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全球功能監管實踐與中國金融綜合監管探索 版權信息
- ISBN：9787208141285
- 條形碼：9787208141285 ; 978-7-208-14128-5
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
全球功能監管實踐與中國金融綜合監管探索 本書特色
主要在借鑒全球金融監管實踐經濟的基礎上探索了我國金融監管的改革。本書主要包括理論回顧篇、國際實踐篇、中國探索篇以及上海創新篇四個部分。其中理論回顧篇提出了一個具有創新性的完整的關于功能監管理論的探索框架，理清了金融綜合監管理論的發展方向。國際實踐篇分析了美國、英國等國家在功能監管方面的實踐，歸納了功能監管的共性內容，為我國借鑒相關經驗奠定基礎。中國探索篇分析我國推動金融功能監管改革的必要性也分析了我國過去的相關實踐探索并提出一些改革方案與建議。
全球功能監管實踐與中國金融綜合監管探索 內容簡介
本書在借鑒國外功能監管理論與實踐經驗的基礎上，結合我國具體的金融發展情況，提出了符合中國國情的中長期改革方案，具有較強的理論價值和實踐意義。
全球功能監管實踐與中國金融綜合監管探索 目錄
序言…………………… 1
前言…………………… 1
理論回顧篇
**章 功能監管是金融服務業發展的歷史必然………3
一、功能監管理論發展沿革…………… 3
（一）金融的功能觀…………… 3
（二）功能監管理論…………… 4
二、功能監管相關概念辨析…………… 5
第二章 功能監管的探索框架…………… 7
一、分工重構（Setting Responsibility）………… 11
二、政策協同（Coordination Policy）………… 11
三、監管協調（Cooperation Supervisory）……… 12
四、金融消保（Consumer Protection）………… 12
五、立法支持（Improving Legislation）………… 13
六、架構調整（Institution Adjustment） ………… 14
七、信息共享（Information Sharing） ………… 16
八、業界共治（Industy Multi governance）… 17
國際實踐篇
第三章 主要國家金融監管架構的變遷與特點……………… 21
一、美國：金融監管架構動態演進…………………… 21
（一）從《金融服務現代化法案》到《多德弗蘭克法案》……… 21
（二）美國的地方金融監管體制…………………… 24
（三）美國模式是否*佳實踐案例………………… 27
二、英國：兩次“BigBang”………………… 29
（二）金融危機后英國為什么拋棄了金管會模式………… 30
（三）以2013年《金融服務法》為標志的新監管架構……… 33
三、歐洲：不斷強化的雙層監管體制…………………… 35
（一）歐盟：以《泛歐金融監管改革法案》推動改革………… 36
（二）德國金融監管體系的演進…………………… 38
（三）法國金融監管體系的變遷…………………… 40
四、澳大利亞與荷蘭：雙峰監管的典型………………… 40
五、韓國與日本：混業（統一）監管的亞洲探索……………… 41
（一）韓國：“統一監管”下的“二元模式” ……………… 41
（二）日本因時而變的金融監管體系…………………42
（三）有關啟示…………………………… 44
六、金磚國家：金融監管架構變遷的異同………………… 45
（一）巴西金融監管架構……………………… 45
（二）俄羅斯金融監管架構……………………… 47
（三）印度金融監管架構……………………… 48
（四）南非金融監管架構……………………… 49
（五）有關啟示…………………………… 50
2 全球功能監管實踐與中國金融綜合監管探索
第四章 功能監管與負面清單管理模式實踐………………… 53
一、實施負面清單管理是功能監管實踐的重要舉措………… 53
（一）負面清單及其管理模式的概念、內涵及拓展………… 53
（二）金融服務業開放采用負面清單管理模式的意義……… 59
（三）負面清單管理模式對金融穩定與安全的影響………… 60
（四）負面清單管理模式下金融穩定的保障體系………… 62
二、金融服務業開放負面清單的國際實踐……………… 65
（一）TPP：從“正面清單”向“負面清單”的轉型………… 65
（二）發達國家：塑造負面清單規則的先行者…………… 67
（三）發展中國家：嘗試修改游戲規則的后來者………… 70
（四）新興金融中心：直接整套移植國際經驗…………… 75
（五）有關啟示…………………………… 76
第五章 功能監管與金融領域國家安全審查實踐……………… 79
一、美國：嚴密的國家安全審查網…………………… 79
二、其他國家：程序不一、各具特色…………………… 80
