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合規一體化:從生態重塑到頂層戰略規劃 版權信息
- ISBN：9787111758761
- 條形碼：9787111758761 ; 978-7-111-75876-1
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
合規一體化:從生態重塑到頂層戰略規劃 本書特色
智能化和一體化公司治理轉型在風控合規推動下的升級策略 防范化解重大風險是創建一流企業的必由之路。做好風控合規，形成風控一體化的系統建設，是培育世界一流企業、推動經濟高質量發展的客觀要求，是企業治理體系和治理能力現代化的應有之義。風控合規嵌套融合提升企業核心競爭力，實現主業的體量、能量、質量“三量提升”，逐步增強合規系統服務企業可持續發展的核心功能。 無論是國有企業對照國資委提出的“三個領軍”“三個領先”“三個典范”標準對標國際同行知名企業，還是民營企業等其他成分企業對照可持續發展邏輯推動系統風控合規建設，風險管理等軟實力都是各類型企業當下面臨的重要短板之一，也是創建一流示范企業必須夯實的企業基礎。基于此，企業必須與時俱進，采取系統的合規生態重塑方式應對合規管理的國際變化和國內變化，實現企業合規頂層戰略的規劃和落地。 本書與《業財一體化——從應用路徑到頂層戰略規劃》為姊妹篇，建議一并閱讀。
合規一體化:從生態重塑到頂層戰略規劃 內容簡介
本書闡述了合規體系一體化轉型融合對策，以助力企業實現合規體系專業化與數智化；就風控合規一體化的概念演進、頂層規劃、專業實施、數智架構、模塊迭代、共享實現、場景賦能等方面做了翔實的解讀；系統解決了風控合規的風險管理、內部控制、合規管理、法務管理與內部審計的融合拓展與升級迭代難題；從專業化與數智化角度，給出了合規一體化建設的對策、方法、路徑、框架；結合個性化和體系化的案例，圖文并茂地闡釋了如何循序漸進地實現風控合規一體融合的基礎建設，并系統應用于頂層規劃的落地實施；基于數智化轉型大背景，給出了企業實現風控合規數智化轉型和價值賦能的應對策略。
合規一體化:從生態重塑到頂層戰略規劃 目錄
序一
序二
前言
**章 風控合規發展與一體化演進
**節 新形勢下企業合規環境
一、企業風控五項職能執行邏輯
二、風控發展趨勢與制度規范
第二節 新形勢下企業合規問題與對策
一、風控業務的常見困難與問題
二、企業合規實施的瓶頸與痛點
第三節 風控一體生態重塑與進階
一、風險管理工作生態重塑基本邏輯
二、風控一體化模式的重塑優化與舉措
第四節 風控一體數字融合演進
一、風控一體模式的設計總體方案
二、風控一體模式的進階總體方案
第五節 本章小結
第二章 公司治理的風控合規職能設計
**節 風險管理
一、概念界定與業務內涵
二、風險管理基本流程
第二節 法務管理
一、概念界定與業務內涵
二、法務發展及進階
第三節 合規管理
一、概念界定與業務內涵
二、合規管控方式
三、合規管理標準
第四節 內部控制
一、概念界定與業務內涵
二、內部控制建設與評價
第五節 內部審計
一、概念界定與業務內涵
二、工作規劃與保障措施
第六節 本章小結
第三章 公司治理的風控合規生態重塑
**節 風險管理
一、數智化風控系統平臺的功能闡述
二、風險管理的數字化模式與功能
第二節 法務管理
一、法務數字化轉型的進程與生態
二、企業法務數字化轉型的具體應用場景
第三節 合規管理
一、數字化合規框架規劃與頂層設計
二、數字化合規管理路徑與重點環節
第四節 內部控制
一、內部控制的智能化轉型
二、內部控制五要素轉型的體系完善
第五節 內部審計
一、內部審計轉型模式
二、內部審計轉型進階
三、機器學習的智能審計應用
第六節 本章小結
第四章 風控合規五位一體系統融合治理
