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證券虛假陳述侵權(quán)責(zé)任因果關(guān)系研究 版權(quán)信息
- ISBN：9787519790158
- 條形碼：9787519790158 ; 978-7-5197-9015-8
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券虛假陳述侵權(quán)責(zé)任因果關(guān)系研究 內(nèi)容簡介
價格上漲或者下跌的表面現(xiàn)象不應(yīng)當(dāng)作為證券虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定的主要依據(jù)，而應(yīng)當(dāng)將證券虛假陳述的信息欺詐作為因果關(guān)系認(rèn)定的基礎(chǔ)。本書基于證券虛假陳述的實質(zhì)是信息欺詐來修正從美國司法實踐中引入的欺詐市場理論，完善證券虛假陳述因果關(guān)系的認(rèn)定規(guī)則和抗辯事由，結(jié)合類型化分析研究，以期推動我國證券虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定規(guī)則的完善。
證券虛假陳述侵權(quán)責(zé)任因果關(guān)系研究 目錄
導(dǎo) 論
**章 證券虛假陳述因果關(guān)系的侵權(quán)法理論源起
**節(jié) 因果關(guān)系的哲學(xué)起源
第二節(jié) 大陸法系侵權(quán)法理論與虛假陳述因果關(guān)系
一、條件說與虛假陳述交易因果關(guān)系
二、相當(dāng)因果關(guān)系說與虛假陳述損失因果關(guān)系
三、法規(guī)目的說與虛假陳述因果關(guān)系的信賴推定
四、德國侵權(quán)法因果關(guān)系二分法與虛假陳述因果關(guān)系
第三節(jié) 英美法系侵權(quán)法理論與虛假陳述因果關(guān)系
一、英美法系侵權(quán)因果關(guān)系二分法與虛假陳述因果關(guān)系
二、事實因果關(guān)系與虛假陳述因果關(guān)系的信賴推定
三、法律因果關(guān)系與虛假陳述損失因果關(guān)系
第二章 證券虛假陳述因果關(guān)系的欺詐市場理論發(fā)展
**節(jié) 欺詐市場理論的確立和演化
一、欺詐市場理論的確立
二、美國法院Basic案的欺詐市場理論
三、美國法院Dura案和Amgen案的欺詐市場理論
四、美國法院Halliburton Ⅰ和Halliburton Ⅱ案的欺詐市場理論
五、美國法院欺詐市場理論的新動向
第二節(jié) 欺詐市場理論與有效資本市場假說
一、有效資本市場假說的基本假設(shè)
二、有效資本市場假說是信賴推定的信息判斷基礎(chǔ)
三、有效資本市場假說是損失因果關(guān)系的價格認(rèn)定基礎(chǔ)
第三節(jié) 我國虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定中的欺詐市場理論
一、2003年《證券市場虛假陳述賠償規(guī)定》對欺詐市場理論的適用嘗試
二、2022年《證券市場虛假陳述侵權(quán)規(guī)定》對欺詐市場理論的普遍接受
三、司法實踐中沒有嚴(yán)格區(qū)分欺詐市場理論認(rèn)定的因果關(guān)系
第四節(jié) 欺詐市場理論的缺陷和質(zhì)疑
一、有效資本市場假說的廣泛爭議
二、信賴推定架空了虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
三、價格影響造成虛假陳述因果關(guān)系的逆向認(rèn)定
第三章 證券虛假陳述因果關(guān)系的欺詐市場理論修正
**節(jié) 虛假陳述是信息欺詐而非價格欺詐
一、信息欺詐的認(rèn)定不需要有效資本市場假說
二、信息欺詐侵犯投資者的知情權(quán)
三、信息的重大性而非價格影響的重大性
四、安全港：預(yù)測信息的欺詐豁免
第二節(jié) 一般投資人標(biāo)準(zhǔn)作為信賴推定的標(biāo)準(zhǔn)
一、一般投資人標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容
二、一般投資人標(biāo)準(zhǔn)是間接信賴推定的主體基礎(chǔ)
三、一般投資人標(biāo)準(zhǔn)符合非理性投資的市場現(xiàn)實
第三節(jié) 從損失因果關(guān)系衡量價格影響
一、價格影響的多元性與混合性
二、事件研究法難以分析混合的價格影響
三、價格影響的損失衡量側(cè)重于公平而非精確
第四節(jié) 證券虛假陳述因果關(guān)系的法定性
一、推定因果關(guān)系的理論不足與實踐爭議
二、法定因果關(guān)系實質(zhì)是證明標(biāo)準(zhǔn)的法定性
三、法定因果關(guān)系符合證券市場的價值衡量
第四章 修正欺詐市場理論的證券虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
