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事業單位治理結構與績效評估 版權信息
- ISBN：9787301135884
- 條形碼：9787301135884 ; 978-7-301-13588-4
- 裝幀：暫無
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
事業單位治理結構與績效評估 節選
共管理評估叢書》總序
公共組織不以私人利益為追求目標，因此公共組織往
往缺乏內在發展的動力。另一方面，公共組織又具有相對
的壟斷性，缺乏市場競爭機制，因此組織自我改進與發展
的外在動力也不足。公共組織的這種先天不足，會直接影
響到公共組織服務質量與績效的提高。因此，公共組織*
迫切需要解決的問題就是動力源泉!
公共組織的動力有兩方面的來源，**是組織內部自
身，即組織的使命與員工對使命的認同。但遺憾的是，公
共組織經常會出現使命失靈的現象；第二是組織外部的壓
力，但這種外部的壓力與市場競爭機制又有很大不同，它
不是建立在優勝劣汰的基礎上，而是建立在評估的基礎
上。也就是說，外部的評估是公共組織提升績效與服務質
量的重要動力來源。這也是為什么評估成為新公共管理
的熱點的原因。事實上，無論是發達國家，還是發展中國
家，政府在推進行政體制改革或公共事業的改革方面，都
離不開評估這一管理的核心工具。
中國的改革更離不開評估。改革實際上是對利益進
行重新調整與分配的過程。隨著中國改革開放的不斷深化，
改革的阻力與難度也越來越大。而從技術層面人手、從管理改革入手，就具
有較強的正當性與可行性。它不僅符合世界的潮流，容易為利益各方所接
受，而且也容易取得立竿見影的效果。而作為管理改革的核心工具，評估是
*理想的技術手段之一。也就是說，從評估切入，通過評估來推動中國的改
革是未來一個切實可行的路徑與選擇。
然而，評估又是一件非常困難的事情，甚至可以說是管理學的世界性難
題。畢竟評估是基于價值的一種判斷，具有較強的主觀性。因此，沒有絕對
客觀、公正與科學的評估。特別是對于公共組織而言，由于其目標多元與彈
性和指標的難以測量，評估更是難上加難。在這種情況下，公共組織的評估
就更需要小心謹慎，更需要理論的指導。在西方國家，評估作為一門專業與
學科，始于20世紀60年代后期。到20世紀80年代，這門學科已經相對成
熟。然而，中國公共管理學界對評估的研究才剛剛起步？梢哉f，在很大程
度上，中國的公共管理是實踐先于理論。
近年來，由于實踐的需要，各個地方開展了各色各樣的評估活動，例如，
政策評估、政府績效評估、項目評估等。然而，由于中國相關理論研究的滯
后和評估專業人員的匱乏，在缺乏理論指導和專業評估人員的情況下，有的
地方開展的評估不僅沒有取得預期的效果，反而產生了一些負面的效應。
因此，中國的公共管理學界理應積極回應社會的需求，加強評估領域的研
究、評估知識的擴散和評估專業人才的培訓。
正是基于以上考慮，我們組織出版了這套《公共管理評估叢書》。本叢
書的特點是：
**，系統性。這套叢書不僅包括政府績效評估、事業單位績效評估、
非營利機構績效評估、社會福利機構評估方面的專著，也包括評估理論模
型、政策評估、公共服務與事業評估等方面的著作。
第二，前沿性。本叢書抓住了當前評估領域的熱點與前沿性問題。例
如，在政府績效評估方面，我們側重的是群眾評議政府績效的理論與方法。
群眾評議政府績效是未來發展的趨勢，而有關這一問題的研究，即使在發達
國家，也是一個相對較新的領域。在國內，這可能也是**部專門闡述群眾
評議政府績效的著作。
第三，實用性。本叢書的另一個特點，是注重可操作性。有的著作不僅
闡述了評估的思想、理論，也盡量給出具體的評估方法、解決評估難題的方
案，有的還列出了一些具體的評估指標體系與評估問卷，有的還給出了實際
的評估案例及案例分析。因此，這套叢書不僅適宜于公共管理領域的教師、
