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民商事審判指導-(2008年.第1輯)(總第13輯) 版權信息
- ISBN：9787802176690
- 條形碼：9787802176690 ; 978-7-80217-669-0
- 裝幀：暫無
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
民商事審判指導-(2008年.第1輯)(總第13輯) 本書特色
本書是第13輯《民商事審判指導》，內中具體收錄了：《關于中央財政資金“撥改貸”、“貸改投”糾紛研討會的綜述》、《不良金融資產轉讓中債務人能否行使撤銷權——上訴人南寧荷花味精有限公司與被上訴人》、《》、《清算造成質權人損失不應承擔賠償責任——上訴人國泰君安證券股份有限公司鄭州花園路證券》等文章。
民商事審判指導-(2008年.第1輯)(總第13輯) 內容簡介
本書內容包括：民商審判政策與精神、民商審判工作動態、立法及司法解釋專欄、庭推紀要、各省民商審判、審判專論、法官學術交流等。
民商事審判指導-(2008年.第1輯)(總第13輯) 目錄
民商審判政策與精神 在實踐中檢驗和發掘公司法的生命力——在“公司法理論與實踐論壇”上的致辭民商審判工作動態 *高人民法院關于調整高級人民法院和中級人民法院管轄**審民商事案件標準的通知(2008年2月3日) *高人民法院民事審判第二庭2008年工作要點立法及司法解釋專欄 《關于審理涉及會計師事務所在審計業務活動中民事侵權賠償案件的若干規定》的理解與適用(下) 庭推紀要 刑事卷中的筆錄供述等證據能否作為民事訴訟證據使用各省民商審判 關于公司強制清算問題的調研報告 規范抑或放任：國有不良金融資產處置的現實困境及出路——關于山東省不良金融資產處置及案件審理狀況的調研報告 附：山東省高級人民法院關于審理涉及不良金融 債權處置糾紛若干問題的意見北京市高級人民法院 關于審理金融類委托理財合同糾紛案件若干問題的指導意見(試行) 附：關于《北京市高級人民法院關于審理金融類委托理財合同 糾紛案件若干問題的指導意見(試行)》的說明江蘇省高級人民法院關于進一步深入堆進二審商事案件全面公開開庭審理工作的通知審判專論 資本市場發展風險防范與司法調整方法前瞻 證券內幕交易民事賠償問題初探 論訴訟時效客體 法官釋明權行使中的若干問題 證券公司欺詐客戶侵權的幾個法律問題 破產撤銷權訴訟制度若干問題研究法官學術交流 關于赴加拿大參加中加裁判文書寫作交流活動的考察報告 香港司法制度概覽 公司法國際學術專題研討會會議綜述 關于中央財政資金“撥改貸”、“貸改投”糾紛研討會的綜述案例分析 不良金融資產轉讓中債務人能否行使撤銷權——上訴人南寧荷花味精有限公司與被上訴人 中國東方資產管理公司南寧辦事處、原審 第三人深圳市國糧實業有限公司債權轉讓 合同糾紛上訴案評析葉小青隋汶兵(240) 證券公司及其營業部未違反賬戶監管承諾，對質押國債被平倉 清算造成質權人損失不應承擔賠償責任——上訴人國泰君安證券股份有限公司鄭州花園路證券 營業部、國泰君安證券股份有限公司與被上訴人 中國光大銀行鄭州分行、原審被告中國**汽車 集團開封汽車經銷有限責任公司和海口建來發展 有限公司借款擔保合同糾紛案評析單獨設定抵押的房產，其附著的劃撥取得國有土地使用權是否仍須履行審批手續——上訴人中國長城資產管理公司濟南辦事處與被 上訴人山東省濟南醫藥采購供應站、原審被告山東省 醫藥集團有限公司和山東省醫藥公司借款擔保 合同糾紛上訴案評析判決書選登 風神輪胎股份有限公司與中信銀行股份有限公司天津分行、河北 寶碩股份有限公司借款擔保合同糾紛上訴案——中華人民共和國*高人民法院民事判決書[2007]民二終字第36號 河南省安陽靈銳熱電有限責任公司與中國信達資產管理公司鄭州 辦事處、安陽市建設委員會、安陽市熱電廠和河南省第七 建筑工程公司借款擔保合同糾紛上訴案——中華人民共和國*高人民法院民事判決書[2007]民二終字第208號
展開全部
民商事審判指導-(2008年.第1輯)(總第13輯) 節選
bsp; 北京市高級人民法院
關于審理金融類委托理財合同糾紛案件若干問題的
指導意見(試行)
我市法院受理的金融類委托理財合同糾紛案件數量近年來明顯增長，為
了統一法律適用原則，正確處理案件，經過對審判實務問題的深入調研，根
據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共
和國證券法》以及有關的法律法規、司法解釋的規定，提出本指導意見。
一、適用范圍
金融類委托理財合同糾紛案件，是指法院受理的受托人和委托人為實現
一定利益，委托人將其資金、證券等金融類資產根據合同約定委托給受托
人，由受托人在資本市場上從事股票、債券等金融產品的交易、管理活動所
引發糾紛而訴之法院的民商事案件。
