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中國企業債券融資后續管理案例 版權信息
- ISBN：9787504969163
- 條形碼：9787504969163 ; 978-7-5049-6916-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
中國企業債券融資后續管理案例 本書特色
《中國銀行間市場交易商協會系列培訓教材:中國企業債券融資后續管理案例》的出版恰逢中國金融市場，尤其是債券市場建設和發展的關鍵時期，作為以市場為導向的自律機構，交易商協會將秉承十八屆三中全會全面深化改革的指導精神，恪守“市場在資源配置中起決定作用”的發展理念，不斷探索市場自律管理的路徑，逐步完善政府管理和自律管理相配合的市場管理框架。同時，與廣大市場成員一道建立市場公約，推廣和實施市場行為準則和從業人員道德操守，規范市場行為，協調會員利益，倡導和構建有序競爭的市場道德規范及市場正義理念。
中國企業債券融資后續管理案例 內容簡介
本書精心選取了后續管理工作中對市場有重大影響、具有典型性和教育意義的事件編寫成為案例，從正面典范和負面典型兩個維度、并根據事項類型分為“彰顯責任意識，落實后續管理實效”和“市場行為有失規范，造成市場雜音”兩篇十二章，全面覆蓋了風險預警、信息披露、募集資金使用、應急處置、持有人會議等事項類型，案例涉及發行企業、主承銷商、信用增進機構、會計師事務所、律師事務所及信用評級機構等各類市場參與主體。各篇章主要內容包括該類后續管理工作相關的制度規范、業務要點提示、實務工作中出現的各類問題及典型事例等。其中以典型事例的深入分析及經驗總結為重點，既包括規范操作、彰顯市場責任意識的事件，也包括違反自律規范、擾亂市場秩序的事件。
中國企業債券融資后續管理案例 目錄
**篇彰顯責任意識落實后續管理
**章 相關主體合規披露信息切實保護投資者合法權益
非存續期發行企業責任意識增強、主動披露信息
發行人較好履行重大事項持續披露義務
發行人主體信用評級下調合規披露
發行人回應環保機構質疑，履行信息披露義務
信用增進機構履行重大事項信息披露責任、維護市場信心
信用增進機構及時為更名企業出具信用增進承諾函
第二章 發行人及時糾正不合規行為 提升公司管理能力及治理水平
發行人加強責任意識改進財務制度
發行人及時糾正募集資金違規使用行為
發行人虛心接受輔導督導、公司治理水平不斷提高
第三章 持有人會議規范流程講解及典型案例匯編
持有人會議觸發情形匯編
持有人會議一般操作流程解析
第二篇行為有失規范造成市場雜音
**章 發行文件信息披露有誤未能保證真實準確完整
發行人募集說明書信息披露有誤（案例一）
發行人募集說明書信息披露有誤（案例二）
第二章 跨市場信息披露不一致披露時效與質量待提高
發行人跨市場信息披露不同步（案例一）
發行人跨市場信息披露不同步（案例二）
發行人跨市場信息披露不同步案例經驗總結
發行人不同市場信息披露不一致
發行人債務融資工具市場披露信息與上報行政主管部門信息不一致
第三章 財務管理存在問題財務信息披露不合規
發行人申請調整財務報表合并范圍
兩發行人分別將同一家子公司納入報表合并范圍
發行人財報合并范圍變更未作有關說明
發行人會計政策運用不當
發行人少計部分貨幣資金及營業收人
發行人虛增收入、財務信息披露不真實不準確
第四章 重大事項披露不合規損害投資者合法權益
發行人重大事項信息未及時披露
發行人蓄意隱瞞生產經營惡化情況
第五章 操作環節出現疏漏影響市場運行秩序
發行人未按與登記托管機構約定時間劃付兌付資金
發行人未按與登記托管機構約定時間劃付付息資金
債務融資工具發行利率勘誤
定期財務信息披露操作環節出現疏漏
第六章 定期財務信息披露不合規典型案例匯編
定期財務信息未按期披露案例匯編
發行人一季報披露時間早于年報、且多次更正
發行人財務信息披露內容有誤
第七章 募集資金使用不合規典型案例匯編
發行人違規新增募集資金用途
發行人違規變更募集資金使用比例
發行人違規變更募集資金使用方式
發行人欲將募集資金用于未經核準項目
發行期間發行人變更募集資金用途