**節(jié) 作為交易因果關(guān)系前提的信息重大性
一、信息重大性的法理基礎(chǔ)：投資人的知情權(quán)益
二、信息重大性的現(xiàn)實基礎(chǔ)：行政處罰與司法認(rèn)定
三、信息重大性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：影響投資者決策
第二節(jié) 多元信息和交易的虛假陳述交易因果關(guān)系認(rèn)定
一、多元信息的虛假陳述交易因果關(guān)系認(rèn)定
二、交易行為多樣化與交易因果關(guān)系的認(rèn)定
三、交易模式與信賴?yán)娴恼嚓P(guān)性
第三節(jié) 以可預(yù)見規(guī)則修補(bǔ)損失因果關(guān)系的認(rèn)定基礎(chǔ)
一、損失因果關(guān)系認(rèn)定中的可預(yù)見規(guī)則
二、損失因果關(guān)系認(rèn)定中可預(yù)見規(guī)則的價值衡量
三、可預(yù)見規(guī)則與直接后果說的比較與評析
第四節(jié) 以事前觀點作為損失認(rèn)定的方法
一、事前觀點認(rèn)定的虛假陳述侵權(quán)損失客觀公允
二、事后觀點認(rèn)定的虛假陳述侵權(quán)損失并不純粹
三、區(qū)分單一投資與多元投資的損失計算方法
第五章 修正欺詐市場理論的證券虛假陳述因果關(guān)系抗辯
**節(jié) 虛假陳述因果關(guān)系抗辯的價值衡量
一、法理基礎(chǔ)和政策導(dǎo)向的合理選擇
二、投資者保護(hù)與責(zé)任限縮的利益平衡
三、個人投資者與群體投資者的區(qū)別保護(hù)
第二節(jié) 影響信息而非影響價格的交易因果關(guān)系抗辯
一、并非基于虛假陳述信息的交易行為抗辯
二、虛假陳述信息之外的介入因素引發(fā)的交易行為抗辯
三、與虛假陳述信息無關(guān)的違法行為引發(fā)的交易行為抗辯
第三節(jié) 虛假陳述實施時證券價值的損失因果關(guān)系抗辯
一、他人操縱市場導(dǎo)致的證券價值偏移
二、與虛假陳述信息無關(guān)的證券市場風(fēng)險
三、與虛假陳述信息無關(guān)的證券市場特定事件過度反應(yīng)
四、與虛假陳述信息無關(guān)的上市公司內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境
第六章 證券虛假陳述因果關(guān)系的類型化研究
**節(jié) 不同欺詐性質(zhì)的虛假陳述因果關(guān)系類型化研究
一、基于價格欺詐的虛假陳述因果關(guān)系區(qū)分誘多和誘空
二、基于信息欺詐的虛假陳述因果關(guān)系不區(qū)分誘多和誘空
第二節(jié) 不同主體的虛假陳述因果關(guān)系類型化研究
一、內(nèi)部人和外部人的虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
二、不同投資者類型的虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
第三節(jié) 不同層級市場的虛假陳述因果關(guān)系類型化研究
一、公開市場的虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
二、不完全公開交易市場的虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
第四節(jié) 不同證券種類的虛假陳述因果關(guān)系類型化研究
一、無擔(dān)保證券的虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
二、有擔(dān)保證券的虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
第七章 我國證券虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定規(guī)則的完善
**節(jié) 修補(bǔ)虛假陳述因果關(guān)系的侵權(quán)法理論基礎(chǔ)
一、以條件說和法規(guī)目的說認(rèn)定交易因果關(guān)系
二、以相當(dāng)因果關(guān)系說和原因力理論認(rèn)定損失因果關(guān)系
第二節(jié) 完善虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定規(guī)則
一、區(qū)分不同信息類型的重大性認(rèn)定
二、構(gòu)建一般投資人的信賴基礎(chǔ)
三、圍繞信息欺詐時的證券價值構(gòu)建損失因果關(guān)系
第三節(jié) 構(gòu)建虛假陳述損失因果關(guān)系的時效機(jī)制
一、明確采用事前觀點認(rèn)定虛假陳述損失因果關(guān)系
二、確立重大性信息的時效性
三、避免投資者利益過度保護(hù)
第四節(jié) 構(gòu)建虛假陳述比例因果關(guān)系的認(rèn)定規(guī)則
一、存在基礎(chǔ)因果關(guān)系為前提
二、建立在可預(yù)見規(guī)則基礎(chǔ)上的原因力判斷
