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多層次資本市場系列課題新三板市場規范發展研究 版權信息
- ISBN：9787513653978
- 條形碼：9787513653978 ; 978-7-5136-5397-8
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
多層次資本市場系列課題新三板市場規范發展研究 本書特色
適讀人群 ：金融證券相關專業教師和學生，政府、研究機構等部門工作人員，對該專業領域感興趣的讀者 在本書即將出版之際，2018年8月31日，中國證監會于官網刊登針對2018年政協相關提案的回復，關于不同市場的定位和準入標準方面，提出“堅持新三板主要為創新型、創業型、成長型中小微企業服務的市場定位。” 而對于如何完善新三板相關制度，證監會就“引入公開發行機制”、“豐富投資者類型”、“實施差異化制度安排”、“對創新層主辦券商持續督導要求進行調整”等四個方面做了針對性的回應，與本書的觀點不謀而合。 本書是中央財經大學證券期貨研究所“多層次資本市場系列課題”的新成果。研究所在賀強教授的帶領下，一直關注中國多層次資本市場的建設與發展。作為資深政協委員，賀強教授多次提交與資本市場以及金融運行相關的政協提案。研究所從2016年開始與中國網財經頻道合作推出新三板市場發展報告，成果受到市場和監管部門的廣泛關注。
多層次資本市場系列課題新三板市場規范發展研究 內容簡介
新三板市場順應時代的需求而產生，是中國多層次資本市場建設的重要組成部分。新三板市場的建立和發展是立足中國市場經濟特點，借鑒西方資本市場經驗，經歷了艱難探索，走上了快速成長之路。新三板市場在我國資本市場體系中的地位日益重要，如何進一步完善我國場外市場的層次結構建設和制度建設，對于推進新三板市場的良性健康發展，以及對我國多層次資本市場體系的建設具有很好重要的意義。經過數年的超高速發展，新三板市場目前已經進入穩步增長的階段，在現階段，新三板市場需要著力解決發展中的“質量”問題，更好地發揮資本市場服務實體經濟的作用。新三板發展過程中，出現了一些問題并積累至今，例如：新三板市場的功能與定位、監管改革、發行與交易制度改革、投資者維權等。近兩年，黑天鵝事件頻發，有私募不符合整改要求遭強制摘牌，有擬IPO公司上市計劃生變，有明星企業業績變臉，亦有董事長離職跑路等，此類“黑天鵝”事件導致眾多投資者的利益受到不同程度的損害。本書在梳理新三板市場發展歷史，總結其成就與經驗的同時，著力分析該市場目前存在的問題，結合市場數據與市場參與者行為，深挖問題出現的原因，并結合靠前同類市場發展經驗，嘗試對這些問題提出對策建議。
多層次資本市場系列課題新三板市場規范發展研究 目錄
**章新三板市場的發展歷程/
**節我國新三板市場的設立/
一、新三板產生的背景/
二、新三板的發展歷程/
第二節我國新三板市場的定位與作用/
一、新三板的市場定位/
二、新三板市場的特點/
三、企業在新三板掛牌的意義/
四、新三板對完善多層次資本市場的意義/
第三節新三板的制度建設回顧/
一、新三板監管制度建設/
二、新三板市場相關制度建設/
第二章新三板市場發展現狀/
**節掛牌數量持續增長，行業、地域全面覆蓋/
一、新三板市場公司掛牌概況/
二、掛牌企業實現行業全面覆蓋/
三、掛牌企業區域分布體現出地方經濟活力/
第二節股權融資助力企業發展/
一、新三板股票定向增發概況/
二、定向增發行業分布與掛牌分布一致/
三、定增融資北京、廣東、江蘇居前/
第三節 市場流動性不足，板塊區間差異顯著/
一、新三板股票交易概述/
二、市場流動性存在結構性差異/
三、多樣化交易制度的優勢尚未體現/
第四節并購重組助力跨市場產業整合/
第五節新三板市場運行中存在的問題/
第三章新三板市場交易制度分析/
**節新三板市場交易方式/
一、成立之初的協議轉讓交易制度/
二、引入做市商交易制度與后期發展 /
三、競價交易制度的引入/
第二節新三板市場流動性困境/
一、流動性對資本市場的重要性/
二、新三板市場流動性困境/
三、流動性困境產生的原因/
第三節場外市場交易制度的國際經驗/
一、美國納斯達克市場交易制度/
二、英國AIM市場交易制度/
