包郵私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例一本通

作者：冒小建編著

出版社：法律出版社出版時(shí)間：2024-03-01

開本： A5 頁數(shù)： 540

本類榜單：法律銷量榜

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版權(quán)信息
內(nèi)容簡(jiǎn)介
目錄
作者簡(jiǎn)介

私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例一本通版權(quán)信息

ISBN：9787519788544
條形碼：9787519788544 ; 978-7-5197-8854-4
裝幀：平裝-膠訂
冊(cè)數(shù)：暫無
重量：暫無
所屬分類：
法律
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法律工具書

私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例一本通內(nèi)容簡(jiǎn)介

2023年7月，國務(wù)院制訂發(fā)布了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，并于2023年9月1日正式實(shí)施。該條例在全國人大常委會(huì)制定的《證券投資基金法》、證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等部門規(guī)章及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的自律規(guī)則體系之間，起到了承上啟下的重要作用，完成了私募基金行業(yè)法律規(guī)范的頂層設(shè)計(jì)。本書分為兩個(gè)部分，**部分是全書主體內(nèi)容，以《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》條文為主體，結(jié)合法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則對(duì)條文進(jìn)行解讀,形成了一本通的體系，具體涉及刑法、民法典、公司法、合伙企業(yè)法、證券法、證券投資基金法等。第二部分為附錄，分為三個(gè)部分：一是監(jiān)管部門已經(jīng)公布的征求意見稿，雖然其尚未生效，但內(nèi)容重要，為便讀者更好的理解、適用本書主體內(nèi)容，所以收集在附錄部分;二是投資活動(dòng)相關(guān)的術(shù)語鑒于私募投資基金是專業(yè)度很高的經(jīng)營活動(dòng)，除法律之外還涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)金融投資、企業(yè)管理等相關(guān)領(lǐng)域常識(shí)，為便于讀者更好地理解條例的相關(guān)內(nèi)容，因此收集、羅列了一些常見的基本概念;三是匯總了作者目前掌握的所有與私募基金相關(guān)的規(guī)范性文件目錄，供有需要的讀者查詢。