三、確定比例的方法和考慮的因素
結(jié) 語
參考文獻(xiàn)
后 記
**章 證券虛假陳述因果關(guān)系的侵權(quán)法理論源起
**節(jié) 因果關(guān)系的哲學(xué)起源
第二節(jié) 大陸法系侵權(quán)法理論與虛假陳述因果關(guān)系
一、條件說與虛假陳述交易因果關(guān)系
二、相當(dāng)因果關(guān)系說與虛假陳述損失因果關(guān)系
三、法規(guī)目的說與虛假陳述因果關(guān)系的信賴推定
四、德國侵權(quán)法因果關(guān)系二分法與虛假陳述因果關(guān)系
第三節(jié) 英美法系侵權(quán)法理論與虛假陳述因果關(guān)系
一、英美法系侵權(quán)因果關(guān)系二分法與虛假陳述因果關(guān)系
二、事實因果關(guān)系與虛假陳述因果關(guān)系的信賴推定
三、法律因果關(guān)系與虛假陳述損失因果關(guān)系
第二章 證券虛假陳述因果關(guān)系的欺詐市場理論發(fā)展
**節(jié) 欺詐市場理論的確立和演化
一、欺詐市場理論的確立
二、美國法院Basic案的欺詐市場理論
三、美國法院Dura案和Amgen案的欺詐市場理論
四、美國法院Halliburton Ⅰ和Halliburton Ⅱ案的欺詐市場理論
五、美國法院欺詐市場理論的新動向
第二節(jié) 欺詐市場理論與有效資本市場假說
一、有效資本市場假說的基本假設(shè)
二、有效資本市場假說是信賴推定的信息判斷基礎(chǔ)
三、有效資本市場假說是損失因果關(guān)系的價格認(rèn)定基礎(chǔ)
第三節(jié) 我國虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定中的欺詐市場理論
一、2003年《證券市場虛假陳述賠償規(guī)定》對欺詐市場理論的適用嘗試
二、2022年《證券市場虛假陳述侵權(quán)規(guī)定》對欺詐市場理論的普遍接受
三、司法實踐中沒有嚴(yán)格區(qū)分欺詐市場理論認(rèn)定的因果關(guān)系
第四節(jié) 欺詐市場理論的缺陷和質(zhì)疑
一、有效資本市場假說的廣泛爭議
二、信賴推定架空了虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
三、價格影響造成虛假陳述因果關(guān)系的逆向認(rèn)定
第三章 證券虛假陳述因果關(guān)系的欺詐市場理論修正
**節(jié) 虛假陳述是信息欺詐而非價格欺詐
一、信息欺詐的認(rèn)定不需要有效資本市場假說
二、信息欺詐侵犯投資者的知情權(quán)
三、信息的重大性而非價格影響的重大性
四、安全港：預(yù)測信息的欺詐豁免
第二節(jié) 一般投資人標(biāo)準(zhǔn)作為信賴推定的標(biāo)準(zhǔn)
一、一般投資人標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容
二、一般投資人標(biāo)準(zhǔn)是間接信賴推定的主體基礎(chǔ)
三、一般投資人標(biāo)準(zhǔn)符合非理性投資的市場現(xiàn)實
第三節(jié) 從損失因果關(guān)系衡量價格影響
一、價格影響的多元性與混合性
二、事件研究法難以分析混合的價格影響
三、價格影響的損失衡量側(cè)重于公平而非精確
第四節(jié) 證券虛假陳述因果關(guān)系的法定性
一、推定因果關(guān)系的理論不足與實踐爭議
二、法定因果關(guān)系實質(zhì)是證明標(biāo)準(zhǔn)的法定性
三、法定因果關(guān)系符合證券市場的價值衡量
第四章 修正欺詐市場理論的證券虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
**節(jié) 作為交易因果關(guān)系前提的信息重大性
一、信息重大性的法理基礎(chǔ)：投資人的知情權(quán)益
二、信息重大性的現(xiàn)實基礎(chǔ)：行政處罰與司法認(rèn)定
三、信息重大性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：影響投資者決策
第二節(jié) 多元信息和交易的虛假陳述交易因果關(guān)系認(rèn)定
一、多元信息的虛假陳述交易因果關(guān)系認(rèn)定
二、交易行為多樣化與交易因果關(guān)系的認(rèn)定
三、交易模式與信賴?yán)娴恼嚓P(guān)性
第三節(jié) 以可預(yù)見規(guī)則修補(bǔ)損失因果關(guān)系的認(rèn)定基礎(chǔ)
一、損失因果關(guān)系認(rèn)定中的可預(yù)見規(guī)則
二、損失因果關(guān)系認(rèn)定中可預(yù)見規(guī)則的價值衡量
三、可預(yù)見規(guī)則與直接后果說的比較與評析
第四節(jié) 以事前觀點作為損失認(rèn)定的方法
一、事前觀點認(rèn)定的虛假陳述侵權(quán)損失客觀公允
二、事后觀點認(rèn)定的虛假陳述侵權(quán)損失并不純粹
三、區(qū)分單一投資與多元投資的損失計算方法
