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私募投資基金監督管理條例一本通 版權信息
- ISBN：9787519788544
- 條形碼：9787519788544 ; 978-7-5197-8854-4
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
私募投資基金監督管理條例一本通 內容簡介
2023年7月，國務院制訂發布了《私募投資基金監督管理條例》，并于2023年9月1日正式實施。該條例在全國人大常委會制定的《證券投資基金法》、證監會出臺的《私募投資基金監督管理暫行辦法》等部門規章及中國基金業協會出臺的自律規則體系之間，起到了承上啟下的重要作用，完成了私募基金行業法律規范的頂層設計。本書分為兩個部分，**部分是全書主體內容，以《私募投資基金監督管理條例》條文為主體，結合法律、部門規章、自律規則對條文進行解讀,形成了一本通的體系，具體涉及刑法、民法典、公司法、合伙企業法、證券法、證券投資基金法等。第二部分為附錄，分為三個部分：一是監管部門已經公布的征求意見稿，雖然其尚未生效，但內容重要，為便讀者更好的理解、適用本書主體內容，所以收集在附錄部分;二是投資活動相關的術語鑒于私募投資基金是專業度很高的經營活動，除法律之外還涉及財務會計金融投資、企業管理等相關領域常識，為便于讀者更好地理解條例的相關內容，因此收集、羅列了一些常見的基本概念;三是匯總了作者目前掌握的所有與私募基金相關的規范性文件目錄，供有需要的讀者查詢。
私募投資基金監督管理條例一本通 目錄
私募投資基金監督管理條例
**章 總則 ……………………………………………………… 1
**條 【立法目的】…………………………………………… 1
第二條 【適用范圍】…………………………………………… 3
1. 非公開方式 ………………………………………………… 3
2. 以投資活動為目的 ………………………………………… 4
3. 基金管理人 ………………………………………………… 5
4. 普通合伙人 ………………………………………………… 6
5. 執行事務合伙人 …………………………………………… 6
6. 為投資者的利益 …………………………………………… 7
第三條 【基本原則】…………………………………………… 7
1. 鼓勵私募行業發展 ………………………………………… 8
2. 自愿、公平、誠信原則 ………………………………………8
3. 民事法律行為無效 ………………………………………… 9
4. 私募基金從業人員信義義務 ……………………………… 11
5. 私募基金服務機構 ………………………………………… 12
6. 私募基金從業人員的資格要求 …………………………… 12
第四條 【財產獨立性原則】…………………………………… 15
1. 基金財產獨立 ……………………………………………… 15
2. 按約定分配收益、承擔風險 ……………………………… 16
第五條 【監督管理機構】……………………………………… 18
1. 監管機構 …………………………………………………… 18
2. 政府投資基金 ……………………………………………… 20
第六條 【分類監管】…………………………………………… 27
1. 差異化監管 ………………………………………………… 27
2. 創業投資基金 ……………………………………………… 28
3. 私募證券投資基金 ………………………………………… 28
第二章 私募基金管理人和私募基金托管人 …………………… 29
第七條 【私募基金管理人】…………………………………… 29
1. 公司設立條件 ……………………………………………… 29
2. 合伙企業設立條件 ………………………………………… 31
3. 通道業務相關 ……………………………………………… 32
4. 集團化管理 ………………………………………………… 34
5. 經營者集中申報 …………………………………………… 36
第八條 【管理人,控股股東、實際控制人、普通合伙人消極條件】 …………………………………………… 38
1. 實際控制人的認定 ………………………………………… 48
2. 利沖相關內容 ……………………………………………… 50
3. 不良信用記錄 ……………………………………………… 53
第九條 【董監高、執行事務合伙人消極條件】 ……………… 53
1. 董事、監事、高管任職資格 ………………………………… 58
2. 執行事務合伙人及其委派代表的禁止性規定 …………… 59
3. 相關罪名 …………………………………………………… 61
4. 金融管理部門的行政處罰 ………………………………… 61
5. 證券公司及公募基金管理人董監高任職資格 …………… 64
6. 不能清償到期債務 ………………………………………… 65
7. 失信被執行人名單 ………………………………………… 65
第十條 【登記程序】…………………………………………… 66
1. 登記程序與文件 …………………………………………… 67
2. 中止/終止私募基金管理人登記 ………………………… 74
3. 法律意見書問題 …………………………………………… 76
第十一條 【管理人職責】……………………………………… 88
1. 依法募集 …………………………………………………… 89
2. 基金備案 …………………………………………………… 89
3. 分別管理、分別記賬 ……………………………………… 90
4. 風險控制制度 ……………………………………………… 91
5. 收益分配 …………………………………………………… 98
6. 信息披露 …………………………………………………… 100