二、經過中國證監會批準的、具備客戶資產管理資質的證券公司作為受
托人訂立的金融類委托理財合同，應當認定有效。
三、下列主體訂立的合同應當認定無效：
1．未經中國證監會批準、未取得國家外匯管理局額度批準的境外機構
作為委托人訂立的金融類委托理財合同；
2．未取得特許經營資質的證券公司作為委托人訂立的金融類委托理財
合同；
3．不具備金融類委托理財資質的其他非金融機構作為受托人訂立的金
融類委托理財合同；
4．其他主體違背相關法律法規訂立的金融類委托理財合同。
四、金融類委托理財合同中的保底條款，原則上不予以保護。對于履行
此類合同發生的損失，法院應當根據當事人各方的過錯程度以及公平原則，
確定各方當事人應當承擔的責任。
五、監管人沒有承諾保證的監管糾紛，應當根據監管人進行監管的依
據，區分不同情況，列明訴訟主體：
l_委托人根據其與受托人、監管人三方共同訂立的金融類委托理財合
同，單獨起訴監管人的，法院應當向原告釋明增加被告或第三人，并根據釋
明后的情形，決定是否將受托人追加為被告或者第三人。
2．證券公司作為監管人一方與受托人和委托人作為被監管人一方訂立
監管合同時：
委托人依據金融類委托理財合同起訴受托人，又依據監管合同起訴證券
公司的，為了便于查明事實，正確認定各方當事人的民事責任，法院可以合
并審理；
委托人依據監管合同單獨起訴證券公司的，依據監管合同獨立性的原
則，法院不主動追加受托人進入此訴訟；
證券公司為了自身利益，書面請求法院追加受托人參加訴訟的，可以追
加受托人作為第三人進入此訴訟。
3．對于委托人和受托人共同通過授權委托函授權證券公司從事監管事
務，委托人或受托人單獨起訴監管人的，應當準許。
六、委托人以受托人法人分支機構為被告提起訴訟的，同時將該分支機
構所屬的法人列為共同被告，應當準許；委托人僅起訴法人分支機構的，法
院不主動追加其所屬的法人機構為當事人。
七、監管人在訂立監管協議時，明知被監管的財產不屬于受托人所有或
者保證金賬戶資產并未達到當事人在合同中約定的額度，仍以監管人身份訂
立金融類委托理財合同或者監管協議的，監管人對委托人財產損失應當承擔
締約過失賠償責任。
八、監管人在履行監管協議時，知道受托人在證券業機構非實名開戶或
一個資金賬戶對應多個證券交易賬戶而未予提示的，監管人此行為構成對法
律禁止性義務違反；監管人對委托人的損失應承擔相應的過錯賠償責任。
九、監管人存在挪用委托金融類資產合同項下的委托資產或者違反有關
規定劃轉委托資產的，應當承擔相應的侵權損害賠償責任。
十、監管人違反監管合同約定，未履行及時平倉止損等監管義務造成委
托資產損失擴大的，應當對損失擴大部分承擔相應的賠償責任。
十一、監管人與受托人因惡意串通共同欺詐委托人、從事內幕交易、操
縱市場價格等不正當交易行為損害委托人利益的，應當對委托人的損失承擔
連帶賠償責任。
十二、監管人在監管合同中約定為受托人履行金融類委托理財合同提供
擔保的，其在受托人不履行義務時應向委托人承擔擔保責任；合同無效的情
形下，擔保人承擔補充賠償責任。
十三、資金賬戶人訴證券經營機構要求返還資金賬戶內資金，在證券經
營機構提出相反證據時，應當根據雙方的證據確認資金的權屬。在爭議資金
賬戶下的資金來源多元化混同的情況下，應當按比例確定實際人資人對資金
賬戶中資金享有的取回權。
十四、本意見下發之日起內部試行。
附：
關于《北京市高級人民法院關于審理金融類委托
理財合同糾紛案件若干問題的指導
意見(試行)》的說明
一、關于制訂《北京市高級人民法院關于審理金融類委托理
財合同糾紛案件若干問題的指導意見(試行)》(以下簡稱指導意
見)的目的及過程
由于我國的投資渠道過于狹窄，資金大量投向證券、債券市場，在市場
形勢走低時，理財糾紛增多。近年來，我市三級法院受理的理財類合同糾紛
案件明顯增多，不僅訴訟標的金額較大，訴因復雜，而且在案件審理中法律
適用上缺乏依據，導致判決結果呈現多樣化態勢。
鑒于此，為了統一全市法院對此類案件的法律適用和正確審理，進而確
定正確的裁判思路；為了通過案件審理對理財市場提供良好的規范指引，以
維護國家的證券、金融市場乃至未來市場秩序的穩定發展，我們對近年來的
金融類委托理財案件進行重點調研，召開了數次專家論證會，并與部分商事
法官和商事庭庭長進行座談，并專門征求了中國證監會和中國銀監會的意
見，形成了指導意見送審稿，于2007年2月26日經過北京市高級人民法院
審判委員會第l(總第83)次會議討論通過。
民商事審判指導-(2008年.第1輯)(總第13輯) 作者簡介
奚曉明，男，1954年6月出生，漢族，江蘇常州人。1982年畢業于吉林大學，法學學士學位，1992年畢業于北京大學，獲法學碩士學位，2002年畢業于北京大學，法學博士學位。最高人民法院黨組成員、副院長。二級大法官。
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