MPA學員使用，也特別適宜公共部門的管理者與實踐者參考。
本書的另一特色在于它是兩岸三地公共管理領域的學者共同努力的結
果。其實，我個人一直都很看重我國的臺灣地區、香港地區公共管理的理論
與實踐經驗。西方的一些公共管理理論雖然很前沿，但有些可能不適應我
國，或我們暫時還做不到。但香港地區、臺灣地區與祖國大陸的情況很相
似。特別是臺灣地區的學者較早到西方學習公共管理，20世紀80年代后陸
續回臺灣地區，他們較早將西方公共管理理論應用于臺灣地區的實踐，并將
其本土化。無論如何，我國臺灣地區、香港地區有很多經驗值得我們學習，
更有許多教訓值得我們吸取。因此，這套叢書主要由祖國大陸、臺灣地區和
香港地區從事公共組織評估研究的學者和實務工作者共同撰寫而成。
*后，我要特別感謝臺灣智勝文化事業有限公司的陳春燕副總。幾年
來，春燕多次來清華，不僅為我帶來了臺灣公共管理學界的*新書籍，而且
幫助我們與臺灣地區公共管理學界牽線搭橋，對我們的研究起到了很大的
幫助。本套叢書的出版也離不開她的大力支持。
在中國，公共管理領域的評估研究還是一個初生的嬰兒，本套叢書也一
定存在許多不足之處，還望廣大讀者不吝指正。
鄧國勝
2006年9月于清華大學
一、績效評估的概念與類型
(一)績效的概念
“績效”是根據英文“perfoⅡnance”翻譯而來，在英語中，該單詞有“成
績”、“表現”的意思。因此，在香港，該詞也被譯為“表現”。“績效”*早被
用于投資項目管理，典型的用語有“項目績效管理”、“項目績效評估”，后來
又被廣泛應用于人力資源管理，典型的用語有“員工績效”、“員工績效考
核”。*近十年來，該詞又被組織理論、公共行政學廣泛使用，典型的用語有
“團隊績效”和“組織績效”。
傳統“績效”主要包含了三層意思：經濟、效率與效果。也即所謂的“三
E”(Economy、Efficiency和Effectiveness)。經濟是指以*低可能的成本供應
與采購維持既定服務品質的公共服務。它關心的是投入的數量，而不關注
其產出與服務品質。例如，某個項目在特定時間內究竟花了多少錢?工資成
本是多少?花費是否與預算一致等。效率是指投入與產出之比例。效率指
標通常包括服務水準的提供、活動的執行、每項服務的單位成本等。例如，
某個項目單位開支的產出是多少?效果則是指公共服務實現目標的程度。
例如，項目目標的實現程度等。效果指標通常只關心目標或結果。隨著時
間的推移，“績效”一詞的含義也不斷豐富。近年來，“績效”的概念越來越
強調公共服務的質量和顧客的滿意度。它包括了解顧客的需求，并能迅速、
準確地回應服務對象的需要；組織具備提供服務所需的知識與技能；熱心接
受顧客的要求；服務態度謙虛、有禮；能夠傾聽顧客的不同意見等。在新的
價值取向的引導下，Flynn(1997)提出了“四E”評估，即經濟、效率、效能與
公平(Equity)。近十年來，新公共管理越來越關注公共組織服務的質量和以
顧客為導向，順應這一思潮，“新績效測量”學派迅速興起，這一學派的核心
觀點是公共組織的績效評估應從傳統的產出和結果導向轉向服務質量和顧
客滿意度。
(二)績效評估的概念
在西方國家，績效評估工作有較長的發展歷史。早在1900年之前，就
開始了教育評估的實踐。1930年至1945年，泰勒的管理理論風行西方國
家，評估更是受到管理學界的重視。不過，作為一門專業與學科，評估學還
是起始于20世紀60年代后期。到20世紀80年代，這門學科已經相對成
熟。自20世紀70年代開始，西方國家陸續成立了大量的評估協會、評估學
會和評估中心，甚至一些大學將評估作為一門學科，授予評估學學位。美國
一些著名大學不僅在本科生、碩士生課程中列入評估課程，甚至在博士課程
中也列人評估課程。
然而在中國，雖然績效評估工作一直都在開展，但這門學科一直沒有受到
應有的重視。直到20世紀90年代后期，學術界才開始關注評估領域的研究。