（一）德國的安全審查制度……………………… 80
（二）加拿大的安全審查制度…………………… 84
（三）法國的安全審查制度……………………… 82
（四）英國的安全審查制度……………………… 83
（五）日本的安全審查制度……………………… 83
（六）意大利的安全審查制度…………………… 84
三、可供借鑒的金融安全審查做法…………………… 87
中國探索篇
第六章 全球功能監管實踐對中國的借鑒意義……………… 91
一、中國“金融運動式治理”悖論…………………… 91
（一）“金融運動式治理”的傳承路徑………………… 91
（二）“金融運動式治理”模式長期存在的原因…………… 92
（三）“金融運動式治理”對監管體系現代化形成傷害……… 92
（四）“金融運動式治理”的轉變路徑………………… 94
二、中國金融監管有效性指數構建及實證……………… 95
（一）編制金融監管有效性指數的意義……………… 95
（二）金融監管有效性指數的理論基礎……………… 95
（三）金融監管有效性指數的構建框架……………… 96
（四）中國金融監管有效性指數分析………………… 98
三、中國金融監管體系面臨的現實挑戰………………… 101
（一）主要挑戰…………………………… 101
（二）“錢荒”與功能監管改革…………………… 107
（三）2015年資本市場劇烈波動與功能監管改革………… 111
（四）互聯網金融專項整治與功能監管改革…………… 117
第七章 綜合監管改革是功能監管理論的中國實境探索………… 121
一、新時期中國金融綜合監管改革的主要思想…………… 121
二、中國金融功能監管探索回顧…………………… 126
三、綜合監管實踐對功能監管理論的新發展……………… 128
第八章 現有改革方案的業界認知及態度調查……………… 130
一、中國金融改革發展的認可度…………………… 130
二、綜合監管改革驅動因素分析…………………… 131
三、金融監管改革備選方案評價…………………… 133
第九章 對改革方案與路徑的進一步思考………………… 135
一、中國金融監管與協調改革的方向與原則………………135
二、穩妥推進金融大部制改革……………………… 136
（一）對現有討論方案的分析…………………… 136
（二）中央層面金融綜合監管改革建議………………137
三、探索創新中央與地方分層監管體制…………………139
（一）地方金融監管體系力量弱、管理散、任務重………… 139
（二）推進地方金融監管建設迫在眉睫……………… 139
（三）搭建雙層金融監管體系的思路………………140
四、加快完善金融立法機制……………………… 142
五、深入改革準入管理制度……………………… 145
六、大力加強金融基礎設施建設…………………… 146
七、建設面向未來的金融信息共享機制………………… 147
八、完善金融事務協調機制……………………… 148
九、完善金融消費者權益保護體系…………………… 149
上海創新篇
第十章 上海金融綜合監管框架探索…………………… 155
一、探索背景……………………………… 155
二、指導思想和主要任務………………………… 156
三、探索舉措……………………………… 157
（一）理順監管分工，實施全面覆蓋………………… 157
（二）深化信息共享，加強監測預警………………… 159
（三）推進綜合監管，加強監管合作………………… 160
（四）加強行業自律，探索業界共治………………… 161
（五）優化運作機制，建設綜合監管平臺……………… 161
第十一章 上海金融綜合監管實踐案例…………………… 163
一、浦東新區事中事后綜合監管實踐案例……………… 163
（一）改革總體思路………………………… 163
（二）難點問題探索………………………… 164
（三）事中事后綜合監管平臺建設………………… 166
（四）金融城業界治理范式案例………………… 167
二、自由貿易賬戶跨境資金流動監管實踐案例…………… 173
（一）跨境資金流動監管難點…………………… 173
（二）構建自由貿易賬戶監測管理信息系統…………… 174
（三）建設“反洗錢、反恐怖融資、反逃稅”監測管理系統…… 175
（四）完善制度設計，率先建立現代跨境金融安全體系……… 176
（五）創新跨境金融服務行業自律機制案例…………… 178
（六）跨境資金管理成效評估…………………… 180
三、自貿試驗區銀行業創新監管互動平臺建設案例………… 181
（一）推進事中事后監管制度創新………………… 181
（二）推進市場準入制度創新…………………… 183
（三）推進業務監管制度創新…………………… 183
（四）復制推廣制度創新成果…………………… 185
四、航運保險產品注冊制監管模式實踐………………… 185
（一）產品注冊制要點……………………… 185
