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證券公司非經紀業務洗錢風險研究 版權信息
- ISBN：9787504978516
- 條形碼：9787504978516 ; 978-7-5049-7851-6
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券公司非經紀業務洗錢風險研究 本書特色
作為現代社會資金融通的主渠道，金融系統是洗錢的易發領域，而證券市場行情變化迅速，交易資金量大、流動性高，加上證券產品的創新性和交易的復雜性，易成為洗錢高風險領域。截至2013年末，我國證券公司非經紀業務收入占業務收入總額的比重達52.3%[數據來源于*國證券業協會發布2013年度證券公司經營數據。]。非經紀業務種類繁多，產品結構復雜，借助這些復雜的交易隱藏資金來源和交易目的更難以被發現，對非經紀業務領域的洗錢風險敲響了警鐘。本課題正是著眼于這一現實需求，希望通過對證券公司非經紀業務的洗錢風險進行系統研究，評估非經紀業務的洗錢風險，梳理非經紀業務風險點，有的放矢提出切實可行的建議，以期對構建與“風險為本”相適應的反洗錢工作體制有所裨益。本書共分三章十一節及附錄。
證券公司非經紀業務洗錢風險研究 內容簡介
作為現代社會資金融通的主渠道，金融系統是洗錢的易發領域，而證券市場行情變化迅速，交易資金量大、流動性高，加上證券產品的創新性和交易的復雜性，易成為洗錢高風險領域。截至2013年末，我國證券公司非經紀業務收入占業務收入總額的比重達52.3%[數據來源于中國證券業協會發布2013年度證券公司經營數據。]。非經紀業務種類繁多，產品結構復雜，借助這些復雜的交易隱藏資金來源和交易目的更難以被發現，對非經紀業務領域的洗錢風險敲響了警鐘。本課題正是著眼于這一現實需求，希望通過對證券公司非經紀業務的洗錢風險進行系統研究，評估非經紀業務的洗錢風險，梳理非經紀業務風險點，有的放矢提出切實可行的建議，以期對構建與“風險為本”相適應的反洗錢工作體制有所裨益。本書共分三章十一節及附錄。
證券公司非經紀業務洗錢風險研究 目錄
前 百**章研究背景與思路 **節證券公司非經紀業務發展概況 第二節當前證券公司非經紀業務反洗錢工作現狀 第三節研究思路和方法第二章證券公司非經紀業務洗錢風險分析 **節資產管理業務洗錢風險 第二節投資銀行業務洗錢風險 第三節融資類業務洗錢風險 第四節代銷金融產品業務洗錢風險 第五節證券公司金融衍生品業務洗錢風險 第六節證券公司互聯網金融業務洗錢風險第三章問題與建議 **節當前非經紀業務反洗錢工作存在的問題 第二節建議附錄打擊洗錢、恐怖融資與擴散融資的國際標準：fatf 建議 引言 fatf建議 fatf建議釋義。 對金融機構以及特定非金融行業和職業要求的法律基礎 術語表 縮略語表參考文獻
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