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包郵 投資銀行概論

出版社：中國金融出版社出版時間：2010-06-01
開本： 16開 頁數(shù)： 323
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投資銀行概論 版權(quán)信息

投資銀行概論 本書特色

《投資銀行概論》是21世紀(jì)高職高專金融類系列教材·投資理財子系列之一。

投資銀行概論 內(nèi)容簡介

《投資銀行概論》根據(jù)高職高專的教學(xué)要求，介紹了投資銀行的業(yè)務(wù)性質(zhì)和特點，投資銀行的基本功能、組織結(jié)構(gòu)和運作模式等基本理論，以及證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)、基金管理業(yè)務(wù)、企業(yè)并購業(yè)務(wù)、風(fēng)險投資業(yè)務(wù)、項目融資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)與創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
　　《投資銀行概論》適用于高職高專財經(jīng)類相關(guān)專業(yè)的學(xué)生，同時對從事投資銀行業(yè)務(wù)的相關(guān)人員也具有參考價值。

投資銀行概論 目錄

**章 投資銀行概述
　**節(jié) 投資銀行的定義
　　一、投資銀行的含義
　　二、投資銀行的本質(zhì)
　　三、投資銀行的行業(yè)特征
　第二節(jié) 投資銀行的基本功能
　　一、引導(dǎo)證券市場發(fā)展
　　二、提高公司經(jīng)營業(yè)績
　　三、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級
　　四、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長
　第三節(jié) 投資銀行的起源與發(fā)展
　　一、早期的投資銀行
　　二、近代投資銀行的發(fā)展
　　三、投資銀行的發(fā)展趨勢
　第四節(jié) 投資銀行的業(yè)務(wù)
　　一、投資銀行的基本業(yè)務(wù)類型
　　二、投資銀行業(yè)務(wù)的性質(zhì)
　　三、投資銀行在從事各項業(yè)務(wù)時所扮演的角色
第二章 投資銀行的組織結(jié)構(gòu)
　**節(jié) 投資銀行的組織形態(tài)
　　一、合伙制投資銀行
　　二、混合公司制投資銀行
　　三、現(xiàn)代公司制
　第二節(jié) 投資銀行的機(jī)構(gòu)設(shè)置
　　一、投資銀行決策管理層
　　二、投資銀行業(yè)務(wù)部門
　第三節(jié) 投資銀行的業(yè)務(wù)模式
　　一、總部集中模式
　　二、地域分工模式
　　三、行業(yè)分工模式
　　四、業(yè)務(wù)分工模式
　　五、職能分工模式
　　六、復(fù)合模式
第三章 證券發(fā)行與承銷
　**節(jié) 證券發(fā)行概述
　　一、證券及有價證券概述
　　二、證券發(fā)行的概念及特點
　第二節(jié) 證券承銷概述
　　一、證券承銷的類型
　　二、承銷程序
　　三、承銷風(fēng)險
　　四、承銷收益
　　五、承銷監(jiān)管
　第三節(jié) 股票的發(fā)行與承銷
　　一、選擇發(fā)行人及主承銷商
　　二、組建ipo小組
　　三、盡職調(diào)查與資料準(zhǔn)備
　　四、研究階段
　　五、擬訂發(fā)行方案與編制招股說明書
　　六、巡回推介
　　七、確定發(fā)行價格
　　八、發(fā)行時機(jī)的選擇
　　九、組建承銷團(tuán)與確定承銷費用
　第四節(jié) 債券的發(fā)行與承銷
　　一、確定債券發(fā)行條件
　　二、協(xié)助債券發(fā)行申請
　　三、協(xié)助和監(jiān)督債券發(fā)行人信息披露
　　四、承銷債券
　　五、債券的信用評級
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)
　**節(jié) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義
　　二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的程序
　　三、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的原則
　　四、信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　第二節(jié) 自營業(yè)務(wù)概述
　　一、開展自營業(yè)務(wù)的條件
　　二、自營業(yè)務(wù)的兩種形式
　　三、自營業(yè)務(wù)的特點
　　四、自營業(yè)務(wù)的原則
　第三節(jié) 做市商業(yè)務(wù)
　　一、做市商業(yè)務(wù)的含義
　　二、做市商制度的優(yōu)缺點
　　三、做市商制度的類型及職責(zé)
　　四、投資銀行在二級市場開展做市業(yè)務(wù)的目的
　第四節(jié) 自營交易業(yè)務(wù)
　　一、自營交易業(yè)務(wù)的概念
　　二、自營投資原則
　　三、自營交易策略
第五章 基金管理業(yè)務(wù)
　**節(jié) 投資基金概述
　　一、投資基金的概念
　　二、投資基金的特征
　　三、投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展
　第二節(jié) 投資基金的分類
　　一、契約型基金和公司型基金
　　二、封閉式基金和開放式基金
　　三、股票基金、債券基金、貨幣市場基金和衍生證券投資基金
　　四、成長型基金、收入型基金、平衡型基金
　　五、私募基金和公募基金
　　六、其他特殊形式的基金
　第三節(jié) 投資基金當(dāng)事人及其關(guān)系
　　一、基金持有人
　　二、基金管理人
　　三、基金托管人
　　四、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　五、基金當(dāng)事人各方關(guān)系
　第四節(jié) 投資基金的發(fā)起與設(shè)立
　　一、基金發(fā)起設(shè)立的條件
　　二、設(shè)立基金的程序
　第五節(jié) 投資基金的運作與管理
　　一、投資基金的發(fā)行與認(rèn)購
　　二、基金的交易、申購和贖回及相關(guān)費用
　　三、基金的投資管理
第六章 企業(yè)并購業(yè)務(wù)
　**節(jié) 企業(yè)并購的概念、動因
　　一、資產(chǎn)重組與企業(yè)并購
　　二、資產(chǎn)重組的分類
　　三、企業(yè)并購的動因
　第二節(jié) 企業(yè)并購的發(fā)展
　　一、**次企業(yè)并購浪潮
　　二、第二次企業(yè)并購浪潮
　　三、第三次企業(yè)并購浪潮
　　……
第七章 風(fēng)險投資業(yè)務(wù)
第八章 項目融資業(yè)務(wù)
第九章 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
第十章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第十一章 金融衍生工具與風(fēng)險管理
第十二章 投資銀行的內(nèi)部控制與外部監(jiān)管
參考文獻(xiàn)
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投資銀行概論 節(jié)選