（二）取得的實際成效……………………… 186
（三）產品注冊制將大范圍復制推廣……………… 187
五、上海新型金融業態監測分析平臺建設案例…………… 187
（一）平臺監測對象………………………… 188
（二）平臺運行架構………………………… 188
（三）平臺建設內容………………………… 189
第十二章 上海自貿試驗區金融服務業負面清單探索與思考……… 191
一、我國金融服務業負面清單管理模式實踐回顧…………… 191
二、關于上海開展金融服務業對外開放負面清單探索的思考…… 192
（一）探索金融服務業對外開放負面清單的難點………… 192
（二）創新的主要思路……………………… 192
（三）具體清單試編………………………… 193
（四）提高開放度方面的進展…………………… 195
三、基于負面清單管理推進我國金融服務業對外開放的建議…… 196
第十三章 上海自貿試驗區金融領域國家安全審查探索與思考……… 207
一、我國金融領域國家安全審查現狀………………… 207
（一）*新進展…………………………… 207
（二）現行監管審批一定程度上起到替代作用………… 208
二、上海自貿試驗區外資金融機構現狀………………… 209
（一）銀行業外資機構情況…………………… 209
（二）證券業外資機構情況…………………… 210
（三）保險業外資機構情況…………………… 210
（四）融資租賃業外資機構情況………………… 210
三、關于上海開展金融領域國家安全審查探索的思考………… 211
（一）面臨的主要挑戰……………………… 211
（二）政策建議…………………………… 212
參考文獻…………………………………… 215
附錄1 我國金融綜合監管相關政策文件………………… 218
《國務院關于印發〈中國（上海）自由貿易試驗區總體方案〉的通知》…218
《國務院關于印發〈進一步深化中國（上海）自由貿易試驗區改革開放方案〉的通知》…………………………… 117
《中國人民銀行關于金融支持中國（上海）自由貿易試驗區建設的意見》…………………………………… 234
《中國人民銀行、商務部、銀監會、證監會、保監會、外匯局、上海市政府關于印發〈進一步推進中國（上海）自由貿易試驗區金融開放創新試點加快上海國際金融中心建設方案〉的通知》………………238
《上海市政府辦公廳印發〈發揮上海自貿試驗區制度創新優勢開展綜合監管試點 探索功能監管實施細則〉的通知》………… 243
上海市金融辦負責人就發揮上海自貿試驗區制度創新優勢開展金融綜合監管試點工作答記者問……………………251
《上海市政府辦公廳關于印發〈上海市事中事后綜合監管平臺建設工作方案〉的通知》…………………………… 255
附錄2 上海自貿試驗區金融綜合監管相關創新案例…………… 262
附錄3 金融監管改革方案調查問卷…………………… 269
后記……………………………………… 272
前言…………………… 1
理論回顧篇
**章 功能監管是金融服務業發展的歷史必然………3
一、功能監管理論發展沿革…………… 3
（一）金融的功能觀…………… 3
（二）功能監管理論…………… 4
二、功能監管相關概念辨析…………… 5
第二章 功能監管的探索框架…………… 7
一、分工重構（Setting Responsibility）………… 11
二、政策協同（Coordination Policy）………… 11
三、監管協調（Cooperation Supervisory）……… 12
四、金融消保（Consumer Protection）………… 12
五、立法支持（Improving Legislation）………… 13
六、架構調整（Institution Adjustment） ………… 14
七、信息共享（Information Sharing） ………… 16
八、業界共治（Industy Multi governance）… 17
國際實踐篇
第三章 主要國家金融監管架構的變遷與特點……………… 21
一、美國：金融監管架構動態演進…………………… 21
（一）從《金融服務現代化法案》到《多德弗蘭克法案》……… 21
（二）美國的地方金融監管體制…………………… 24
（三）美國模式是否*佳實踐案例………………… 27
二、英國：兩次“BigBang”………………… 29
（二）金融危機后英國為什么拋棄了金管會模式………… 30
（三）以2013年《金融服務法》為標志的新監管架構……… 33
三、歐洲：不斷強化的雙層監管體制…………………… 35
（一）歐盟：以《泛歐金融監管改革法案》推動改革………… 36
（二）德國金融監管體系的演進…………………… 38
（三）法國金融監管體系的變遷…………………… 40
四、澳大利亞與荷蘭：雙峰監管的典型………………… 40
五、韓國與日本：混業（統一）監管的亞洲探索……………… 41