績效評估是一個仁者見仁、智者見智的概念。一般認為，績效評估是一
種對評估客體的價值的評價和判斷活動。它的核心內容是對評估客體的價
值進行判斷和評價，對社會干預的效果的考察和研究，其目的在于評估社會
干預的影響。
(三)績效評估的類型
根據不同的標準，可以將評估分成多種類型。根據評估所處的階段，可
以分為過程評估和結果評估；根據評估的時間，可分為前評估、中評估和后
評估；根據評估者的來源，又可以分為自我評估和外部專家評估。
過程評估發生于處于運作階段的計劃或項目，而結果評估涉及項目對
被服務人群和社區產生的結果；過程評估是回答計劃或項目的操作、實施以
及服務送達問題。結果評估回答計劃或項目的結果和影響等問題；過程評
估的目的主要是監督計劃或項目的實施情況，檢查組織是否偏離了預期的
目標，過程評估的結果主要為今后的工作提供經驗與教訓，以更好達成目
標，或決定是否調整目標。而結果評估的目的在于檢查計劃或項目是否達
到了預期的目標，決定該組織是否還值得進一步資助。
前評估是指項目、計劃開始實施之前所進行的評估，也稱預評估、事前
評估。由于是在實施之前進行，因此實際上是對項目、計劃的可行性分析。
前評估一方面可以決定項目、計劃是否實施，另一方面，前評估取得的數據
可以作為基準線，在項目、計劃完成后進行對比。中評估是指在項目、計劃
開始后到完成前之間的任何一個時點進行的評估。它的目的在于檢查項
目、計劃的設計和前評估的質量，或者評估實施過程中的重大變更及其影
響，或診斷實施過程中的困難、問題，尋求對策與出路。后評估是在項目、計
劃結束后，根據原目標和實際情況的比較而進行的全面、系統評估。
自我評估即組織進行的內部自我評估，而專家評估則是指組織聘請外
部專家所進行的評估。自我評估的優點在于評估者對組織內部結構、運行
機制、實施的過程較為熟悉；對當地的社會經濟背景、文化風俗習慣較為了
解；評估的成本較低；自我評估的結果或建議容易在今后執行過程中得以實
現。其缺點在于評估的結果往往缺乏客觀公正性；公眾不容易相信自我評
估的結果；而且由于自我評估者的日常工作較多，難以集中精力進行評估，
評估的專業性不強，因此評估較為粗略。外部專家評估往往較為客觀公正，
評估結果易于被公眾所接受；專家的專業評估知識也可以增進評估的科學
性與規范性；而且專家評估往往是集中一段時間進行評估，效率較高。但
是，專家評估也有其缺陷。不僅成本較高，而且外部專家對民間組織的運行
機制、項目實施的過程和當地社會經濟文化背景并不清楚，專家評估的結果
或建議也不容易在項目、計劃或政策的執行過程中得以真正落實。正因為
如此，一些地方在進行評估時往往將兩種方法結合起來。
事業單位治理結構與績效評估 作者簡介
p>作者簡介
鄧國勝
清華大學公共管理學院副教授，美國
印第安納大學訪問學者。主要研究領域為
公共組織問責、績效評估與能力建設，中
國NGO研究。
主要學術成果：提出了非營利組織
“APC評估框架”；群眾評議政府績效
的“四環五要素模型”和民間組織培育與
發展的“四維政策扶持模型”等。
主要開設的課程：公共管理、公共組
織評估、公共管理的定量分析方法、民間
組織與中國發展、非營利組織管理等。
主要承擔的課題：曾主持世界銀行
2006中國發展市場項目監測與評估、德國
EED“基層民間組織能力建設”評估、
民政部“民辦社會工作服務機構發展與管
理政策研究”、北京市民政局“社會組織
培育與管理政策”等課題。
主要論著：《非營利組織評估》、《群
眾評議政府績效》(合著)、《民間組織
評估體系》(合著)、《事業單位治理結構
與績效評估》(合著)等。
主要論文：近年來在《中國社會科
學》(英文刊)、《中國行政管理》、《中
國軟科學》等雜志發表論文數十篇。代
表作有：“1995年以來中國NGO的變
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