7. 資料保存 …………………………………………………… 100
8. 訴訟權利 …………………………………………………… 102
第十二條 【合規治理】………………………………………… 105
1. 虛假出資、抽逃出資、股權代持等 ………………………… 106
2. 擅自干預業務活動 ………………………………………… 108
3. 為自己/他人謀取利益,損害投資者利益 ………………… 110
4. 股東、實控人、合伙人的禁止行為 ………………………… 112
第十三條 【管理人持續性要求】……………………………… 114
第十四條 【注銷及清算】……………………………………… 118
1. 申請注銷 …………………………………………………… 118
2. 解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產 ………………… 120
3. 因重大違法被追責 ………………………………………… 122
4. 持續備案發行 ……………………………………………… 132
5. 私募基金財產清算 ………………………………………… 133
第十五條 【私募基金托管】…………………………………… 133
1. 托管要求 …………………………………………………… 133
2. 托管人資質 ………………………………………………… 134
3. 證券投資基金托管人機構公示 …………………………… 137
第十六條 【托管人職責】……………………………………… 138
1. 依法履行職責 ……………………………………………… 138
2. 托管業務隔離機制 ………………………………………… 144
3. 托管人履職不當的責任 …………………………………… 146
第三章 資金募集和投資運作 …………………………………… 148
第十七條 【自行募集】………………………………………… 148
第十八條 【合規募集】………………………………………… 151
1. 合格投資者 ………………………………………………… 151
2. 累計人數限制 ……………………………………………… 155
3. 收益權拆分 ………………………………………………… 157
4. 法律責任 …………………………………………………… 159
第十九條 【適當性匹配】……………………………………… 163
1. 基金產品等級劃分 ………………………………………… 163
2. 投資者分類與轉化 ………………………………………… 166
3. 普通投資者與基金產品的風險匹配 ……………………… 170
4. 適當性募集程序 …………………………………………… 172
5. 適當性管理制度 …………………………………………… 178
6. 信息保存 …………………………………………………… 179
7. 違反適當性義務的法律后果 ……………………………… 179
8. 法律責任 …………………………………………………… 180
第二十條 【募集六不得】……………………………………… 181
1. 合格投資者 ………………………………………………… 181
2. 資金來源合法 ……………………………………………… 181
3. 非公開方式 ………………………………………………… 185
4. 宣傳推介 …………………………………………………… 186
5. 不得以托管人名義宣傳推介 ……………………………… 189
6. 不得保本保收益 …………………………………………… 190
7. 法律責任 …………………………………………………… 193
第二十一條 【私募基金顯名】………………………………… 193
第二十二條 【基金備案】……………………………………… 195
1. 備案信息 …………………………………………………… 196
2. 備案程序 …………………………………………………… 200
3. 變更管理人 ………………………………………………… 202
4. 備案產品類別 ……………………………………………… 207
5. 不予備案情形 ……………………………………………… 208
6. 暫停備案情形 ……………………………………………… 210
7. 受益所有人的認定 ………………………………………… 211
8. 實繳募集資金規模 ………………………………………… 213
第二十三條 【監管監測】……………………………………… 215
第二十四條 【投資范圍】……………………………………… 216
1. 私募基金的投資范圍 ……………………………………… 216
2. 政府隱性債務相關規定 …………………………………… 220
第二十五條 【投資層級豁免】………………………………… 222
1. 投資嵌套規定 ……………………………………………… 222
2. 創投基金、政府出資產業基金投資嵌套限制豁免 ……… 223
第二十六條 【專業化管理和防范利沖】……………………… 224
1. 專業化管理 ………………………………………………… 225
2. 高級管理人員資格要求 …………………………………… 226
3. 從業人員買賣證券申報制度 ……………………………… 233
第二十七條 【自主運營】……………………………………… 235
1. 投資管理職責不得轉委托 ………………………………… 236
2. 通道業務相關 ……………………………………………… 236
3. 投資顧問機構要求 ………………………………………… 236
第二十八條 【關聯交易】……………………………………… 238
1. 關聯方的認定 ……………………………………………… 238
2. 關聯交易管理制度 ………………………………………… 240
