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私募制度解讀:證券非公開發(fā)行及其流通制度研究 版權(quán)信息
- ISBN：9787504946942
- 條形碼：9787504946942 ; 978-7-5049-4694-2
- 裝幀：暫無
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
私募制度解讀:證券非公開發(fā)行及其流通制度研究 目錄
緒 論
1 證券非公開發(fā)行的相關(guān)概念
1.1 “證券”的概念
1.1.1 “證券”的概念與本書主題的關(guān)系
1.1.2 擴展我國“證券”范圍的必要性
1.I.3 擴展“證券”范圍的外國借鑒
1.1.3.1 美國的證券概念
1.1.3.2 其他國家和地區(qū)的相關(guān)立法
1.1.4 對我國2006年《證券法》的評述
1.1.5 “受限制的證券”與“非公開證券”
1.2 證券“發(fā)行”的概念
1.2.1 證券“發(fā)行”的概念與本書主題的關(guān)系
1.2.2 “發(fā)行”本質(zhì)上是證券的“出售”
1.2.3 證券“發(fā)行”與“交易”的區(qū)分
1.2.4 關(guān)于區(qū)分“發(fā)行”和“募集”的評述
1.2.5 關(guān)于我國相關(guān)立法和學理解釋的評述
1.3 證券“非公開發(fā)行”的基本界定與立法概況
1.3.1 美國
1.3.2 英國
1.3.3 意大利
1.3.4 中國臺灣地區(qū)
1.3.5 日本
1.3.6 我國的立法概況和學理研究
1.3.7 本書為何使用“非公開發(fā)行”而非“私募”一詞
1.4 本章小結(jié)與建議
2 證券非公開發(fā)行的認定
2.1 非公開發(fā)行的合格購買人
2.1.1 應募人／購買人資格
2.1.1.1 美國
2.1.1.2 意大利
2.1.1.3 中國臺灣地區(qū)
2.1.1.4 中國
2.1.2 應募人／購買人人數(shù)
2.2 非公開發(fā)行的信息提供
2.3 非公開發(fā)行的“非公開”
2.4 非公開發(fā)行的后續(xù)流通
2.4.1 非公開發(fā)行的特性與證券流通性的平衡
2.4.2 美國
2.4.2.1 《144規(guī)則》
2.4.2.2 《144A規(guī)則》
2.4.3 日本
2.4.4 中國臺灣地區(qū)
2.4.5 新加坡
2.4.6 中國
2.4.6.1 現(xiàn)有的流通方式
2.4.6.2 規(guī)則體系的亂局
2.4.6.3 交易場所的困惑
2.4.7 小結(jié)
2.5 非公開發(fā)行的其他要素
2.5.1 發(fā)行人及其決策程序
2.5.2 發(fā)行品種
2.5.3 發(fā)行規(guī)模與發(fā)行組合
2.5.4 其他限制因索
2.5.5 海外發(fā)行的例外
2.6 本章小結(jié)
3 證券非公開發(fā)行的制度價值和監(jiān)管理念
3.1 證券作公開發(fā)行的價值
3.1.1 適應差異化的證券融資和投資需求
3.1.1.1 證券非公開發(fā)行的優(yōu)勢
3.1.1.2 證券非公開發(fā)行的劣勢
3.1.2 證券法上的保護
3.2 證券非公斤發(fā)行的監(jiān)管理念
3.2.1 背景與相關(guān)行為性質(zhì)的差異
3.2.2 對于簡化監(jiān)管的理解
3.2.2.1 簡化監(jiān)管的前提
3.2.2.2 簡化監(jiān)管的表現(xiàn)
3.2.2.3 簡化監(jiān)管不是放任不管
3 3 證券非公開發(fā)行的演進趨勢
3.3.1 與公開發(fā)行的此消彼長關(guān)系
3.3.2 準公開化趨勢
3.3.3 監(jiān)管因時而變
3.4 證券非公外發(fā)行制度在中國構(gòu)建的必要性
3.4.1 融資差異化的手段
3.4.2 投資差異化的要求
3.4.3 金融多元化的途徑
3.4.4 證券市場多層次化的工具
