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證券投資者適當(dāng)性制度研究 版權(quán)信息
- ISBN：9787542652294
- 條形碼：9787542652294 ; 978-7-5426-5229-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券投資者適當(dāng)性制度研究 本書特色
張付標所著的《證券投資者適當(dāng)性制度研究》擬從我國投資者適當(dāng)性制度存在的問題入手，從投資者適當(dāng)性的內(nèi)涵、適用范圍、法律性質(zhì)、理論基礎(chǔ)等方面展開宏觀分析，從投資者適當(dāng)性制度中證券經(jīng)營者、投資者、證券監(jiān)管機構(gòu)等主體的角度展開具體分析，*后提出構(gòu)建我國投資者適當(dāng)制度的建議。
證券投資者適當(dāng)性制度研究 內(nèi)容簡介
張付標所著的《證券投資者適當(dāng)性制度研究》擬從我國投資者適當(dāng)性制度存在的問題入手，從投資者適當(dāng)性的內(nèi)涵、適用范圍、法律性質(zhì)、理論基礎(chǔ)等方面展開宏觀分析，從投資者適當(dāng)性制度中證券經(jīng)營者、投資者、證券監(jiān)管機構(gòu)等主體的角度展開具體分析，*后提出構(gòu)建我國投資者適當(dāng)制度的建議。
證券投資者適當(dāng)性制度研究 目錄
**章 導(dǎo)論 **節(jié) 選題的背景及意義 一、選題背景 二、研究意義 第二節(jié) 研究現(xiàn)狀及評述 一、境內(nèi)研究現(xiàn)狀 二、境外研究現(xiàn)狀 三、主要理論及其觀點 四、相關(guān)研究評述 第三節(jié) 研究思路與方法 一、研究思路與全書框架 二、研究方法 第四節(jié) 需要說明的幾個問題第二章 證券投資者適當(dāng)性制度及其在我國的發(fā)展 **節(jié) 證券投資者與證券公司 一、證券與證券市場 二、證券投資者 三、證券公司 第二節(jié) 證券投資者適當(dāng)性的界定 一、證券投資者適當(dāng)性的定義 二、投資者適當(dāng)性制度不同于合格投資者制度 第三節(jié) 投資者適當(dāng)性制度在我國的發(fā)展現(xiàn)狀 一、我國投資者適當(dāng)性制度建立的背景與規(guī)則體系 二、我國投資者適當(dāng)性制度的初步嘗試 三、我國適當(dāng)性制度的內(nèi)容與特點 四、我國證券投資者適當(dāng)性制度存在的問題第三章 證券投資者適當(dāng)性的理論分析 **節(jié) 證券投資者適當(dāng)性制度的比較法研究 一、歐美市場投資者適當(dāng)性制度 二、亞洲國家和地區(qū)的證券投資者適當(dāng)性制度 三、考察的基本結(jié)論 第二節(jié) 證券投資者適當(dāng)性制度的適用范圍 一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 二、證券投資咨詢業(yè)務(wù) 三、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 四、其他證券業(yè)務(wù) 第三節(jié) 我國投資者適當(dāng)性的法律性質(zhì) 第四節(jié) 投資者適當(dāng)性制度的理論基礎(chǔ) 一、“買者自負”原則檢討 二、美國投資者適當(dāng)性制度的理論基礎(chǔ) 三、我國投資者適當(dāng)性制度理論基礎(chǔ)的構(gòu)建 四、與美國相關(guān)理論的對話第四章 證券投資者適當(dāng)性制度中的證券經(jīng)營者義務(wù) **節(jié) 適當(dāng)性制度中證券經(jīng)營者義務(wù)的不同立法模式評析 第二節(jié) 適當(dāng)性制度中證券經(jīng)營者義務(wù)的內(nèi)容 一、了解客戶義務(wù) 二、了解產(chǎn)品、服務(wù)義務(wù)和風(fēng)險提示義務(wù) 三、適當(dāng)推薦義務(wù) 四、其他適當(dāng)性義務(wù) 五、關(guān)于證券經(jīng)營者適當(dāng)性義務(wù)的總結(jié) 第三節(jié) 證券經(jīng)營者義務(wù)較一般經(jīng)營者義務(wù)的突破第五章 證券投資者適當(dāng)性制度中的投資者保護 **節(jié) 證券交易活動的投資者權(quán)利 一、投資者交易權(quán)利 二、投資者權(quán)利的限制 三、投資者權(quán)利的保護 第二節(jié) 適當(dāng)性制度對證券投資者的保護 一、信賴利益的保護 二、對證券投資者的傾斜保護 第三節(jié) 適當(dāng)性制度中投資者保護理論對傳統(tǒng)弱者保護 理論的發(fā)展 一、傳統(tǒng)弱者保護理論 二、適當(dāng)性制度中投資者保護理論的新發(fā)展第六章 證券投資者適當(dāng)性制度中的證券監(jiān)管 **節(jié) 證券監(jiān)管者的權(quán)責(zé) 一、證券監(jiān)管的目標 二、證券監(jiān)管的發(fā)展趨勢 三、適當(dāng)性制度中的證券監(jiān)管 第二節(jié) 信息披露要求 一、制度目的 二、信息披露的具體內(nèi)容 第三節(jié) 對證券經(jīng)營者適當(dāng)性義務(wù)履行的監(jiān)管 一、對證券經(jīng)營者履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)管的定位 二、反欺詐行為 三、對證券經(jīng)營者其他行為的監(jiān)管 四、適當(dāng)性義務(wù)的豁免 第四節(jié) 糾紛解決機制與責(zé)任追究 一、國際證監(jiān)會組織要求的糾紛解決機制 二、典型市場的專門糾紛解決機制 三、責(zé)任追究機制第七章 我國證券投資者適當(dāng)性制度的構(gòu)建 **節(jié) 證券投資者適當(dāng)性制度的特點與總體框架 一、證券投資者適當(dāng)性制度的特點 二、我國適當(dāng)性制度的總體框架 第二節(jié) 提高我國適當(dāng)性制度的立法層次 一、提高適當(dāng)性制度立法層次的理由 二、適當(dāng)性制度立法的宏觀思考 第三節(jié) 我國投資者適當(dāng)性制度構(gòu)建的具體建議 一、投資者分類 二、證券產(chǎn)品分類 三、明晰各方的權(quán)利義務(wù) 四、優(yōu)化糾紛解決機制第八章 結(jié)論參考文獻后記
展開全部
證券投資者適當(dāng)性制度研究 作者簡介
張付標，中國政法大學(xué)法學(xué)本科、經(jīng)濟法學(xué)碩士，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)民商法學(xué)博士，公職律師。2007年起先后就職于深圳證券交易所、全網(wǎng)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(新三板)，其間借調(diào)中國證監(jiān)會丁作3年多，對多層次資本市場、投資者保護制度、證券監(jiān)管等具有較為深入的接觸與思考。曾在《法學(xué)》、《證券市場導(dǎo)報》、《社會科學(xué)家》等權(quán)威、核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文5篇．另有多篇學(xué)術(shù)研究文章在其他刊物發(fā)表。
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