3. 違反關聯交易的法律責任 ………………………………… 242
第二十九條 【審計要求】……………………………………… 243
第三十條 【禁止行為】………………………………………… 244
1. 財產混同 …………………………………………………… 247
2. 利益輸送 …………………………………………………… 250
3. 侵占、挪用基金財產 ……………………………………… 253
4. 內幕交易 …………………………………………………… 256
5. 其他 ………………………………………………………… 265
**章 總則 ……………………………………………………… 1
**條 【立法目的】…………………………………………… 1
第二條 【適用范圍】…………………………………………… 3
1. 非公開方式 ………………………………………………… 3
2. 以投資活動為目的 ………………………………………… 4
3. 基金管理人 ………………………………………………… 5
4. 普通合伙人 ………………………………………………… 6
5. 執行事務合伙人 …………………………………………… 6
6. 為投資者的利益 …………………………………………… 7
第三條 【基本原則】…………………………………………… 7
1. 鼓勵私募行業發展 ………………………………………… 8
2. 自愿、公平、誠信原則 ………………………………………8
3. 民事法律行為無效 ………………………………………… 9
4. 私募基金從業人員信義義務 ……………………………… 11
5. 私募基金服務機構 ………………………………………… 12
6. 私募基金從業人員的資格要求 …………………………… 12
第四條 【財產獨立性原則】…………………………………… 15
1. 基金財產獨立 ……………………………………………… 15
2. 按約定分配收益、承擔風險 ……………………………… 16
第五條 【監督管理機構】……………………………………… 18
1. 監管機構 …………………………………………………… 18
2. 政府投資基金 ……………………………………………… 20
第六條 【分類監管】…………………………………………… 27
1. 差異化監管 ………………………………………………… 27
2. 創業投資基金 ……………………………………………… 28
3. 私募證券投資基金 ………………………………………… 28
第二章 私募基金管理人和私募基金托管人 …………………… 29
第七條 【私募基金管理人】…………………………………… 29
1. 公司設立條件 ……………………………………………… 29
2. 合伙企業設立條件 ………………………………………… 31
3. 通道業務相關 ……………………………………………… 32
4. 集團化管理 ………………………………………………… 34
5. 經營者集中申報 …………………………………………… 36
第八條 【管理人,控股股東、實際控制人、普通合伙人消極條件】 …………………………………………… 38
1. 實際控制人的認定 ………………………………………… 48
2. 利沖相關內容 ……………………………………………… 50
3. 不良信用記錄 ……………………………………………… 53
第九條 【董監高、執行事務合伙人消極條件】 ……………… 53
1. 董事、監事、高管任職資格 ………………………………… 58
2. 執行事務合伙人及其委派代表的禁止性規定 …………… 59
3. 相關罪名 …………………………………………………… 61
4. 金融管理部門的行政處罰 ………………………………… 61
5. 證券公司及公募基金管理人董監高任職資格 …………… 64
6. 不能清償到期債務 ………………………………………… 65
7. 失信被執行人名單 ………………………………………… 65
第十條 【登記程序】…………………………………………… 66
1. 登記程序與文件 …………………………………………… 67
2. 中止/終止私募基金管理人登記 ………………………… 74
3. 法律意見書問題 …………………………………………… 76
第十一條 【管理人職責】……………………………………… 88
1. 依法募集 …………………………………………………… 89
2. 基金備案 …………………………………………………… 89
3. 分別管理、分別記賬 ……………………………………… 90
4. 風險控制制度 ……………………………………………… 91
5. 收益分配 …………………………………………………… 98
6. 信息披露 …………………………………………………… 100
7. 資料保存 …………………………………………………… 100
8. 訴訟權利 …………………………………………………… 102
第十二條 【合規治理】………………………………………… 105
1. 虛假出資、抽逃出資、股權代持等 ………………………… 106
2. 擅自干預業務活動 ………………………………………… 108
3. 為自己/他人謀取利益,損害投資者利益 ………………… 110
4. 股東、實控人、合伙人的禁止行為 ………………………… 112
第十三條 【管理人持續性要求】……………………………… 114
第十四條 【注銷及清算】……………………………………… 118
1. 申請注銷 …………………………………………………… 118
2. 解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產 ………………… 120
3. 因重大違法被追責 ………………………………………… 122