三、中國臺灣興柜市場交易制度/
四、德國新市場的失敗/
五、場外市場交易制度的國際經驗/
第四節新三板交易制度的完善/
一、完善做市交易制度，降低交易風險/
二、加快集合競價交易制度推出后的制度優化步伐/
三、加強集合競價、大宗交易制度與協議轉讓交易制度
的銜接性/
四、促進競價交易制度推出后的作用發揮/
五、加強交易制度與其他規則制度間的配合/
第四章新三板市場中介機構管理制度/
**節新三板中介機構準入的相關規定/
一、主辦券商的準入/
二、證券投資咨詢公司的準入/
三、做市商的準入/
四、律師事務所的準入/
五、會計師事務所的準入/
六、其他中介機構的準入/
第二節中介機構業務管理/
一、主辦券商的業務管理/
二、做市商的業務管理/
三、律師事務所的業務管理/
四、會計師事務所的業務管理/
五、獨立財務顧問的業務管理/
六、中介機構的主要職責及工作流程/
第三節中介機構管理制度的國際經驗/
一、做市商管理制度的國際經驗/
二、中介機構信息披露制度的國際經驗/
第四節新三板中介機構管理制度的改革與完善/
一、提升新三板市場中介機構執業總體質量/
二、破解中介機構執業管理中存在的問題/
三、發揮中介機構在做市商制度改革中的作用/
四、履行中介機構在保薦人制度中的職責/
五、建立中介機構相互制衡機制/
六、強化中介機構在信息披露制度中的義務/
第五章新三板市場監管體系改革/
**節新三板市場監管概述/
一、新三板市場監管制度的建立和發展/
二、新三板市場監管的原則、基本思路及意義/
三、證券市場監管結構/
四、新三板市場的違規與處罰/
第二節新三板市場監管分析/
一、行政監管/
二、自律監管/
三、第三方監管/
四、新三板市場監管效率分析/
第三節場外市場監管的國際經驗與啟示/
一、美國的場外市場結構與監管/
二、英國的場外市場結構與監管/
三、中國臺灣的場外市場結構與監管/
四、境外場外市場的比較/
第四節 新三板面臨的監管挑戰/
一、行政監管層面/
二、自律監管層面/
三、第三方監管層面/
第六章新三板展望：借鑒與思考/
**節美國經驗：多層次場外市場的協調發展/
一、美國OTC市場的發展與演進/
二、納斯達克市場的發展與演進/
三、OTCBB和OTC Markets的發展與演進/
四、美國OTC市場的管理制度：以NASDAQ為例/
第二節關于新三板市場發展的幾點思考/
一、關于新三板市場的定位與發展方向/
二、新三板需要在獨立市場定位原則下實現制度重構/
第三節新三板展望：服務實體經濟，助力新興產業發展/
一、資本市場與新興產業發展/
二、資本市場助推新興產業發展——美國的證據/
三、我國資本市場助力產業結構調整/
四、新三板未來展望/
索引/
展開全部
多層次資本市場系列課題新三板市場規范發展研究 作者簡介
王汀汀 經濟學博士，中央財經大學金融學院副教授，碩士生導師。1999年畢業于中國人民大學財政金融學院投資系，獲經濟學學士學位；2004畢業于北京大學光華管理學院金融系，獲經濟學博士學位。從2004年起在中央財經大學金融學院從事教學科研工作，研究和教學領域包括金融市場、公司金融和風險管理。主要著作和譯著有《二元結構下的流通權價值》《銀行風險分析與管理：評估公司治理和金融風險的框架》《雞尾酒經濟學》《懶人賺大錢》等。在《中國社會科學》《管理世界》《金融研究》等國內學術刊物上發表論文多篇。 杜惠芬 經濟學博士，中央財經大學金融學院教授，碩士生導師。研究方向為公司理財和資本市場運行。主編高等教育本科教材——《投資經濟學》《投資學》《金融風險管理》，參編教育部“十五”國家級規劃教材——《公司理財》；翻譯出版《美國中級財務管理》《增長的質量》；出版專著三部，并在《投資研究》《財貿經濟》《生產力研究》等國內核心期刊和《經濟日報》上發表文章多篇。 常遠 北京人。畢業于對外經濟貿易大學。曾任西部證券股份有限公司投資銀行部高級經理；中國民族證券有限責任公司投資銀行部業務董事；廣州證券股份有限公司投資銀行部副總經理、做市商業務負責人。現就職于天弘創新資產管理有限公司，任業務總監。對企業改制上市、并購重組及一級股權投后管理等問題有著深入研究。
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