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基金原理與實務 版權信息
- ISBN：9787302682219
- 條形碼：9787302682219 ; 978-7-302-68221-9
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
基金原理與實務 本書特色
本書根據基金行業發展實踐，堅持以培養應用型人才為目標，精心選擇內容素材，系統整合結構體系，力求具有創新性、時效性和實務性。
基金原理與實務 內容簡介
"《基金原理與實務》是財富管理、證券投資實務等專業的核心課程教材，是作者根據基金運作流程框架、基金運行實際情況和基金從業要求，結合多年教學積累編寫而成的。 本書堅持以培養應用型、技術型人才為目標，精心選擇教學內容、整合知識結構，全書共三篇內容，**篇“投資基金基礎”介紹了居民理財及資產管理、投資基金、證券投資基金和另類投資基金的概念及類型，闡述了投資基金作為資產管理的方式對金融市場發展及解決居民理財需求的重要性；第二篇“基金運作管理”介紹了基金運作過程中的基金募集交易與終止、基金份額登記、基金估值與會計核算、基金信息披露四個業務環節；第三篇“基金投資管理”介紹了基金投資管理過程中制定投資政策說明書、資產配置、投資交易管理、風險管理、基金業績評價五個業務環節。 本書將理論分析與市場實踐相結合，提供豐富的案例和數據，注重系統性、實用性和實效性，既可以作為院校專業課程的教材，又可以作為基金從業者的參考資料。 本書提供拓展資料、習題及課件，請讀者掃描正文中的二維碼和封底二維碼獲取。"
基金原理與實務基金原理與實務 前言
當前，全球經濟金融格局發生了重大調整，在地緣政治關系緊張制約經濟增長的背
景下，全球經濟增速持續下降，總體動力不足，不斷累積的外部風險顯著增加了全球金 融市場的不確定性，區域經濟分化趨勢顯著，各國經濟復蘇之路坎坷異常。在如此錯綜 復雜的環境中，中國在“一帶一路”倡議下拓展與各國經貿合作的增長空間的同時，縱 深推進資本市場改革，不斷引導基金行業健康、規范發展，以滿足居民財富管理需求， 為經濟發展發揮“供血”功能，推動金融普惠，助力共同富裕。
黨的二十大報告指出：“深化金融體制改革，建設現代中央銀行制度，加強和完善 現代金融監管，強化金融穩定保障體系，依法將各類金融活動全部納入監管，守住不發 生系統性風險底線。健全資本市場功能，提高直接融資比重。加強反壟斷和反不正當競 爭，破除地方保護和行政性壟斷，依法規范和引導資本健康發展。”
如今，經過二十多年發展的公募基金行業已步入高質量發展的新征程，在經濟金融 的發展中，基金行業需要承擔更多責任，發揮更大作用。為了實現理論對實踐的指導作 用、教育教學對人才培養的引導作用，我們編寫了本書！痘鹪砼c實務》根據基金行業發展實踐， 堅持以培養應用型人才為目標，精心選擇內容素材，系統整合結構體系，力求具有創新 性、時效性和實務性。
基金原理與實務 目錄
**篇 投資基金基礎
**章 導論
**節 居民理財與金融市場 2
一、金融與居民理財 2
二、金融市場 3
三、金融資產 12
第二節 資產管理與投資基金 16
一、資產管理 16
二、投資基金簡介 22
習題 24
第二章 證券投資基金概述
**節 證券投資基金的概念與特點 25
一、證券投資基金的概念 25
二、證券投資基金的特點 26
第二節 證券投資基金的參與主體 27
一、證券投資基金當事人 27
二、證券投資基金服務機構 28
三、證券投資基金監管機構和行業
自律組織 30
四、證券投資基金參與主體的運作
關系 31
第三節 證券投資基金的法律形式和
運作方式 32
一、證券投資基金的法律形式 32
二、證券投資基金的運作方式 34
第四節 我國證券投資基金的產生與
發展 37
一、我國證券投資基金的產生 37
二、我國證券投資基金的發展 37
第五節 基金業在金融體系中的地位與
作用 39
一、豐富中小投資者投資渠道 39
二、優化金融結構，促進經濟增長 39
三、促進證券市場健康發展 39
四、完善金融體系和社會保障體系 40
五、推動責任投資，實現可持續發展 40
習題 40
第三章 證券投資基金的類型
**節 證券投資基金分類概述 41
一、證券投資基金分類的意義 41
二、證券投資基金的分類標準 42
第二節 股票基金 45