發行后短期內發行人變更募集資金用途
發行人募集時即知曉擬變更資金用途但未及時披露
第八章 中介機構行為有失規范典型案例匯編
信用增進機構定期財務信息披露連續兩次違規
主承銷商召集持有人會議時議案準備不充分
會計師事務所未盡職履責、發行人經審計財務信息存在重大會計差錯
律師事務所盡職履責不到位
信用評級機構未能盡職履責
第三篇突發事件處置化解市場風險
發行人重大資產重組事項應急處置
發行人信用風險應急處置（案例一）
發行人信用風險應急處置（案例二）
發行人信用風險應急處置（案例三）
發行人技術性違約風險應急處置
信用增進機構代償集合票據 中小企業發行人信用風險順利化解
發行人實際控制人逃匿信用增進機構提前代償集合票據
案例附件
附件1債務融資工具存續期自律規范文件體系
附件2債務融資工具信息披露有關要求
附件3債務融資工具募集資金使用相關規定
后記
**章 相關主體合規披露信息切實保護投資者合法權益
非存續期發行企業責任意識增強、主動披露信息
發行人較好履行重大事項持續披露義務
發行人主體信用評級下調合規披露
發行人回應環保機構質疑，履行信息披露義務
信用增進機構履行重大事項信息披露責任、維護市場信心
信用增進機構及時為更名企業出具信用增進承諾函
第二章 發行人及時糾正不合規行為 提升公司管理能力及治理水平
發行人加強責任意識改進財務制度
發行人及時糾正募集資金違規使用行為
發行人虛心接受輔導督導、公司治理水平不斷提高
第三章 持有人會議規范流程講解及典型案例匯編
持有人會議觸發情形匯編
持有人會議一般操作流程解析
第二篇行為有失規范造成市場雜音
**章 發行文件信息披露有誤未能保證真實準確完整
發行人募集說明書信息披露有誤（案例一）
發行人募集說明書信息披露有誤（案例二）
第二章 跨市場信息披露不一致披露時效與質量待提高
發行人跨市場信息披露不同步（案例一）
發行人跨市場信息披露不同步（案例二）
發行人跨市場信息披露不同步案例經驗總結
發行人不同市場信息披露不一致
發行人債務融資工具市場披露信息與上報行政主管部門信息不一致
第三章 財務管理存在問題財務信息披露不合規
發行人申請調整財務報表合并范圍
兩發行人分別將同一家子公司納入報表合并范圍
發行人財報合并范圍變更未作有關說明
發行人會計政策運用不當
發行人少計部分貨幣資金及營業收人
發行人虛增收入、財務信息披露不真實不準確
第四章 重大事項披露不合規損害投資者合法權益
發行人重大事項信息未及時披露
發行人蓄意隱瞞生產經營惡化情況
第五章 操作環節出現疏漏影響市場運行秩序
發行人未按與登記托管機構約定時間劃付兌付資金
發行人未按與登記托管機構約定時間劃付付息資金
債務融資工具發行利率勘誤
定期財務信息披露操作環節出現疏漏
第六章 定期財務信息披露不合規典型案例匯編
定期財務信息未按期披露案例匯編
發行人一季報披露時間早于年報、且多次更正
發行人財務信息披露內容有誤
第七章 募集資金使用不合規典型案例匯編
發行人違規新增募集資金用途
發行人違規變更募集資金使用比例
發行人違規變更募集資金使用方式
發行人欲將募集資金用于未經核準項目
發行期間發行人變更募集資金用途
發行后短期內發行人變更募集資金用途
發行人募集時即知曉擬變更資金用途但未及時披露
第八章 中介機構行為有失規范典型案例匯編
信用增進機構定期財務信息披露連續兩次違規
主承銷商召集持有人會議時議案準備不充分
會計師事務所未盡職履責、發行人經審計財務信息存在重大會計差錯
律師事務所盡職履責不到位
信用評級機構未能盡職履責
第三篇突發事件處置化解市場風險
發行人重大資產重組事項應急處置
發行人信用風險應急處置（案例一）
發行人信用風險應急處置（案例二）
發行人信用風險應急處置（案例三）
發行人技術性違約風險應急處置
信用增進機構代償集合票據 中小企業發行人信用風險順利化解
發行人實際控制人逃匿信用增進機構提前代償集合票據
案例附件
附件1債務融資工具存續期自律規范文件體系
附件2債務融資工具信息披露有關要求
附件3債務融資工具募集資金使用相關規定
后記
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