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證券市場自律研究 版權(quán)信息
- ISBN：9787010128658
- 條形碼：9787010128658 ; 978-7-01-012865-8
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券市場自律研究 本書特色
《證券市場自律研究》從法理學(xué)角度闡釋了自律的概念，分析了自律獨(dú)特的價值，探討了交易所非互助化對自律的影響。《證券市場自律研究》認(rèn)為應(yīng)從程序、行政、司法等方面對自律監(jiān)管權(quán)力進(jìn)行有效制約。傳統(tǒng)上法院更傾向于保障自律監(jiān)管職責(zé)的履行，賦予自律組織民事責(zé)任絕對豁免權(quán)，但weissman案后卻體現(xiàn)了法院對絕對豁免原則嚴(yán)格適用的傾向，引發(fā)了廣泛的關(guān)注。我國尚未建立證券自律仲裁制度，也缺乏正式的證券調(diào)解制度，應(yīng)當(dāng)借鑒美國自律仲裁和調(diào)解制度，予以完善。
證券市場自律研究 內(nèi)容簡介
本書從法理學(xué)角度闡釋了自律的概念，分析了自律獨(dú)特的價值，探討了交易所非互助化對自律的影響。本書認(rèn)為應(yīng)從程序、行政、司法等方面對自律監(jiān)管權(quán)力進(jìn)行有效制約。傳統(tǒng)上法院更傾向于保障自律監(jiān)管職責(zé)的履行，賦予自律組織民事責(zé)任絕對豁免權(quán)，但Weissman案后卻體現(xiàn)了法院對絕對豁免原則嚴(yán)格適用的傾向，引發(fā)了廣泛的關(guān)注。我國尚未建立證券自律仲裁制度，也缺乏正式的證券調(diào)解制度，應(yīng)當(dāng)借鑒美國自律仲裁和調(diào)解制度，予以完善。
證券市場自律研究 目錄
導(dǎo)言
**章 證券市場自律的歷史考察
**節(jié) 證券市場及自律的產(chǎn)生
第二節(jié) 自律在各國證券市場發(fā)展中的地位
一、美國證券市場自律考察
二、英國證券市場自律考察
三、德國證券市場自律考察
四、日本證券市場自律考察
第三節(jié) 證券市場自律與行業(yè)自律傳統(tǒng)的傳承之歷史考證
一、商人自律傳統(tǒng)的歷史考察
二、證券市場自律與行業(yè)自律傳統(tǒng)的傳承
第二章 自律概念的法理學(xué)分析
**節(jié) 什么是自律
一、自律的界定
二、市場自律與道德自律
三、市場自律與法律
第二節(jié) 自律、自治與法治
一、自律與自治
二、自律與法治
第三章 證券市場自律的價值分析
**節(jié) 自律的優(yōu)勢
一、自律有利于提高決策效率
二、自律有利于降低成本
三、自律有利于增加收益
四、自律有利于提升激勵、約束機(jī)制
第二節(jié) 證券市場自律的缺陷
一、利益沖突
二、不透明性
三、壟斷
第四章 交易所非互助化對證券市場自律的影響
**節(jié) 交易所非互助化進(jìn)程
第二節(jié) 交易所非互助化對自律的影響
一、交易所非互助化引發(fā)的利益沖突
二、交易所非互助化后自律存廢的爭論
三、交易所非互助化后各國自律實(shí)踐的模式
第三節(jié) 非互助化后交易所利益沖突解決的具體途徑
一、分離交易所的監(jiān)管與其他業(yè)務(wù)
二、完善交易所治理結(jié)構(gòu)
三、雙重上市
第四節(jié) 紐約證券交易所公司化及其對監(jiān)管的影響
一、紐約交易所公司化及自律監(jiān)管改革
二、紐約泛歐交易所成立后面臨的監(jiān)管挑戰(zhàn)
第五章 證券市場自律監(jiān)管權(quán)力的制約
**節(jié) 正當(dāng)程序與禁止自證其罪原則的適用
一、美國憲法“正當(dāng)程序”條款的解讀
二、證券自律組織的性質(zhì)界定與正當(dāng)程序的適用
三、禁止自證其罪原則的適用
四、自律權(quán)力行使的公正程序要求
第二節(jié) 自律規(guī)則制定權(quán)力的行政制約
一、sec對自律規(guī)則的審批程序
二、我國香港地區(qū)自律規(guī)則的審批程序
第三節(jié) 自律監(jiān)管權(quán)力的司法制約
一、絕對豁免理論梳理
二、有限豁免理論梳理
三、主權(quán)豁免理論梳理
四、美國證券市場自律組織絕對豁免權(quán)的歷史考察
五、美國近期發(fā)生的典型案例評析
第六章 證券市場自律糾紛解決機(jī)制
**節(jié) 美國證券仲裁制度
一、美國證券仲裁制度的歷史發(fā)展
二、證券仲裁的基本程序規(guī)則
三、證券仲裁裁決的司法審查與執(zhí)行
四、美國證券仲裁制度的評價
第二節(jié) 美國證券糾紛調(diào)解制度
一、證券調(diào)解規(guī)則主要內(nèi)容
二、證券調(diào)解的公正性
第三節(jié) 我國證券糾紛仲裁與調(diào)解制度現(xiàn)狀及其完善
一、我國證券仲裁制度
二、我國證券調(diào)解制度
第七章 金融危機(jī)對證券市場自律的影響
**節(jié) 金融危機(jī)背景下的金融監(jiān)管改革
一、金融危機(jī)的緣起
二、美國政府監(jiān)管改革的思路
三、歐盟金融監(jiān)管改革的實(shí)踐
四、全球金融監(jiān)管合作