私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例一本通目錄

私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例
**章　總則 ……………………………………………………… 1
　 **條　【立法目的】…………………………………………… 1
　第二條　【適用范圍】…………………………………………… 3
　　 1. 非公開方式 ………………………………………………… 3
　　 2. 以投資活動(dòng)為目的 ………………………………………… 4
　　 3. 基金管理人 ………………………………………………… 5
　　 4. 普通合伙人 ………………………………………………… 6
　　 5. 執(zhí)行事務(wù)合伙人 …………………………………………… 6
　　 6. 為投資者的利益 …………………………………………… 7
　第三條　【基本原則】…………………………………………… 7
　　 1. 鼓勵(lì)私募行業(yè)發(fā)展 ………………………………………… 8
　　 2. 自愿、公平、誠信原則 ………………………………………8
　　 3. 民事法律行為無效 ………………………………………… 9
　　 4. 私募基金從業(yè)人員信義義務(wù) ……………………………… 11
　　 5. 私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu) ………………………………………… 12
　　 6. 私募基金從業(yè)人員的資格要求 …………………………… 12
　第四條　【財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性原則】…………………………………… 15
　　 1. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立 ……………………………………………… 15
　　 2. 按約定分配收益、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) ……………………………… 16
　第五條　【監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)】……………………………………… 18
　　 1. 監(jiān)管機(jī)構(gòu) …………………………………………………… 18
　　 2. 政府投資基金 ……………………………………………… 20
　第六條　【分類監(jiān)管】…………………………………………… 27
　　 1. 差異化監(jiān)管 ………………………………………………… 27
　　 2. 創(chuàng)業(yè)投資基金 ……………………………………………… 28
　　 3. 私募證券投資基金 ………………………………………… 28
第二章　私募基金管理人和私募基金托管人 …………………… 29
　第七條　【私募基金管理人】…………………………………… 29
　　 1. 公司設(shè)立條件 ……………………………………………… 29
　　 2. 合伙企業(yè)設(shè)立條件 ………………………………………… 31
　　 3. 通道業(yè)務(wù)相關(guān) ……………………………………………… 32
　　 4. 集團(tuán)化管理 ………………………………………………… 34
　　 5. 經(jīng)營者集中申報(bào) …………………………………………… 36
　第八條　【管理人,控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人消極條件】 …………………………………………… 38
　　 1. 實(shí)際控制人的認(rèn)定 ………………………………………… 48
　　 2. 利沖相關(guān)內(nèi)容 ……………………………………………… 50
　　 3. 不良信用記錄 ……………………………………………… 53
　第九條　【董監(jiān)高、執(zhí)行事務(wù)合伙人消極條件】 ……………… 53
　　 1. 董事、監(jiān)事、高管任職資格 ………………………………… 58
　　 2. 執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表的禁止性規(guī)定 …………… 59
　　 3. 相關(guān)罪名 …………………………………………………… 61
　　 4. 金融管理部門的行政處罰 ………………………………… 61
　　 5. 證券公司及公募基金管理人董監(jiān)高任職資格 …………… 64
　　 6. 不能清償?shù)狡趥鶆?wù) ………………………………………… 65
　　 7. 失信被執(zhí)行人名單 ………………………………………… 65
　第十條　【登記程序】…………………………………………… 66
　　 1. 登記程序與文件 …………………………………………… 67
　　 2. 中止/終止私募基金管理人登記 ………………………… 74
　　 3. 法律意見書問題 …………………………………………… 76
　第十一條　【管理人職責(zé)】……………………………………… 88
　　 1. 依法募集 …………………………………………………… 89
　　 2. 基金備案 …………………………………………………… 89
　　 3. 分別管理、分別記賬 ……………………………………… 90
　　 4. 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 ……………………………………………… 91
　　 5. 收益分配 …………………………………………………… 98
　　 6. 信息披露 …………………………………………………… 100
　　 7. 資料保存 …………………………………………………… 100
　　 8. 訴訟權(quán)利 …………………………………………………… 102
　第十二條　【合規(guī)治理】………………………………………… 105
　　 1. 虛假出資、抽逃出資、股權(quán)代持等 ………………………… 106
　　 2. 擅自干預(yù)業(yè)務(wù)活動(dòng) ………………………………………… 108
　　 3. 為自己/他人謀取利益,損害投資者利益 ………………… 110
　　 4. 股東、實(shí)控人、合伙人的禁止行為 ………………………… 112
　第十三條　【管理人持續(xù)性要求】……………………………… 114
　第十四條　【注銷及清算】……………………………………… 118
　　 1. 申請(qǐng)注銷 …………………………………………………… 118
　　 2. 解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) ………………… 120
