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民營(yíng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范典型案例解析【中小企業(yè)合作發(fā)展促進(jìn)中心 組編】 版權(quán)信息
- ISBN：9787521636307
- 條形碼：9787521636307 ; 978-7-5216-3630-7
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
民營(yíng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范典型案例解析【中小企業(yè)合作發(fā)展促進(jìn)中心 組編】 本書特色
2023年7月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），提到要“引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)通過自身改革發(fā)展、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、轉(zhuǎn)型升級(jí)不斷提升發(fā)展質(zhì)量，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)做大做優(yōu)做強(qiáng)”。 月底, 第五屆民營(yíng)經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)峰會(huì)在京召開，深入推進(jìn)貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想及《意見》中的重大決策部署。 在此背景下，中小企業(yè)合作發(fā)展促進(jìn)中心組編，王欣主編了《民營(yíng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范典型案例解析》一書。
民營(yíng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范典型案例解析【中小企業(yè)合作發(fā)展促進(jìn)中心 組編】 內(nèi)容簡(jiǎn)介
企業(yè)合規(guī)可以說是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基石, 也是發(fā)展的趨勢(shì), 企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。伴隨著一系列合規(guī)管理相關(guān)規(guī)章、 標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布, 越來越多的企業(yè)也更加重視和加強(qiáng)自身合規(guī)管理體系和制度建設(shè)。本書主要圍繞企業(yè)合規(guī)的相關(guān)內(nèi)容展開, 共分為兩篇。 上篇為 “企業(yè)內(nèi)部合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范”, 下篇為 “企業(yè)外部合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范”,涵蓋了股權(quán)與公司治理合規(guī)、 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合規(guī)、 投融資合規(guī)以及新近的 “合規(guī)不起訴” 等內(nèi)容。 全書采用企業(yè)案例解讀的形式, 通過對(duì)案例進(jìn)行分析, 總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)提示, 鏈接主要法條, 讓讀者通過閱讀, 獲得一些關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理的*直接、 具體的知識(shí)。
民營(yíng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范典型案例解析【中小企業(yè)合作發(fā)展促進(jìn)中心 組編】 目錄
上篇 企業(yè)內(nèi)部合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范
一、股權(quán)與公司治理合規(guī)
1. 公司減少注冊(cè)資本時(shí)，應(yīng)履行法定程序
2.公司增資要符合程序，否則不具有法律約束力
3.制訂良好的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，既獲得資金又留住人才
4.合理認(rèn)繳注冊(cè)資本，為公司留足發(fā)展空間
5.面對(duì)投資，公司應(yīng)做好“反向盡調(diào)”以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
6.適時(shí)行使股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)，警惕被股權(quán)出賣方“套路”
7. 不讓股東查閱賬簿，公司須證明其有“不正當(dāng)目的”
8.股東查閱會(huì)計(jì)賬薄會(huì)損害公司利益時(shí)，公司可以拒絕
9.股東應(yīng)注意將公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于自己的財(cái)產(chǎn)
10.公司上市后負(fù)有信息披露義務(wù)，且披露信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
二、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合規(guī)
1. 提升安全生產(chǎn)意識(shí)，做好安全生產(chǎn)**責(zé)任人
2.在污染治理上做“數(shù)字游戲”與“表面文章”，將自食苦果
3.公司生產(chǎn)不可為“提高利潤(rùn)”，投機(jī)取巧投放不合格產(chǎn)品
4.招投標(biāo)時(shí)要合規(guī)，切勿搞“暗箱操作”
5.安全事故發(fā)生后，負(fù)有報(bào)告職責(zé)的人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)上報(bào)
6.貸款授信弄虛作假，公司這樣做是“自毀前程”
7.不良記錄及時(shí)撤銷，公司信譽(yù)和價(jià)值要靠自身維護(hù)
8.以更換公司名稱等方式逃避執(zhí)行義務(wù)行不通
三、勞動(dòng)用工合規(guī)
