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商業銀行內部控制多維評價與內部審計應用研究 版權信息
- ISBN：9787565421259
- 條形碼：9787565421259 ; 978-7-5654-2125-9
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
商業銀行內部控制多維評價與內部審計應用研究 本書特色
遼寧省重點圖書出版規劃項目 三友會計論叢第16輯 海南大學科研啟動基金資助項目（KYQD(SK)1719） 國家社會科學基金一般項目（15GLB164） 國家自然科學基金項目（71662009）
商業銀行內部控制多維評價與內部審計應用研究 內容簡介
本書作者通過構建商業銀行“內部控制多維評價”的內涵, 將商業銀行內部控制評價的指標設置、計分方法、評級方法、賦權方法同商業銀行內部控制風險評估、風險應對、內部審計應用相串聯, 展現出系統性的思維方式和大局觀。
商業銀行內部控制多維評價與內部審計應用研究 目錄
第1章 導論
1．1 研究背景
1．2 研究對象
1．3 研究思路與方法
1．4 研究意義與研究創新
1．5 研究內容與結構框架
第2章 文獻綜述與同業經驗
2．1 文獻綜述
2．2 同業經驗
2．3 本章小結
第3章 商業銀行內部控制多維評價概述
3．1 商業銀行探索內部控制評價的三個階段
3．2 商業銀行內部控制多維評價的基本內涵
3．3 本章小結
第4章 商業銀行內部控制多維評價指標設置的原則與考量
4．1 內部控制多維評價指標設置的原則
4．2 內部控制多維評價指標設置的具體考量
4．3 商業銀行內部控制評價指標設置的思考
4．4 本章小結
第5章 商業銀行公司層面內部控制多維評價指標設置
5．1 概述
5．2 內部控制環境指標
5．3 風險識別與評估指標
5．4 監督評價與糾正指標
5．5 信息交流與反饋指標
5．6 本章小結
第6章 商業銀行業務流程層面內部控制多維評價指標設置
6．1 概述
6．2 電子銀行業務內部控制指標
6．3 授信業務內部控制指標
6．4 柜面業務內部控制指標
6．5 公章及合同管理內部控制指標
6．6 反洗錢評價內部控制指標
6．7 本章小結
第7章 商業銀行內部控制多維評價的計分方法和賦權方法
7．1 商業銀行內部控制評價計分方法的原則
7．2 商業銀行內部控制多維評價單項計分評價方法
7．3 商業銀行內部控制多維評價整體計分評價方法
7．4 指標賦權方法概述及主觀賦權法
7．5 客觀賦權法和組合賦權法
7．6 本章小結
第8章 商業銀行內部控制自我評價與信息披露
8．1 概述
8．2 內部控制自我評價與信息披露研究進展
8．3 商業銀行內部控制自我評價與信息披露的內容與方式
8．4 本章小結
第9章 商業銀行內部控制多維評價的管理機制
9．1 構建權威統一的考核組織
9．2 規劃嚴密的評價程序
9．3 制定激勵與責任相容的考核體系
9．4 內部控制多維評價管理機制的創新思維
9．5 本章小結
第10章 商業銀行內部審計、內控風險評估、內控結果與內審應用
10．1 商業銀行內部審計事項與組織體系
10．2 商業銀行內部控制風險評估
10．3 商業銀行內部控制評價結果
10．4 商業銀行內控評價結果在內部審計中的具體應用
10．5 本章小結
第11章 商業銀行內審報告、溝通機制與內部控制整改
11．1 商業銀行內部審計報告制度
11．2 商業銀行內部控制和內部審計信息的溝通保障機制
11．3 商業銀行內部控制整改、效果評估與追蹤審計
11．4 本章小結
第12章 商業銀行內部控制多維評價的實效與推廣
12．1 本書研究結論
12．2 商業銀行內部控制多維評價在D銀行的應用效果
12．3 D銀行內部控制多維評價對其他銀行的借鑒作用
12．4 本書研究課題延展性研究方向
附錄
附錄1××銀行內部控制合規評價報告
附錄2××銀行稽核審計內部控制建議書
附錄3××銀行稽核審計內部控制建議反饋單
附錄4××銀行分支行內部控制評價人員紀律規范
主要參考文獻
索引
后記
1．1 研究背景
1．2 研究對象
1．3 研究思路與方法
1．4 研究意義與研究創新
1．5 研究內容與結構框架
第2章 文獻綜述與同業經驗
2．1 文獻綜述
2．2 同業經驗
2．3 本章小結
第3章 商業銀行內部控制多維評價概述
3．1 商業銀行探索內部控制評價的三個階段
3．2 商業銀行內部控制多維評價的基本內涵
3．3 本章小結
第4章 商業銀行內部控制多維評價指標設置的原則與考量
4．1 內部控制多維評價指標設置的原則
4．2 內部控制多維評價指標設置的具體考量
4．3 商業銀行內部控制評價指標設置的思考
4．4 本章小結
第5章 商業銀行公司層面內部控制多維評價指標設置
5．1 概述
5．2 內部控制環境指標
5．3 風險識別與評估指標
5．4 監督評價與糾正指標
5．5 信息交流與反饋指標
5．6 本章小結
第6章 商業銀行業務流程層面內部控制多維評價指標設置
6．1 概述
6．2 電子銀行業務內部控制指標
6．3 授信業務內部控制指標
6．4 柜面業務內部控制指標
6．5 公章及合同管理內部控制指標
6．6 反洗錢評價內部控制指標
6．7 本章小結
第7章 商業銀行內部控制多維評價的計分方法和賦權方法
7．1 商業銀行內部控制評價計分方法的原則
7．2 商業銀行內部控制多維評價單項計分評價方法
7．3 商業銀行內部控制多維評價整體計分評價方法
7．4 指標賦權方法概述及主觀賦權法
7．5 客觀賦權法和組合賦權法
7．6 本章小結
第8章 商業銀行內部控制自我評價與信息披露
8．1 概述
8．2 內部控制自我評價與信息披露研究進展
8．3 商業銀行內部控制自我評價與信息披露的內容與方式
8．4 本章小結
第9章 商業銀行內部控制多維評價的管理機制
9．1 構建權威統一的考核組織
9．2 規劃嚴密的評價程序
9．3 制定激勵與責任相容的考核體系
9．4 內部控制多維評價管理機制的創新思維
9．5 本章小結
第10章 商業銀行內部審計、內控風險評估、內控結果與內審應用
10．1 商業銀行內部審計事項與組織體系
10．2 商業銀行內部控制風險評估
10．3 商業銀行內部控制評價結果
10．4 商業銀行內控評價結果在內部審計中的具體應用
10．5 本章小結
第11章 商業銀行內審報告、溝通機制與內部控制整改
11．1 商業銀行內部審計報告制度
11．2 商業銀行內部控制和內部審計信息的溝通保障機制
11．3 商業銀行內部控制整改、效果評估與追蹤審計
11．4 本章小結
第12章 商業銀行內部控制多維評價的實效與推廣
12．1 本書研究結論
12．2 商業銀行內部控制多維評價在D銀行的應用效果
12．3 D銀行內部控制多維評價對其他銀行的借鑒作用
12．4 本書研究課題延展性研究方向
附錄
附錄1××銀行內部控制合規評價報告
附錄2××銀行稽核審計內部控制建議書
附錄3××銀行稽核審計內部控制建議反饋單
附錄4××銀行分支行內部控制評價人員紀律規范
主要參考文獻
索引
后記
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