4. 持續備案發行 ……………………………………………… 132
5. 私募基金財產清算 ………………………………………… 133
第十五條 【私募基金托管】…………………………………… 133
1. 托管要求 …………………………………………………… 133
2. 托管人資質 ………………………………………………… 134
3. 證券投資基金托管人機構公示 …………………………… 137
第十六條 【托管人職責】……………………………………… 138
1. 依法履行職責 ……………………………………………… 138
2. 托管業務隔離機制 ………………………………………… 144
3. 托管人履職不當的責任 …………………………………… 146
第三章 資金募集和投資運作 …………………………………… 148
第十七條 【自行募集】………………………………………… 148
第十八條 【合規募集】………………………………………… 151
1. 合格投資者 ………………………………………………… 151
2. 累計人數限制 ……………………………………………… 155
3. 收益權拆分 ………………………………………………… 157
4. 法律責任 …………………………………………………… 159
第十九條 【適當性匹配】……………………………………… 163
1. 基金產品等級劃分 ………………………………………… 163
2. 投資者分類與轉化 ………………………………………… 166
3. 普通投資者與基金產品的風險匹配 ……………………… 170
4. 適當性募集程序 …………………………………………… 172
5. 適當性管理制度 …………………………………………… 178
6. 信息保存 …………………………………………………… 179
7. 違反適當性義務的法律后果 ……………………………… 179
8. 法律責任 …………………………………………………… 180
第二十條 【募集六不得】……………………………………… 181
1. 合格投資者 ………………………………………………… 181
2. 資金來源合法 ……………………………………………… 181
3. 非公開方式 ………………………………………………… 185
4. 宣傳推介 …………………………………………………… 186
5. 不得以托管人名義宣傳推介 ……………………………… 189
6. 不得保本保收益 …………………………………………… 190
7. 法律責任 …………………………………………………… 193
第二十一條 【私募基金顯名】………………………………… 193
第二十二條 【基金備案】……………………………………… 195
1. 備案信息 …………………………………………………… 196
2. 備案程序 …………………………………………………… 200
3. 變更管理人 ………………………………………………… 202
4. 備案產品類別 ……………………………………………… 207
5. 不予備案情形 ……………………………………………… 208
6. 暫停備案情形 ……………………………………………… 210
7. 受益所有人的認定 ………………………………………… 211
8. 實繳募集資金規模 ………………………………………… 213
第二十三條 【監管監測】……………………………………… 215
第二十四條 【投資范圍】……………………………………… 216
1. 私募基金的投資范圍 ……………………………………… 216
2. 政府隱性債務相關規定 …………………………………… 220
第二十五條 【投資層級豁免】………………………………… 222
1. 投資嵌套規定 ……………………………………………… 222
2. 創投基金、政府出資產業基金投資嵌套限制豁免 ……… 223
第二十六條 【專業化管理和防范利沖】……………………… 224
1. 專業化管理 ………………………………………………… 225
2. 高級管理人員資格要求 …………………………………… 226
3. 從業人員買賣證券申報制度 ……………………………… 233
第二十七條 【自主運營】……………………………………… 235
1. 投資管理職責不得轉委托 ………………………………… 236
2. 通道業務相關 ……………………………………………… 236
3. 投資顧問機構要求 ………………………………………… 236
第二十八條 【關聯交易】……………………………………… 238
1. 關聯方的認定 ……………………………………………… 238
2. 關聯交易管理制度 ………………………………………… 240
3. 違反關聯交易的法律責任 ………………………………… 242
第二十九條 【審計要求】……………………………………… 243
第三十條 【禁止行為】………………………………………… 244
1. 財產混同 …………………………………………………… 247
2. 利益輸送 …………………………………………………… 250
3. 侵占、挪用基金財產 ……………………………………… 253
4. 內幕交易 …………………………………………………… 256
5. 其他 ………………………………………………………… 265
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私募投資基金監督管理條例一本通 作者簡介
冒小建，男，1979年生，江蘇南通人，先后畢業于華東政法學院、上海財經大學，獲學士、碩士學位，復旦大學金融EMBA。律師，前檢察官，跑步愛好者。
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