1.公司不應(yīng)在工資發(fā)放問題上“動(dòng)腦筋”，惡意欠薪構(gòu)成犯罪
2.公司招聘時(shí)，應(yīng)認(rèn)真對(duì)員工個(gè)人信息進(jìn)行背景調(diào)查
3.建立合理的預(yù)防和投訴機(jī)制，杜絕職場(chǎng)性騷擾
4.公司要安善處理離職員工年終獎(jiǎng)發(fā)放問題避免糾紛
5.要保護(hù)商業(yè)秘密，公司與勞動(dòng)者競(jìng)業(yè)限制協(xié)議須簽得有效
6.公司招聘時(shí)，要杜絕地域歧視
7.被“炒魷魚”的員工不服? 公司解聘應(yīng)有理有據(jù)
四、財(cái)務(wù)稅收合規(guī)
1.票據(jù)質(zhì)押應(yīng)記載“質(zhì)押” 字樣，公司交易時(shí)須細(xì)心審查
2.公司內(nèi)部拆借資金要謹(jǐn)慎，避免稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
3.要合法應(yīng)用企業(yè)稅收優(yōu)惠政策，切勿鉆退稅的空子
4.票據(jù)應(yīng)嚴(yán)格管理，企業(yè)切勿隨意開具發(fā)票
5.面對(duì)惡意拖欠賬款等行為時(shí)，公司維權(quán)有法可依
6.案發(fā)后公司主動(dòng)補(bǔ)繳稅款，積極配合整改
下篇 企業(yè)外部合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范
一、投融資合規(guī)
1.“周轉(zhuǎn)借錢”要小心，公司未經(jīng)批準(zhǔn)不得吸收公眾存款
2.私自把項(xiàng)目款拿出去放貸可不行，公司應(yīng)注意專款專用
3.項(xiàng)目研發(fā)和集資切勿“信口開河”、收錢不干活
4.融資租賃應(yīng)注意核查租賃物真實(shí)性和權(quán)屬
5.公司未達(dá)到“對(duì)賭協(xié)議”約定，投資者可按約定回購股權(quán)
6.“對(duì)賭協(xié)議”后公司未實(shí)現(xiàn)上市，投資者可依約回購股份
7.公司投融資應(yīng)理性，“對(duì)賭協(xié)議”不是投機(jī)行為
8.“對(duì)賭協(xié)議”無法履行后，違約方要承擔(dān)責(zé)任
9.對(duì)賭形式一經(jīng)選定不能隨意變更，公司在選擇時(shí)要慎重
二、合同合規(guī)
1.簽合同時(shí)“暗度陳倉”，公司這么做有風(fēng)險(xiǎn)
2.做網(wǎng)絡(luò)直播活動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)防范合作主播違約風(fēng)險(xiǎn)
3.企業(yè)借款周轉(zhuǎn)多留意，避免簽訂違法“借款合同”
知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)
1.拼湊商標(biāo)去“搭便車”也構(gòu)成侵權(quán)
2.注冊(cè)商標(biāo)受法律保護(hù)，“蹭熱度”銷售仿冒品絕不可取
3.商業(yè)秘密遭侵犯成公司創(chuàng)新絆腳石
4.公司公眾號(hào)發(fā)文使用名畫演繹作品，要當(dāng)心侵權(quán)
5.混淆知名商標(biāo)誤導(dǎo)消費(fèi)者，也構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)
6.平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)承擔(dān)審核、監(jiān)管義務(wù)
7.使用視聽作品點(diǎn)播獲益，應(yīng)警惕侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
8.蹭其他公司名稱和字號(hào)進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)，構(gòu)成侵權(quán)
9.公司應(yīng)加強(qiáng)品牌維護(hù)，避免商標(biāo)和商譽(yù)被不當(dāng)使用
10.面對(duì)網(wǎng)絡(luò)上的商業(yè)詆毀，公司應(yīng)利用證據(jù)維護(hù)合法權(quán)益
四、反商業(yè)賄賂合規(guī)
1.經(jīng)手財(cái)物要當(dāng)心，應(yīng)防范職務(wù)侵占
2.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)應(yīng)樹立紅線意識(shí)，不能用“特殊手段”去“疏通”
3.收點(diǎn)回扣才是經(jīng)商之道? 警惕非國(guó)家工作人員受賄
五、合規(guī)不起訴
1.提供虛假證明文件的涉案公司，積極配合合規(guī)整改、評(píng)估
2.涉嫌投放違規(guī)廣告的公司，積極配合完成合規(guī)整改
3.對(duì)非國(guó)家工作人員行賄的涉案公司，積極整改并彌補(bǔ)漏洞
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民營(yíng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范典型案例解析【中小企業(yè)合作發(fā)展促進(jìn)中心 組編】 作者簡(jiǎn)介
王欣，現(xiàn)任中小企業(yè)合作發(fā)展促進(jìn)中心副理事長(zhǎng)，中國(guó)政法大學(xué)MPA教育中心、中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境研究中心兼職研究員。本科畢業(yè)于中國(guó)人民公安大學(xué)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位，研究生畢業(yè)于澳大利亞新南威爾士大學(xué)，獲政策研究學(xué)碩士學(xué)位。曾在中央國(guó)家機(jī)關(guān)工作26年。 現(xiàn)受聘擔(dān)任多家互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、上市公司的合規(guī)安全事務(wù)顧問，也是多家安防企業(yè)的戰(zhàn)略顧問。在企業(yè)與政府關(guān)系、企業(yè)合規(guī)安全體系建設(shè)等方面有豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。推動(dòng)建立企業(yè)合規(guī)建設(shè)能力規(guī)范評(píng)價(jià)體系，致力于推動(dòng)中小企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。
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