　　 3. 因重大違法被追責(zé) ………………………………………… 122
　　 4. 持續(xù)備案發(fā)行 ……………………………………………… 132
　　 5. 私募基金財(cái)產(chǎn)清算 ………………………………………… 133
　第十五條　【私募基金托管】…………………………………… 133
　　 1. 托管要求 …………………………………………………… 133
　　 2. 托管人資質(zhì) ………………………………………………… 134
　　 3. 證券投資基金托管人機(jī)構(gòu)公示 …………………………… 137
　第十六條　【托管人職責(zé)】……………………………………… 138
　　 1. 依法履行職責(zé) ……………………………………………… 138
　　 2. 托管業(yè)務(wù)隔離機(jī)制 ………………………………………… 144
　　 3. 托管人履職不當(dāng)?shù)呢?zé)任 …………………………………… 146
第三章　資金募集和投資運(yùn)作 …………………………………… 148
　第十七條　【自行募集】………………………………………… 148
　第十八條　【合規(guī)募集】………………………………………… 151
　　 1. 合格投資者 ………………………………………………… 151
　　 2. 累計(jì)人數(shù)限制 ……………………………………………… 155
　　 3. 收益權(quán)拆分 ………………………………………………… 157
　　 4. 法律責(zé)任 …………………………………………………… 159
　第十九條　【適當(dāng)性匹配】……………………………………… 163
　　 1. 基金產(chǎn)品等級(jí)劃分 ………………………………………… 163
　　 2. 投資者分類與轉(zhuǎn)化 ………………………………………… 166
　　 3. 普通投資者與基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)匹配 ……………………… 170
　　 4. 適當(dāng)性募集程序 …………………………………………… 172
　　 5. 適當(dāng)性管理制度 …………………………………………… 178
　　 6. 信息保存 …………………………………………………… 179
　　 7. 違反適當(dāng)性義務(wù)的法律后果 ……………………………… 179
　　 8. 法律責(zé)任 …………………………………………………… 180
　第二十條　【募集六不得】……………………………………… 181
　　 1. 合格投資者 ………………………………………………… 181
　　 2. 資金來源合法 ……………………………………………… 181
　　 3. 非公開方式 ………………………………………………… 185
　　 4. 宣傳推介 …………………………………………………… 186
　　 5. 不得以托管人名義宣傳推介 ……………………………… 189
　　 6. 不得保本保收益 …………………………………………… 190
　　 7. 法律責(zé)任 …………………………………………………… 193
　第二十一條　【私募基金顯名】………………………………… 193
　第二十二條　【基金備案】……………………………………… 195
　　 1. 備案信息 …………………………………………………… 196
　　 2. 備案程序 …………………………………………………… 200
　　 3. 變更管理人 ………………………………………………… 202
　　 4. 備案產(chǎn)品類別 ……………………………………………… 207
　　 5. 不予備案情形 ……………………………………………… 208
　　 6. 暫停備案情形 ……………………………………………… 210
　　 7. 受益所有人的認(rèn)定 ………………………………………… 211
　　 8. 實(shí)繳募集資金規(guī)模 ………………………………………… 213
　第二十三條　【監(jiān)管監(jiān)測(cè)】……………………………………… 215
　第二十四條　【投資范圍】……………………………………… 216
　　 1. 私募基金的投資范圍 ……………………………………… 216
　　 2. 政府隱性債務(wù)相關(guān)規(guī)定 …………………………………… 220
　第二十五條　【投資層級(jí)豁免】………………………………… 222
　　 1. 投資嵌套規(guī)定 ……………………………………………… 222
　　 2. 創(chuàng)投基金、政府出資產(chǎn)業(yè)基金投資嵌套限制豁免 ……… 223
　第二十六條　【專業(yè)化管理和防范利沖】……………………… 224
　　 1. 專業(yè)化管理 ………………………………………………… 225
　　 2. 高級(jí)管理人員資格要求 …………………………………… 226
　　 3. 從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度 ……………………………… 233
　第二十七條　【自主運(yùn)營】……………………………………… 235
　　 1. 投資管理職責(zé)不得轉(zhuǎn)委托 ………………………………… 236
　　 2. 通道業(yè)務(wù)相關(guān) ……………………………………………… 236
　　 3. 投資顧問機(jī)構(gòu)要求 ………………………………………… 236
　第二十八條　【關(guān)聯(lián)交易】……………………………………… 238
　　 1. 關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定 ……………………………………………… 238
　　 2. 關(guān)聯(lián)交易管理制度 ………………………………………… 240
　　 3. 違反關(guān)聯(lián)交易的法律責(zé)任 ………………………………… 242
　第二十九條　【審計(jì)要求】……………………………………… 243
　第三十條　【禁止行為】………………………………………… 244
　　 1. 財(cái)產(chǎn)混同 …………………………………………………… 247
　　 2. 利益輸送 …………………………………………………… 250
　　 3. 侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn) ……………………………………… 253
　　 4. 內(nèi)幕交易 …………………………………………………… 256
　　 5. 其他 ………………………………………………………… 265
　

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