第五章 修正欺詐市場理論的證券虛假陳述因果關(guān)系抗辯
**節(jié) 虛假陳述因果關(guān)系抗辯的價值衡量
一、法理基礎(chǔ)和政策導(dǎo)向的合理選擇
二、投資者保護(hù)與責(zé)任限縮的利益平衡
三、個人投資者與群體投資者的區(qū)別保護(hù)
第二節(jié) 影響信息而非影響價格的交易因果關(guān)系抗辯
一、并非基于虛假陳述信息的交易行為抗辯
二、虛假陳述信息之外的介入因素引發(fā)的交易行為抗辯
三、與虛假陳述信息無關(guān)的違法行為引發(fā)的交易行為抗辯
第三節(jié) 虛假陳述實施時證券價值的損失因果關(guān)系抗辯
一、他人操縱市場導(dǎo)致的證券價值偏移
二、與虛假陳述信息無關(guān)的證券市場風(fēng)險
三、與虛假陳述信息無關(guān)的證券市場特定事件過度反應(yīng)
四、與虛假陳述信息無關(guān)的上市公司內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境
第六章 證券虛假陳述因果關(guān)系的類型化研究
**節(jié) 不同欺詐性質(zhì)的虛假陳述因果關(guān)系類型化研究
一、基于價格欺詐的虛假陳述因果關(guān)系區(qū)分誘多和誘空
二、基于信息欺詐的虛假陳述因果關(guān)系不區(qū)分誘多和誘空
第二節(jié) 不同主體的虛假陳述因果關(guān)系類型化研究
一、內(nèi)部人和外部人的虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
二、不同投資者類型的虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
第三節(jié) 不同層級市場的虛假陳述因果關(guān)系類型化研究
一、公開市場的虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
二、不完全公開交易市場的虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
第四節(jié) 不同證券種類的虛假陳述因果關(guān)系類型化研究
一、無擔(dān)保證券的虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
二、有擔(dān)保證券的虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定
第七章 我國證券虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定規(guī)則的完善
**節(jié) 修補(bǔ)虛假陳述因果關(guān)系的侵權(quán)法理論基礎(chǔ)
一、以條件說和法規(guī)目的說認(rèn)定交易因果關(guān)系
二、以相當(dāng)因果關(guān)系說和原因力理論認(rèn)定損失因果關(guān)系
第二節(jié) 完善虛假陳述因果關(guān)系認(rèn)定規(guī)則
一、區(qū)分不同信息類型的重大性認(rèn)定
二、構(gòu)建一般投資人的信賴基礎(chǔ)
三、圍繞信息欺詐時的證券價值構(gòu)建損失因果關(guān)系
第三節(jié) 構(gòu)建虛假陳述損失因果關(guān)系的時效機(jī)制
一、明確采用事前觀點認(rèn)定虛假陳述損失因果關(guān)系
二、確立重大性信息的時效性
三、避免投資者利益過度保護(hù)
第四節(jié) 構(gòu)建虛假陳述比例因果關(guān)系的認(rèn)定規(guī)則
一、存在基礎(chǔ)因果關(guān)系為前提
二、建立在可預(yù)見規(guī)則基礎(chǔ)上的原因力判斷
三、確定比例的方法和考慮的因素
結(jié) 語
參考文獻(xiàn)
后 記
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證券虛假陳述侵權(quán)責(zé)任因果關(guān)系研究 作者簡介
劉偉，1982年生，江蘇金湖人，南京大學(xué)法學(xué)院博士研究生，主要研究方向：公司法、證券法。曾為國電南京自動化股份有限公司、東吳證券股份有限公司、常州千紅生化制藥股份有限公司、中核蘇閥科技實業(yè)股份有限公司、通鼎互聯(lián)信息股份有限公司、徐工集團(tuán)工程機(jī)械股份有限公司等多家上市公司，以及江蘇省國信集團(tuán)有限公司、江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司、江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司等國有大中型企業(yè)提供法律服務(wù)。曾參與江蘇省社科基金“系統(tǒng)性金融風(fēng)險動態(tài)平衡防控機(jī)制研究”課題以及中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司相關(guān)公益服務(wù)。
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