一、股票基金與股票的區別 45
二、股票基金的類型 46
第三節 債券基金 48
一、債券基金與債券的區別 48
二、債券基金的類型 49
第四節 貨幣市場基金 50
一、貨幣市場基金的投資對象 50
二、貨幣市場基金的特點 51
三、貨幣市場基金的功能 51
第五節 基金中基金 52
一、基金中基金的概念與特點 52
二、基金中基金的運作規范 53
三、基金中基金的類型 55
第六節 混合基金 56
一、混合基金的概念 56
二、混合基金的類型 56
第七節 ETF與LOF 59
一、ETF 59
二、LOF 62
三、ETF與LOF的區別 63
第八節 QDII基金與QFII基金 64
一、QDII基金 64
二、QFII基金 67
習題 70
第四章 另類投資基金
**節 另類投資基金概述 71
一、另類投資基金的概念 71
二、另類投資基金的優勢與局限 71
第二節 私募股權投資基金 72
一、私募股權投資基金的概念與特點 72
二、私募股權投資的類型 74
三、私募股權投資基金的組織形式 76
四、私募股權投資的退出機制和J曲線 78
第三節 不動產投資基金 80
一、不動產投資概述 80
二、不動產投資基金的概念和典型
架構 83
三、不動產投資基金的類型 84
第四節 大宗商品投資基金 86
一、大宗商品和大宗商品基金概述 86
二、大宗商品基金投資對象 87
三、大宗商品投資基金的類型 88
習題 89
第二篇 基金運作管理
第五章 基金運作流程與運作機構
**節 基金運作流程 92
一、產品設計 92
二、募集與銷售 92
三、投資管理 93
四、收益分配 93
五、清算退出 94
第二節 基金管理公司 94
一、行業進入資格 94
二、職責 94
三、機構設置 95
第三節 基金銷售機構 100
一、基金銷售機構的主要類型 100
二、基金銷售機構的現狀及發展趨勢 101
三、基金銷售機構的準入條件 102
四、基金銷售機構的職責規范 104
第四節 基金托管人 106
一、基金托管人的市場準入 106
二、基金托管人的機構設置 106
三、基金托管人的職責 106
四、基金托管業務流程 107
習題 108
第六章 基金募集、交易與終止
**節 基金募集程序 109
一、基金募集申請 109
二、基金募集注冊 109
三、基金份額發售 110
四、基金合同生效 110
第二節 基金認購 111
一、開放式基金的認購 112
二、封閉式基金的認購 113
三、ETF和LOF份額的認購 114
四、QDII基金份額的認購 115
第三節 基金交易、申購和贖回 115
一、封閉式基金的上市與交易 115
二、開放式基金的申購和贖回 117
三、ETF的上市交易與申購和贖回 122
四、LOF的上市交易與申購和贖回 127
五、QDII基金的申購和贖回 129
第四節 基金終止與清算 130
一、基金終止 130
二、基金清算 130
習題 131
第七章 基金份額登記與營銷
**節 基金份額登記 132
一、基金份額登記的概念 132
二、我國基金份額登記機構及其職責 132
三、基金份額登記流程 133
第二節 基金營銷 133
一、基金營銷的概念和特征 133
二、基金客戶和目標客戶的選擇 134
三、基金營銷的內容和渠道 135
四、基金營銷的方式和策略 136
習題 138
第八章 基金估值、費用、收益分配與會計核算
**節 基金估值概述 139
一、基金估值的概念 139
二、基金估值的意義 140
三、基金估值的法律依據 140
四、基金估值應注意的問題 140
五、基金估值的原則與方法 141
六、基金估值的責任人 143
七、基金估值的程序 144
八、暫；鸸乐档那樾 145
九、計價錯誤的處理與責任擔當 145
第二節 基金費用 146
一、基金費用的種類 146
二、各種費用的計提方式和計提標準 147
三、不列入基金費用的項目 148
第三節 基金利潤與稅收 149
一、基金利潤概述 149
二、基金利潤分配 150
三、基金份額分拆與合并 151
四、基金稅收 152
第四節 基金會計核算 154
一、基金會計核算的概念 154
二、基金會計核算的特點 154
三、基金會計核算的主要內容 155
第五節 基金財務會計報告分析 156
一、基金財務會計報告分析的主要
內容 156
二、基金財務會計報告分析的目的 158
習題 158