第二節(jié) 金融危機(jī)背景下市場自律的走向
第八章 我國證券市場自律的改革與完善
**節(jié) 我國證券市場自律的現(xiàn)狀
一、證券交易所自律的現(xiàn)狀
二、證券業(yè)協(xié)會自律的現(xiàn)狀
第二節(jié) 我國證券市場自律的完善
一、樹立自律優(yōu)位理念
二、完善紀(jì)律懲罰措施和紀(jì)律處罰程序
三、有效整合交易所之間以及交易所與證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管
四、確立自律組織民事責(zé)任有限豁免制度
五、我國交易所非互助化的思考
后記
主要參考文獻(xiàn)
**章 證券市場自律的歷史考察
**節(jié) 證券市場及自律的產(chǎn)生
第二節(jié) 自律在各國證券市場發(fā)展中的地位
一、美國證券市場自律考察
二、英國證券市場自律考察
三、德國證券市場自律考察
四、日本證券市場自律考察
第三節(jié) 證券市場自律與行業(yè)自律傳統(tǒng)的傳承之歷史考證
一、商人自律傳統(tǒng)的歷史考察
二、證券市場自律與行業(yè)自律傳統(tǒng)的傳承
第二章 自律概念的法理學(xué)分析
**節(jié) 什么是自律
一、自律的界定
二、市場自律與道德自律
三、市場自律與法律
第二節(jié) 自律、自治與法治
一、自律與自治
二、自律與法治
第三章 證券市場自律的價值分析
**節(jié) 自律的優(yōu)勢
一、自律有利于提高決策效率
二、自律有利于降低成本
三、自律有利于增加收益
四、自律有利于提升激勵、約束機(jī)制
第二節(jié) 證券市場自律的缺陷
一、利益沖突
二、不透明性
三、壟斷
第四章 交易所非互助化對證券市場自律的影響
**節(jié) 交易所非互助化進(jìn)程
第二節(jié) 交易所非互助化對自律的影響
一、交易所非互助化引發(fā)的利益沖突
二、交易所非互助化后自律存廢的爭論
三、交易所非互助化后各國自律實(shí)踐的模式
第三節(jié) 非互助化后交易所利益沖突解決的具體途徑
一、分離交易所的監(jiān)管與其他業(yè)務(wù)
二、完善交易所治理結(jié)構(gòu)
三、雙重上市
第四節(jié) 紐約證券交易所公司化及其對監(jiān)管的影響
一、紐約交易所公司化及自律監(jiān)管改革
二、紐約泛歐交易所成立后面臨的監(jiān)管挑戰(zhàn)
第五章 證券市場自律監(jiān)管權(quán)力的制約
**節(jié) 正當(dāng)程序與禁止自證其罪原則的適用
一、美國憲法“正當(dāng)程序”條款的解讀
二、證券自律組織的性質(zhì)界定與正當(dāng)程序的適用
三、禁止自證其罪原則的適用
四、自律權(quán)力行使的公正程序要求
第二節(jié) 自律規(guī)則制定權(quán)力的行政制約
一、sec對自律規(guī)則的審批程序
二、我國香港地區(qū)自律規(guī)則的審批程序
第三節(jié) 自律監(jiān)管權(quán)力的司法制約
一、絕對豁免理論梳理
二、有限豁免理論梳理
三、主權(quán)豁免理論梳理
四、美國證券市場自律組織絕對豁免權(quán)的歷史考察
五、美國近期發(fā)生的典型案例評析
第六章 證券市場自律糾紛解決機(jī)制
**節(jié) 美國證券仲裁制度
一、美國證券仲裁制度的歷史發(fā)展
二、證券仲裁的基本程序規(guī)則
三、證券仲裁裁決的司法審查與執(zhí)行
四、美國證券仲裁制度的評價
第二節(jié) 美國證券糾紛調(diào)解制度
一、證券調(diào)解規(guī)則主要內(nèi)容
二、證券調(diào)解的公正性
第三節(jié) 我國證券糾紛仲裁與調(diào)解制度現(xiàn)狀及其完善
一、我國證券仲裁制度
二、我國證券調(diào)解制度
第七章 金融危機(jī)對證券市場自律的影響
**節(jié) 金融危機(jī)背景下的金融監(jiān)管改革
一、金融危機(jī)的緣起
二、美國政府監(jiān)管改革的思路
三、歐盟金融監(jiān)管改革的實(shí)踐
四、全球金融監(jiān)管合作
第二節(jié) 金融危機(jī)背景下市場自律的走向
第八章 我國證券市場自律的改革與完善
**節(jié) 我國證券市場自律的現(xiàn)狀
一、證券交易所自律的現(xiàn)狀
二、證券業(yè)協(xié)會自律的現(xiàn)狀
第二節(jié) 我國證券市場自律的完善
一、樹立自律優(yōu)位理念
二、完善紀(jì)律懲罰措施和紀(jì)律處罰程序
三、有效整合交易所之間以及交易所與證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管
四、確立自律組織民事責(zé)任有限豁免制度
五、我國交易所非互助化的思考
后記
主要參考文獻(xiàn)
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證券市場自律研究 作者簡介
李志君，男，1975年生，山東萊州人，大連民族學(xué)院法律系副教授，法學(xué)博士，博士后。大連民族學(xué)院首批“春蕾計(jì)劃”中青年學(xué)術(shù)骨干，2013年被遼寧省人民檢察院聘為人民監(jiān)督員。
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