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商業(yè)銀行合規(guī)概要 版權(quán)信息
- ISBN：9787504979759
- 條形碼：9787504979759 ; 978-7-5049-7975-9
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
商業(yè)銀行合規(guī)概要 本書特色
《商業(yè)銀行合規(guī)概要2015》是工商銀行內(nèi)控合規(guī)部的年度系列出版物。收錄了新增的監(jiān)管規(guī)則及解讀，對2014年度的商業(yè)銀行監(jiān)管規(guī)則變化進(jìn)行研究分析，對2015年的監(jiān)管規(guī)則發(fā)展趨勢進(jìn)行展望。全書共分為上中下三篇。
商業(yè)銀行合規(guī)概要 內(nèi)容簡介
《商業(yè)銀行合規(guī)概要2015》是工商銀行內(nèi)控合規(guī)部的年度系列出版物。收錄了新增的監(jiān)管規(guī)則及解讀，對2014年度的商業(yè)銀行監(jiān)管規(guī)則變化進(jìn)行研究分析，對2015年的監(jiān)管規(guī)則發(fā)展趨勢進(jìn)行展望。全書共分為上中下三篇。
商業(yè)銀行合規(guī)概要 目錄
上篇 2014年中國銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)則綜述及2015年監(jiān)管規(guī)則展望
**章 2014年中國銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)則綜述及2015年監(jiān)管規(guī)則展望
**節(jié) 2014年中國銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)則綜述
第二節(jié) 2015年中國銀行業(yè)監(jiān)管形勢展望綜述
中篇 重要監(jiān)管規(guī)則分析
第二章 公司治理
**節(jié) 并表管理
第二節(jié) 優(yōu)先股發(fā)行
第三節(jié) 全球系統(tǒng)重要性評估指標(biāo)披露
第四節(jié) 上市公司信息披露
第三章 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理
**節(jié) 內(nèi)部控制管理
第二節(jié) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
第三節(jié) 案件和“雙線”風(fēng)險(xiǎn)防控
第四節(jié) 反洗錢管理
第五節(jié) 反恐怖融資管理
第六節(jié) 信息安全管理
第七節(jié) 協(xié)助查詢執(zhí)行管理
第四章 信貸業(yè)務(wù)
**節(jié) 金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)
第二節(jié) 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
第三節(jié) 保理業(yè)務(wù)
第四節(jié) 不良資產(chǎn)防控
第五章 中間業(yè)務(wù)管理
**節(jié) 理財(cái)業(yè)務(wù)管理
第二節(jié) 同業(yè)業(yè)務(wù)管理
第三節(jié) 銀行卡業(yè)務(wù)管理
第四節(jié) 銀行代理保險(xiǎn)管理
第五節(jié) 支付結(jié)算管理
第六章 外匯業(yè)務(wù)
**節(jié) 經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理
第二節(jié) 資本項(xiàng)目外匯管理
第三節(jié) 結(jié)售匯管理
第四節(jié) 國際收支統(tǒng)計(jì)管理
第五節(jié) 跨國公司外匯資金集中運(yùn)用管理
第七章 綜合管理
**節(jié) 商業(yè)銀行杠桿率管理
第二節(jié) 公司債券發(fā)行與交易
第三節(jié) 商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理
第四節(jié) 考核評價(jià)
第五節(jié) 中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)
第六節(jié) 銀行間債券交易自律
下篇 合規(guī)案例分析及合規(guī)管理研究
第八章 合規(guī)案例分析
境內(nèi)篇
廣東4家銀行不合理收費(fèi)受當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局處罰
上海7家銀行信用卡違規(guī)受當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局處罰
銀行擅自提高信用卡透支額度要求客戶還款敗訴事件
某銀行因員工違規(guī)私售理財(cái)產(chǎn)品被判賠償
銀行理財(cái)經(jīng)理詐騙客戶資金
農(nóng)信社信貸員騙取貸款
信貸員違規(guī)放貸170萬元獲刑
某商業(yè)銀行高管因貸款業(yè)務(wù)受賄獲刑
某商業(yè)銀行因信貸審批違規(guī)被罰
銀行代理銷售保險(xiǎn)業(yè)務(wù)違規(guī)事件
賬戶凍結(jié)后仍發(fā)生資金劃轉(zhuǎn)
中國證監(jiān)會對某基金公司投資總監(jiān)開出罰單
境外篇
蘇格蘭皇家銀行、NatWest和Ulster銀行IT故障
瑞士信貸國際產(chǎn)品違規(guī)宣傳
美國銀行因信用卡業(yè)務(wù)違規(guī)被罰
蘇格蘭皇家銀行利率部門違規(guī)遭重罰
香港證監(jiān)會嚴(yán)懲金融機(jī)構(gòu)違規(guī)員工
韓國金融機(jī)構(gòu)泄露2000萬個(gè)人客戶信息
平安證券香港因內(nèi)控缺失被香港證監(jiān)會罰款
法國巴黎銀行巨額反洗錢處罰事件
摩根大通因馬多夫騙局認(rèn)罰26億美元
第九章 合規(guī)管理研究
貫徹“從嚴(yán)治行”要求筑牢內(nèi)控合規(guī)防線
關(guān)于當(dāng)前信貸資產(chǎn)質(zhì)量控制與合規(guī)發(fā)展的思考
當(dāng)前銀行業(yè)監(jiān)管改革的合規(guī)分析與啟示
2014年度全球金融監(jiān)管環(huán)境分析及對策
國際大型商業(yè)銀行反洗錢巨額罰款原因分析及工作啟示
關(guān)于某行“優(yōu)匯通”業(yè)務(wù)媒體曝光事件的合規(guī)分析
貨幣政策“新框架”的探索與搭建
關(guān)于對央行降息的解析及展望
SLF助推貨幣政策進(jìn)入新常態(tài)
新資本監(jiān)管下的商業(yè)銀行資本管理
對“127號文”及其影響的解讀
商業(yè)銀行如何應(yīng)對流動(dòng)性環(huán)境的深刻變化
商業(yè)銀行表外信用產(chǎn)品創(chuàng)新的發(fā)展與監(jiān)管
社區(qū)支行：業(yè)務(wù)經(jīng)營特點(diǎn)、監(jiān)管特征及大型商業(yè)銀行發(fā)展策略
附錄一 2014年中國銀行業(yè)主要監(jiān)管規(guī)則發(fā)布清單
附錄二 2014年新增主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單
后記
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