第九章 基金信息披露
**節 基金信息披露概述 159
一、基金信息披露的概念與目的 159
二、基金信息披露的作用 159
三、基金信息披露的要求和原則 160
四、基金信息披露的內容 161
五、基金信息披露的禁止行為 162
六、我國基金信息披露制度體系 163
第二節 基金主要當事人的信息披露
義務 165
一、基金管理人的信息披露義務 165
二、基金托管人的信息披露義務 166
三、基金份額持有人的信息披露義務 167
第三節 基金募集信息披露 167
一、基金合同 168
二、基金招募說明書 169
三、基金托管協議 171
第四節 基金運作信息披露 172
一、基金凈值公告 172
二、基金季度報告 172
三、基金半年度報告 172
四、基金年度報告 173
五、基金上市交易公告書 176
第五節 特殊基金品種的信息披露 176
一、QDII基金的信息披露 176
二、ETF的信息披露 178
習題 178
第三篇 基金投資管理
第十章 投資管理流程與投資管理架構
**節 投資管理流程 180
一、投資組合管理的基本流程 180
二、投資組合管理的基本步驟 181
第二節 基金公司投資管理架構 182
一、投資管理部門設置 182
二、投資管理交易流程 184
習題 185
第十一章 投資者分析
**節 投資者的類型和特征 186
一、個人投資者與機構投資者 186
二、普通投資者與專業投資者 189
第二節 投資者需求和投資政策
說明書 190
一、投資者需求 190
二、投資政策說明書 195
習題 196
第十二章 投資組合管理
**節 投資管理的理論框架 197
一、投資理論體系 197
二、現代投資管理理論發展概述 197
第二節 現代投資組合理論 199
一、現代投資組合理論概述 199
二、均值—方差分析 200
三、收益—方差界面 204
四、*小方差前沿與有效前沿 206
五、效用、無差異曲線和*優組合 209
第三節 資本市場理論 211
一、資本市場理論的假設及主要觀點 211
二、資本配置線 212
三、資本市場線和市場投資組合 215
四、β系數—投資風險的衡量指標 216
五、證券市場的風險結構 217
六、資本資產定價模型 218
第四節 有效市場理論 222
一、市場有效性 222
二、投資策略的選擇 224
第五節 行為金融理論 228
一、行為金融理論對有效市場理論的
挑戰 228
二、行為金融理論的基礎 230
三、行為金融理論的主要模型 231
四、行為投資策略 233
第六節 資產配置與投資組合構建 235
一、資產配置 235
二、投資組合構建 238
習題 241
第十三章 投資交易管理
**節 證券市場的交易機制 242
一、交易制度 242
二、交易方式 246
第二節 交易執行 251
一、*佳執行 251
二、交易成本 251
三、執行缺口 254
四、算法交易 256
習題 258
第十四章 風險管理
**節 風險的類型 259
一、投資風險 259
二、操作風險 262
三、合規風險 263
四、業務連續風險 265
第二節 風險管理體系 266
一、風險管理組織架構 266
二、風險管理程序 268
第三節 不同類型基金的風險管理 269
一、股票基金的風險管理 270
二、債券基金的風險管理 271
三、混合基金的風險管理 273
四、貨幣市場基金的風險管理 273
五、指數基金和 ETF 的風險管理 275
六、避險策略基金的風險管理 275
七、跨境投資的風險管理 276
習題 276
第十五章 基金業績評價
**節 基金業績評價概述 277
一、基金業績評價的作用 277
二、基金業績評價的原則 278
三、基金業績評價應考慮的因素 278
第二節 基金業績度量 279
一、絕對收益 279
二、相對收益 282
三、風險調整后收益 283
第三節 基金績效歸因分析 287
一、基金績效分解 287
二、基金選股和擇時能力分析 289
第四節 基金業績持續性和風格分析 291
一、基金業績持續性分析 291
二、基金投資風格檢驗方法 292
第五節 基金業績評價體系 292
一、國內基金業績評價業務介紹 292
二、國外主流基金業績評價框架 293
習題 294
參考文獻
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