《投資銀行概論》根據(jù)高職高專的教學(xué)要求，介紹了投資銀行的業(yè)務(wù)性質(zhì)和特點，投資銀行的基本功能、組織結(jié)構(gòu)和運作模式等基本理論，以及證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)、基金管理業(yè)務(wù)、企業(yè)并購業(yè)務(wù)、風(fēng)險投資業(yè)務(wù)、項目融資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)與創(chuàng)新業(yè)務(wù)。《投資銀行概論》適用于高職高專財經(jīng)類相關(guān)專業(yè)的學(xué)生，同時對從事投資銀行業(yè)務(wù)的相關(guān)人員也具有參考價值。

投資銀行概論 相關(guān)資料

插圖：通過表3-1可以看出發(fā)行規(guī)模越大，毛利差額的百分比就相對小些，這是因為規(guī)模小的發(fā)行公司往往不穩(wěn)定，風(fēng)險較大，同時還因為承銷中的一些固定成本不因承銷金額的下降而下降；對于相同發(fā)行規(guī)模的不同證券，其承銷的收費標(biāo)準(zhǔn)也是不同的，首次公開發(fā)行（Initial Public Offerings，IP0）的承銷費用高于再次發(fā)行普通股的費用是因為IPO的風(fēng)險高于再次發(fā)行普通股的風(fēng)險。表3-1中列出的是A級10年期的公司債券，在美國，幾乎所有在公開市場發(fā)行的債券都要經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)普爾公司和穆迪投資者公司的資信評估，信用等級越高，其毛利差額越小。獲得公開發(fā)行的債券一般是投資級別的一種，即債券評級在BBB級（S&P）以上的債券。五、承銷監(jiān)管（一）對發(fā)行人的監(jiān)管世界各國都對發(fā)行證券的條件、標(biāo)準(zhǔn)、程序等采取一套嚴(yán)格的管理規(guī)則，證券發(fā)行必須在法律、法規(guī)許可的條件下進(jìn)行，從國際通行的做法來看，證券發(fā)行采取注冊制和核準(zhǔn)制兩種制度。如德國民法規(guī)定，財政部在核準(zhǔn)發(fā)行債券時應(yīng)衡量發(fā)行人的還本能力；比利時、法國、盧森堡等國法律規(guī)定，政府可以勸告有疑問的證券停止發(fā)行；日本的證券募集或銷售，需向大藏省大臣申報，報告書備置于大藏省內(nèi)，供大眾閱覽。我國規(guī)定公開發(fā)行的證券必須符合法律、法規(guī)的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或?qū)徟唇?jīng)核準(zhǔn)或?qū)徟魏螁挝缓蛡人不得向社會公開發(fā)行證券；同時規(guī)定發(fā)起人必須符合法定人數(shù)（5人以上，國有企業(yè)改制為股份有限公司的可以少于5人，但應(yīng)采取募集的方式向社會公眾發(fā)售股票）；發(fā)起人認(rèn)繳和社會募集的股本最低為1000萬元；以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過全部股份的20％等。從中可以看出，我國采取的是核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。（二）對投資銀行的監(jiān)管投資銀行不得以不正當(dāng)競爭的手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)，這是各國對投資銀行承銷業(yè)務(wù)的普遍約束，不正當(dāng)競爭影響證券承銷機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展，許多投資銀行不是提高服務(wù)質(zhì)量，而是靠公關(guān)取勝，影響投資銀行業(yè)的形象，甚至造成巨大損失。因此，在承銷業(yè)務(wù)中應(yīng)加強(qiáng)自律，強(qiáng)化內(nèi)部管理，努力提高服務(wù)質(zhì)量，以取得客戶的信賴。

投資銀行概論 作者簡介

董雪梅，女，1967年2月生人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，教授，黑龍江省高等學(xué)校教學(xué)名師。現(xiàn)任教于哈爾濱金融學(xué)院，同時受聘為黑龍江省證券業(yè)協(xié)會、黑龍江省銀行業(yè)協(xié)會培訓(xùn)師。多次榮獲優(yōu)秀教學(xué)成果獎，主講的主干課程“證券理論與實務(wù)”，2008年被評為黑龍江省“精品課程”。近年來公開發(fā)表教改論文3篇、獨著專業(yè)論文18篇；主持結(jié)項課題4項，參與結(jié)項課題3項，其中主持完成的課題“高職教育投資專業(yè)、保險專業(yè)案例庫建設(shè)的應(yīng)用性研究”，在黑龍江省首屆教改課題成果評審會上被評為優(yōu)秀教育科研成果一等獎。主編教材2部，副主編教材2部，參編教材3部，參編著作1部。

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