（一）韓國：“統一監管”下的“二元模式” ……………… 41
（二）日本因時而變的金融監管體系…………………42
（三）有關啟示…………………………… 44
六、金磚國家：金融監管架構變遷的異同………………… 45
（一）巴西金融監管架構……………………… 45
（二）俄羅斯金融監管架構……………………… 47
（三）印度金融監管架構……………………… 48
（四）南非金融監管架構……………………… 49
（五）有關啟示…………………………… 50
2 全球功能監管實踐與中國金融綜合監管探索
第四章 功能監管與負面清單管理模式實踐………………… 53
一、實施負面清單管理是功能監管實踐的重要舉措………… 53
（一）負面清單及其管理模式的概念、內涵及拓展………… 53
（二）金融服務業開放采用負面清單管理模式的意義……… 59
（三）負面清單管理模式對金融穩定與安全的影響………… 60
（四）負面清單管理模式下金融穩定的保障體系………… 62
二、金融服務業開放負面清單的國際實踐……………… 65
（一）TPP：從“正面清單”向“負面清單”的轉型………… 65
（二）發達國家：塑造負面清單規則的先行者…………… 67
（三）發展中國家：嘗試修改游戲規則的后來者………… 70
（四）新興金融中心：直接整套移植國際經驗…………… 75
（五）有關啟示…………………………… 76
第五章 功能監管與金融領域國家安全審查實踐……………… 79
一、美國：嚴密的國家安全審查網…………………… 79
二、其他國家：程序不一、各具特色…………………… 80
（一）德國的安全審查制度……………………… 80
（二）加拿大的安全審查制度…………………… 84
（三）法國的安全審查制度……………………… 82
（四）英國的安全審查制度……………………… 83
（五）日本的安全審查制度……………………… 83
（六）意大利的安全審查制度…………………… 84
三、可供借鑒的金融安全審查做法…………………… 87
中國探索篇
第六章 全球功能監管實踐對中國的借鑒意義……………… 91
一、中國“金融運動式治理”悖論…………………… 91
（一）“金融運動式治理”的傳承路徑………………… 91
（二）“金融運動式治理”模式長期存在的原因…………… 92
（三）“金融運動式治理”對監管體系現代化形成傷害……… 92
（四）“金融運動式治理”的轉變路徑………………… 94
二、中國金融監管有效性指數構建及實證……………… 95
（一）編制金融監管有效性指數的意義……………… 95
（二）金融監管有效性指數的理論基礎……………… 95
（三）金融監管有效性指數的構建框架……………… 96
（四）中國金融監管有效性指數分析………………… 98
三、中國金融監管體系面臨的現實挑戰………………… 101
（一）主要挑戰…………………………… 101
（二）“錢荒”與功能監管改革…………………… 107
（三）2015年資本市場劇烈波動與功能監管改革………… 111
（四）互聯網金融專項整治與功能監管改革…………… 117
第七章 綜合監管改革是功能監管理論的中國實境探索………… 121
一、新時期中國金融綜合監管改革的主要思想…………… 121
二、中國金融功能監管探索回顧…………………… 126
三、綜合監管實踐對功能監管理論的新發展……………… 128
第八章 現有改革方案的業界認知及態度調查……………… 130
一、中國金融改革發展的認可度…………………… 130
二、綜合監管改革驅動因素分析…………………… 131
三、金融監管改革備選方案評價…………………… 133
第九章 對改革方案與路徑的進一步思考………………… 135
一、中國金融監管與協調改革的方向與原則………………135
二、穩妥推進金融大部制改革……………………… 136
（一）對現有討論方案的分析…………………… 136
（二）中央層面金融綜合監管改革建議………………137
三、探索創新中央與地方分層監管體制…………………139
（一）地方金融監管體系力量弱、管理散、任務重………… 139
（二）推進地方金融監管建設迫在眉睫……………… 139
（三）搭建雙層金融監管體系的思路………………140
四、加快完善金融立法機制……………………… 142
五、深入改革準入管理制度……………………… 145
六、大力加強金融基礎設施建設…………………… 146
七、建設面向未來的金融信息共享機制………………… 147
八、完善金融事務協調機制……………………… 148
九、完善金融消費者權益保護體系…………………… 149
上海創新篇
第十章 上海金融綜合監管框架探索…………………… 155
一、探索背景……………………………… 155
二、指導思想和主要任務………………………… 156
三、探索舉措……………………………… 157
（一）理順監管分工，實施全面覆蓋………………… 157
