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美國銀行業(yè)及其監(jiān)管有效性的評估報告 版權信息
- ISBN：9787504978103
- 條形碼：9787504978103 ; 978-7-5049-7810-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
美國銀行業(yè)及其監(jiān)管有效性的評估報告 本書特色
銀行業(yè)在美國金融業(yè)中處于主體地位。近年來，美國銀行業(yè)改革創(chuàng)新取得了顯著的成績，整個銀行業(yè)發(fā)生了歷史性變化，在經濟社會發(fā)展中發(fā)揮了重要的支撐和促進作用，有力的支持美國國民經濟的發(fā)展。本書對美國銀行業(yè)發(fā)展近況做了詳細的報告。
美國銀行業(yè)及其監(jiān)管有效性的評估報告 內容簡介
銀行業(yè)在美國金融業(yè)中處于主體地位。近年來，美國銀行業(yè)改革創(chuàng)新取得了顯著的成績，整個銀行業(yè)發(fā)生了歷史性變化，在經濟社會發(fā)展中發(fā)揮了重要的支撐和促進作用，有力的支持美國國民經濟的發(fā)展。本書對美國銀行業(yè)發(fā)展近況做了詳細的報告。
美國銀行業(yè)及其監(jiān)管有效性的評估報告 目錄
摘要、主要發(fā)現(xiàn)和建議
一、引言
二、評估所采用的信息來源和方法
三、制度環(huán)境和宏觀經濟環(huán)境以及市場結構——綜述
四、有效銀行業(yè)監(jiān)管的前提條件
五、市場監(jiān)督和公司治理
六、支付和結算體系
七、危機管理和安全網
（一）應對危機
（二）破產銀行的處置
八、主要評估結論
（一）目標、獨立性、權力、透明度和合作（核心原則1）
（二）準入和結構（核心原則2-5）
（三）審慎原則及要求（核心原則6-18）
（四）持續(xù)銀行監(jiān)管方法（核心原則19-21）
（五）會計與信息披露（核心原則22）
（六）監(jiān)管當局的糾正和整改權力（核心原則23）
（七）并表監(jiān)管和跨境監(jiān)管（核心原則24-25）
九、巴塞爾核心原則（逐條）評估標準
原則1：目標、獨立性、權力、透明度和合作
原則1.1：職責和目標
原則1.2：獨立性、問責制和透明度
原則1.3：法律框架
原則1.4：法律權力
原則1.5：法律保護
原則1.6：合作
原則2：許可的業(yè)務范圍
原則3：發(fā)照標準
原則4：重大所有權轉讓
原則5：重大收購
原則6：資本充足率
原則7：風險管理程序
原則8：信用風險
原則9：有問題資產、撥備和準備金
原則10：大額風險暴露限額
原則11:對關聯(lián)方的風險暴露
原則12：國別風險和轉移風險
原則13：市場風險
原則14：流動性風險
原則15：操作風險
原則16：銀行賬戶利率風險
原則17：內部控制和審計
原則18：防止濫用金融服務
原則19：監(jiān)管方式
原則20:監(jiān)管技術
原則21:監(jiān)管報告
原則22:會計處理和披露
原則23:監(jiān)管當局的糾正和整改權力
原則24:并表監(jiān)管
原則25:母國和東道國的關系
十、巴塞爾核心原則評估結論表
十一、有關監(jiān)管建議和監(jiān)管當局的反饋
（一）有關監(jiān)管建議
（二）監(jiān)管當局的反饋
附錄：專用術語表（中英文對照）
后記
展開全部
美國銀行業(yè)及其監(jiān)管有效性的評估報告 作者簡介
吳張珺，1981年出生于湖北。美國執(zhí)業(yè)律師、美國注冊會計師，現(xiàn)任中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀行一部副調研員。 2003年畢業(yè)于北京大學光華管理學院，獲管理學學士學位；2004年畢業(yè)于美國伊利諾伊大學商學院，獲會計學碩士學位；2008年畢業(yè)于美國伊利諾伊大學法學院，獲法學博士學位。 在工作期間，參與了中國的金融穩(wěn)定評估相關工作，以及巴塞爾新資本規(guī)則（巴塞爾資本協(xié)議III）的制定和測算，參加了金融穩(wěn)定理事會（FSB）和巴塞爾委員會（BCBS）各個工作組的工作，包括宏觀審慎監(jiān)管工作組、巴塞爾新資本規(guī)則評估組、全球系統(tǒng)重要性銀行工作組、銀行賬戶工作組、交易賬戶工作組、操作風險工作組、定量測算工作組等。 積極參與全球銀行業(yè)新國際規(guī)則的制定，參與全球系統(tǒng)重要性銀行監(jiān)管文件的起草和實施。2013年代表巴塞爾委員會，作為全球六名國際專家之一，對瑞士銀行業(yè)和銀行業(yè)監(jiān)管機構是否遵循巴塞爾資本協(xié)議進行國別評估。
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