò)借貸的資金安全問題與防范措施——上海某線上P2P理財(cái)平臺(tái)逾期兌付事件7. 銀行出具假履約保函，責(zé)任該如何厘定?——巨額罰單下的互金私募債違約**案8. “金融 長(zhǎng)租公寓”模式風(fēng)險(xiǎn)淺析——首例長(zhǎng)租公寓爆倉事件二、 傳統(tǒng)金融市場(chǎng)篇導(dǎo) 讀 0579. 防范在區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所掛牌、號(hào)稱高收益的原始股騙局——A環(huán)保科技發(fā)展有限公司原始股非法融資2億多元10. 行業(yè)經(jīng)濟(jì)惡化的前提下，投資私募債產(chǎn)品不可過度依賴股東隱性擔(dān)保——A集團(tuán)私募債實(shí)質(zhì)違約事件11. 銀行理財(cái)產(chǎn)品亦存在真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)謹(jǐn)慎購(gòu)買——A銀行投資10億元購(gòu)買B銀行假理財(cái)產(chǎn)品案12. 從業(yè)人員偽造銀行印章致操作風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)敲響行業(yè)警鐘——A銀行航天橋支行假理財(cái)產(chǎn)品案13. 過高的不良資產(chǎn)率是導(dǎo)致銀行風(fēng)險(xiǎn)事件的直接重要因素——1998年A省銀行關(guān)閉案14. 金融機(jī)構(gòu)投資應(yīng)遵循分散性原則，合理控制投資比例——衍生品市場(chǎng)巨虧案例15. 金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員私售飛單現(xiàn)象不斷蔓延，急需監(jiān)管補(bǔ)位——A基金保險(xiǎn)飛單事件16. 央企信用背書并非項(xiàng)目真實(shí)性的絕對(duì)保障，投資者應(yīng)謹(jǐn)慎甄別虛假或關(guān)聯(lián)融資行為——假借央企之名的某案亂象17. 傳統(tǒng)大型金融機(jī)構(gòu)亦可能存在高操作風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)時(shí)刻貫徹“買者自負(fù)”觀念，科學(xué)決策——A信托公司兌付門事件18. 名人效應(yīng)下，監(jiān)管當(dāng)局如何判定信息披露是否存在誤導(dǎo)性陳述及是否涉嫌誤導(dǎo)市場(chǎng)消費(fèi)者?——趙某禁入證券市場(chǎng)事件19. 不合理的公司資本結(jié)構(gòu)與過于激進(jìn)的商業(yè)擴(kuò)張模式對(duì)資金鏈斷裂具有疊加效應(yīng)——A公司資金鏈斷裂事件20. 嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)控制度、確保審計(jì)獨(dú)立性是防止財(cái)務(wù)造假的有效措施——A公司財(cái)務(wù)造假事件21. 網(wǎng)絡(luò)借款需選擇規(guī)范P2P平臺(tái)，警惕不合格借款人非法集資——A公司驚現(xiàn)1.5億元兌付危機(jī)22. 在破除剛兌的情況下，挑選金融產(chǎn)品不應(yīng)完全依據(jù)借款主體性質(zhì)——百億俱樂部成員A信托公司兩度逾期23. 國(guó)資背景不能保證剛兌，債權(quán)人風(fēng)險(xiǎn)須自擔(dān)——廣東省A市公路局欠債26億元遭停貸24. 風(fēng)險(xiǎn)管控能力強(qiáng)弱決定了擔(dān)保公司能否穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)——天津A擔(dān)保公司代償違約案三、 國(guó)際金融市場(chǎng)篇導(dǎo) 讀25. 無節(jié)制增加金融杠桿是引發(fā)金融危機(jī)的重要原因——美國(guó)次貸危機(jī)中的典型案例26. 準(zhǔn)確把握國(guó)際格局新變化，提早謀劃應(yīng)對(duì)，對(duì)于防范海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要——德國(guó)A銀行遭受美國(guó)140億美元天價(jià)罰單27. 監(jiān)管不力成為外匯交易行業(yè)中聯(lián)合操縱、欺詐作弊“潛規(guī)則”的罪魁禍?zhǔn)?mdash;—六大跨國(guó)銀行操縱匯率遭美聯(lián)儲(chǔ)58億美元罰單事件28. 風(fēng)險(xiǎn)管理失控導(dǎo)致資產(chǎn)負(fù)債管理戰(zhàn)略錯(cuò)誤——美國(guó)A集團(tuán)過度涉足金融衍生產(chǎn)品交易而陷入危機(jī)29. 杜絕開展國(guó)家明令禁止的業(yè)務(wù)才能真正完善企業(yè)內(nèi)部控制——中國(guó)A(新加坡)股份有限公司巨虧5.5億美元30. 急功近利、貪婪冒險(xiǎn)的賭場(chǎng)文化導(dǎo)致公司*終破產(chǎn)事件——A公司財(cái)務(wù)造假致破產(chǎn)事件31. 加強(qiáng)對(duì)員工的管理與約束是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理的必要組成部分——英A銀行倒閉事件32. 