（二）深化信息共享，加強監測預警………………… 159
（三）推進綜合監管，加強監管合作………………… 160
（四）加強行業自律，探索業界共治………………… 161
（五）優化運作機制，建設綜合監管平臺……………… 161
第十一章 上海金融綜合監管實踐案例…………………… 163
一、浦東新區事中事后綜合監管實踐案例……………… 163
（一）改革總體思路………………………… 163
（二）難點問題探索………………………… 164
（三）事中事后綜合監管平臺建設………………… 166
（四）金融城業界治理范式案例………………… 167
二、自由貿易賬戶跨境資金流動監管實踐案例…………… 173
（一）跨境資金流動監管難點…………………… 173
（二）構建自由貿易賬戶監測管理信息系統…………… 174
（三）建設“反洗錢、反恐怖融資、反逃稅”監測管理系統…… 175
（四）完善制度設計，率先建立現代跨境金融安全體系……… 176
（五）創新跨境金融服務行業自律機制案例…………… 178
（六）跨境資金管理成效評估…………………… 180
三、自貿試驗區銀行業創新監管互動平臺建設案例………… 181
（一）推進事中事后監管制度創新………………… 181
（二）推進市場準入制度創新…………………… 183
（三）推進業務監管制度創新…………………… 183
（四）復制推廣制度創新成果…………………… 185
四、航運保險產品注冊制監管模式實踐………………… 185
（一）產品注冊制要點……………………… 185
（二）取得的實際成效……………………… 186
（三）產品注冊制將大范圍復制推廣……………… 187
五、上海新型金融業態監測分析平臺建設案例…………… 187
（一）平臺監測對象………………………… 188
（二）平臺運行架構………………………… 188
（三）平臺建設內容………………………… 189
第十二章 上海自貿試驗區金融服務業負面清單探索與思考……… 191
一、我國金融服務業負面清單管理模式實踐回顧…………… 191
二、關于上海開展金融服務業對外開放負面清單探索的思考…… 192
（一）探索金融服務業對外開放負面清單的難點………… 192
（二）創新的主要思路……………………… 192
（三）具體清單試編………………………… 193
（四）提高開放度方面的進展…………………… 195
三、基于負面清單管理推進我國金融服務業對外開放的建議…… 196
第十三章 上海自貿試驗區金融領域國家安全審查探索與思考……… 207
一、我國金融領域國家安全審查現狀………………… 207
（一）*新進展…………………………… 207
（二）現行監管審批一定程度上起到替代作用………… 208
二、上海自貿試驗區外資金融機構現狀………………… 209
（一）銀行業外資機構情況…………………… 209
（二）證券業外資機構情況…………………… 210
（三）保險業外資機構情況…………………… 210
（四）融資租賃業外資機構情況………………… 210
三、關于上海開展金融領域國家安全審查探索的思考………… 211
（一）面臨的主要挑戰……………………… 211
（二）政策建議…………………………… 212
參考文獻…………………………………… 215
附錄1 我國金融綜合監管相關政策文件………………… 218
《國務院關于印發〈中國（上海）自由貿易試驗區總體方案〉的通知》…218
《國務院關于印發〈進一步深化中國（上海）自由貿易試驗區改革開放方案〉的通知》…………………………… 117
《中國人民銀行關于金融支持中國（上海）自由貿易試驗區建設的意見》…………………………………… 234
《中國人民銀行、商務部、銀監會、證監會、保監會、外匯局、上海市政府關于印發〈進一步推進中國（上海）自由貿易試驗區金融開放創新試點加快上海國際金融中心建設方案〉的通知》………………238
《上海市政府辦公廳印發〈發揮上海自貿試驗區制度創新優勢開展綜合監管試點 探索功能監管實施細則〉的通知》………… 243
上海市金融辦負責人就發揮上海自貿試驗區制度創新優勢開展金融綜合監管試點工作答記者問……………………251
《上海市政府辦公廳關于印發〈上海市事中事后綜合監管平臺建設工作方案〉的通知》…………………………… 255
附錄2 上海自貿試驗區金融綜合監管相關創新案例…………… 262
附錄3 金融監管改革方案調查問卷…………………… 269
后記……………………………………… 272
展開全部
全球功能監管實踐與中國金融綜合監管探索 作者簡介
鄭楊，民商法學博士，高級經濟師，仲裁員，兼職教授，上海市金融工委副書記、上海市金融服務辦公室主任。曾任國家外匯管理局資本司副司長，中國人民銀行上海分行副行長，中國人民銀行上？偛扛敝魅、黨委委員兼外匯部主任。
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