**節 五位一體化管理提升設計策略
一、構建風控合規五位一體平臺集成框架
二、構建風控合規五位一體平臺協同維度
三、構建風控合規五位一體五項職能關系節點
第二節 五位一體的平臺融合對策
一、五位一體合規設計
二、合規一體化的協同融合邏輯
第三節 五位一體體系融合協同程序
一、業財稅與風控合規融合程序與方法
二、合規內控融合程序與方法
第四節 五位一體的一體化審計設計
一、企業內部審計的合規融合規范
二、內部審計工作管理辦法
第五節 本章小結
第五章 風控合規五位一體場景集成治理
**節 場景集成的合規機制
一、合規場景建設運行機制
二、企業場景化合規審查機制
第二節 構建“三道防線”合規管理體系
一、“三道防線”的協同路徑
二、“三道防線”場景化穿透式建設
第三節 構建合規“三庫”體系
一、合規風險識別的“三全”體系建設
二、合規風險識別的“三庫”制度建設
第四節 構建合規“三張清單”
一、合規“三張清單”概念與邏輯
二、合規三張清單細化實施內容
第五節 合規場景化融合程序與方法
一、形成合規場景的體制協同
二、合規場景化實施的過程程序
三、場景化合規防范重大風險實施步驟
第六節 本章小結
第六章 企業風控合規數據信息庫建設
**節 數智化通用平臺及合規嵌入建設
一、總體方案設計
二、數智化場景合規
第二節 數智化合規數據信息庫建設
一、數據合規信息庫建設風險與可行性
二、數據合規信息庫建設原則與方案
第三節 數智化合規數據治理與創新建設
一、企業合規數據治理
二、解析關鍵風控流程與合規創新
第四節 數智化合規的科技技術建設
一、合規智能化系統建設
二、智能風控大數據建設與成果
第五節 數智化合規的大模型融合建設
一、合規模型場景模型設計總體方案
二、合規模型場景模型設計動態方案
第六節 本章小結ⅩⅦⅩⅧ
第七章 企業風控合規模型標準化建設
**節 數智化合規模型合規庫建設
一、數智化合規模型信息庫建設
二、業務場景和規則指標模型驅動
第二節 數智化合規模型治理體系建設
一、企業風控合規模型的安全治理建設
二、企業風險智能識別模型建設
第三節 數智化合規模型應用規則建設
一、基于風控合規設計的全域網絡建設
二、企業風控合規模型的數據與運營融合建設
第四節 數智化合規模型量化系統建設
一、數據中臺升級及數據治理
二、企業風控模型數據合規治理
第五節 數智化合規模型數據鏈接建設
一、智能合規重點模塊
二、AI智能合規模型的核心功能
三、風險管理應用場景架構設計分類
第六節 本章小結
第八章 企業風控合規平臺化系統建設
**節 合規系統平臺集成建設
一、數字底座的合規底座嵌入設計
二、數字底座的合規底座融合中臺嵌入設計
第二節 合規系統模型集成建設
一、實施方案與嵌套合規設計安排
二、合規嵌入業財系統的融合
第三節 合規系統中臺方案建設
一、通用業務中臺建設
二、智能合規中臺建設七步法
第四節 合規系統功能技術建設
一、數字化合規風控系統技術架構
二、合規融合數據合規效益
三、智能風控大數據平臺建設
第五節 合規系統架構方案建設
一、合規嵌套的系統搭建框架
二、企業智能化合規落地
第六節 本章小結
第九章 企業合規精益數智化場景建設
**節 數智化金融風控合規場景模式
一、數智化資金場景合規
二、數智化金融場景合規
第二節 數智化工廠風控合規場景模式
展開全部
合規一體化:從生態重塑到頂層戰略規劃 作者簡介
張能鯤，《財務管理研究》雜志編委，中雪投資(北京)有限公司創始人。 經濟學博士，會計學碩士，高級會計師，高級審計師，律師，注冊稅務師，澳洲公共會計師資深會員，英國財務會計師資深會員，高級培訓師。中國人民大學會計碩士及MBA實踐導師，北京理工大學會計兼職教授，北京市國資委外部董事專家庫專家，超過二十年大型醫藥集團高管以及產業基金高管經歷。
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