虛假的增資擴(kuò)股信息是否屬于編造重大虛假內(nèi)容的行為?——A公司虛假增資擴(kuò)股案33. 金融印刷廠排字工人得知上市公司內(nèi)幕信息并買賣股票是否合法——夏某猜測(cè)內(nèi)幕信息案34. 上市公司普通工作人員無意知曉內(nèi)幕交易信息可否買賣公司股票?——謝某證券內(nèi)幕信息猜測(cè)案35. 泄露上市公司尚未公布的重要信息是否構(gòu)成犯罪——得克薩斯州A硫磺公司隱瞞重大信息案36. 上市公司內(nèi)部人的責(zé)任不同于公司股東，但獲悉內(nèi)幕信息是否同樣構(gòu)成內(nèi)幕交易行為——基某內(nèi)幕信息領(lǐng)受人非法獲取內(nèi)幕信息案37. 上市公司內(nèi)部員工與外勤人員聯(lián)手購(gòu)買本公司股票，是否可以認(rèn)定為操作證券價(jià)格行為——日本H證券公司合謀操縱證券交易價(jià)格案四、 金融市場(chǎng)*新法律法規(guī)及政策導(dǎo) 讀1.互聯(lián)網(wǎng)金融市場(chǎng)互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案(2016年4月12日)關(guān)于加大通過互聯(lián)網(wǎng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)整治力度及開展驗(yàn)收工作的通知(2018年3月28日)關(guān)于規(guī)范整頓“現(xiàn)金貸”業(yè)務(wù)的通知(2017年12月1日)關(guān)于對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)與各類交易場(chǎng)所合作從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)開展清理整頓的通知(2017年6月30日)中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)支付結(jié)算管理防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項(xiàng)的通知(2016年9月30日)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法(2016年8月17日)關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(2015年7月14日)*高人民法院、*高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見(2019年1月30日)*高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定(2015年8月6日)*高人民法院 *高人民檢察院關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋(2011年3月1日)*高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋(2010年12月13日)2.傳統(tǒng)金融市場(chǎng)商業(yè)銀行理財(cái)子公司管理辦法(2018年12月2日)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(2018年10月22日)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定(2018年10月22日)商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法(2018年9月26日)關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(2018年4月27日)后 記
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爆雷的邏輯:金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范與案例剖析 作者簡(jiǎn)介
天津金融資產(chǎn)交易所是根據(jù)財(cái)政部相關(guān)批復(fù)精神，天津市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的我國(guó)*一家金融資產(chǎn)交易機(jī)構(gòu)，于2010年5月21日在天津?yàn)I海新區(qū)注冊(cè)成立，6月11日正式揭牌運(yùn)營(yíng)。天金所定位于全國(guó)性、專業(yè)化、獨(dú)立公開的金融資產(chǎn)和金融產(chǎn)品交易機(jī)構(gòu)。2015年12月，天金所完成增資引戰(zhàn)工作，在原有股東中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司和天津產(chǎn)權(quán)交易中心的基礎(chǔ)上，成功引進(jìn)浙江螞蟻小微金融服務(wù)集團(tuán)有限公司、中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司和中信信托有限責(zé)任公司。
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