3.4.5 證券市場國際化的需要
3.5 證券非公開發(fā)行制度體系在中國構(gòu)建的可行性
3.5.1 具體領(lǐng)域的經(jīng)驗
3.5.2 機構(gòu)投資者的擴軍
3.5.3 潛在風險的可控性
3.6 本章小結(jié)
4 證券非公開發(fā)行在我國的實踐及初步立法
4.1 20世紀80年代殲始的企業(yè)內(nèi)部集資
4.2 20世紀90年代的“定向募集”
4.3 近年來金融業(yè)內(nèi)的“準證券非公開發(fā)行”
4.3.1 信托公司集合信托計劃
4.3.2 商業(yè)銀行理財計劃
4.3.3 證券公司債券的定向發(fā)行
4.3.4 商業(yè)銀行次級債券
4.3.5 保險公司次級債
4.3.6 證券公司的集合資產(chǎn)管理
4.3.7 基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理
4.3.8 公司短期融資券
4.3.9 其他資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
4.4 爭議中的“私募基金”
4.4.1 我國是否存在“私募基金”
4.4.2 以證券投資為主的“私募基金”
4.4.3 以產(chǎn)業(yè)投資為主的“私募基金”
4 4 4 初步評價
4.5 產(chǎn)權(quán)市場的證券非公開發(fā)行
4.5.1 產(chǎn)權(quán)市場沿革與現(xiàn)狀
4.5.2 產(chǎn)權(quán)市場中的證券非公開發(fā)行
4.6 民間“準證券非公開發(fā)行”
4.7 股票公開市場的定向配售和非公開發(fā)行
4.7.1 對證券投資基金的配售
4.7.2 與一般投資者上網(wǎng)發(fā)行結(jié)合的法人配售
4.7.3 對大股東和專業(yè)機構(gòu)投資者定向增發(fā)
4.8 B股市場的定向發(fā)行
4.9 在海外的非公開發(fā)行
4.10 本章小結(jié)
5 證券非公開發(fā)行基礎制度在我國的構(gòu)建
5.1 立法模式
5.1.1 借鑒“安全港”模式
5.1.2 完善授權(quán)立法
5.2 “非公開發(fā)行”的認定標準
5.2.1 建議條文：一般原則加反向排除
5.3 監(jiān)管模式
5.3.1 “簡化監(jiān)管”原則的適用
5.3.2 監(jiān)管機構(gòu)的分工
5.3.3 跨國非公開發(fā)行的監(jiān)管
5.4 法律責任的完善
5.4.1 違法情形及我國現(xiàn)行的法律規(guī)定
5.4.2 法律責任改進探析
5.4.2.1 民事賠償
5.4.2.2 刑事責任
5.4.2.3 行政處罰
5.5 外部環(huán)境的改善
5.5.1 推進機構(gòu)投資者的發(fā)展
5.5.2 推進公司治理結(jié)構(gòu)完善
5.5.3 推進對投資者的教育
5.5.4 加強政府監(jiān)管和社會監(jiān)督
5.6本章小結(jié)
6 股份公司設立與證券非公開發(fā)行
7 員工持股與證券非公開發(fā)行
8 非公開基金的立法與規(guī)范
9 非公開證券的流通體制
結(jié)論
參考文獻
后記
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私募制度解讀:證券非公開發(fā)行及其流通制度研究 節(jié)選
《私募制度解讀——證券非公開發(fā)行及其流通制度研究》的結(jié)構(gòu)可以分為三個部分：研究動機及研究意義（緒論）；證券非公開發(fā)行的基本原理及其相關(guān)概念界定（第1章至第3章）；我國證券非公開發(fā)行制度體系的構(gòu)建，包括非公開證券的流通制度和流通市場，以及典型領(lǐng)域的非公開發(fā)行規(guī)則（第4章至第9章）。后兩部分是《私募制度解讀——證券非公開發(fā)行及其流通制度研究》的主體。
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