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人工智能投資顧問法律問題研究 版權(quán)信息
- ISBN：9787519755959
- 條形碼：9787519755959 ; 978-7-5197-5595-9
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
人工智能投資顧問法律問題研究 內(nèi)容簡介
鐘維，法學(xué)博士，中國人民大學(xué)法學(xué)院助理教授，中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心、營商環(huán)境法治研究中心、未來法治研究院研究員。兼任中國法學(xué)會證券法學(xué)研究會理事。研究領(lǐng)域?yàn)楣痉ā⒆C券法和期貨法。在《法學(xué)家》《清華法學(xué)》《中國人民大學(xué)學(xué)報(bào)》《社會科學(xué)》《東方法學(xué)》《法學(xué)雜志》《月旦民商法雜志》等期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文多篇，出版著作《期貨期權(quán)市場法律制度研究》，主持國家社會科學(xué)基金青年項(xiàng)目、中國博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目等多項(xiàng)。
人工智能投資顧問法律問題研究 目錄
**章 人工智能與投資顧問的結(jié)合
**節(jié) 智能投顧行業(yè)概述
一、智能投顧行業(yè)的興起
二、智能投顧行業(yè)的特點(diǎn)
三、智能投顧的優(yōu)勢與潛在風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 智能投顧的概念及性質(zhì)
一、對智能投顧及類似金融工具概念的考察
二、我國對智能投顧業(yè)務(wù)性質(zhì)的認(rèn)識發(fā)展
第三節(jié) 智能投顧的功能類型及運(yùn)作模式
一、智能投顧的功能類型
二、智能投顧的運(yùn)作模式
第四節(jié) 智能投顧的人工介入
一、對智能投顧人工介入情況的考察
二、智能投顧需要人工介入的原因
三、人工介入對智能投顧達(dá)到信義標(biāo)準(zhǔn)的影響
第二章 智能投顧的規(guī)制路徑與規(guī)范方案
**節(jié) 智能投顧規(guī)制的主要問題
一、智能投顧的規(guī)制方法
二、作為規(guī)制重點(diǎn)的全權(quán)委托型智能投顧
第二節(jié) 規(guī)制全權(quán)委托型智能投顧的可選路徑
一、投資顧問與全權(quán)委托相區(qū)分的立法模式
二、允許投資顧問接受全權(quán)委托的立法模式
三、小結(jié)：兩條可選路徑
第三節(jié) 投資顧問路徑下的規(guī)范方案
一、法律法規(guī)
二、行業(yè)規(guī)則
三、業(yè)務(wù)牌照
四、信義規(guī)則
第四節(jié) 資產(chǎn)管理路徑下的規(guī)范方案
一、全權(quán)委托賬戶管理規(guī)范方案
二、全權(quán)委托賬戶管理與信托型資管產(chǎn)品的區(qū)別
第五節(jié) 我國對智能投顧的規(guī)制框架
一、“資管意見”征求意見稿及評論
二、“資管意見”正式發(fā)布稿及評論
第三章 智能投顧的業(yè)務(wù)模式及其重塑
**節(jié) 面向客戶與面向機(jī)構(gòu)的工具
一、廣義的智能投顧
二、買方工具與賣方工具的區(qū)別
第二節(jié) 作為買方投顧的智能投顧
一、智能投顧是面向客戶的工具
二、智能投顧的應(yīng)然形態(tài)：買方投顧
第三節(jié) 作為賣方投顧的智能投顧
一、智能投顧形態(tài)的異化：賣方投顧與利益沖突問題
二、我國實(shí)踐中智能投顧異化的原因
第四節(jié) 智能投顧業(yè)務(wù)模式的重塑
一、現(xiàn)有突圍嘗試存在的問題
二、對全權(quán)委托型投資顧問的需求
第四章 智能投顧承擔(dān)信義義務(wù)的一般規(guī)則
**節(jié) 智能投顧業(yè)務(wù)中的信義關(guān)系
一、認(rèn)為智能投顧無法履行信義義務(wù)的觀點(diǎn)
二、認(rèn)為智能投顧能夠履行信義義務(wù)的觀點(diǎn)
三、智能投顧與客戶之間信義關(guān)系的確立
第二節(jié) 我國針對智能投顧的規(guī)定及問題
一、“資管意見”的規(guī)定及問題
二、智能投顧信義規(guī)則的性質(zhì)
第三節(jié) 投資顧問背景下的信義義務(wù)
一、我國規(guī)則
二、投資顧問信義義務(wù)的內(nèi)涵
三、基礎(chǔ)框架、特殊問題及監(jiān)管回應(yīng)
第四節(jié) 投資顧問的注意義務(wù)
一、適當(dāng)建議
二、合理建議
三、*佳執(zhí)行
四、全程監(jiān)督
第五節(jié) 投資顧問的忠實(shí)義務(wù)
一、重要事實(shí)披露
二、自營交易規(guī)則
三、交叉交易規(guī)則
第五章 智能投顧承擔(dān)信義義務(wù)的特殊問題
**節(jié) 智能投顧的適當(dāng)性義務(wù)
一、對智能投顧適當(dāng)性義務(wù)的理論探討
二、對適當(dāng)性義務(wù)的履行應(yīng)達(dá)到個(gè)性化標(biāo)準(zhǔn)
三、落實(shí)智能投顧適當(dāng)性義務(wù)的經(jīng)驗(yàn)
第二節(jié) 智能投顧的信息披露
一、對商業(yè)模式的披露
二、對利益沖突的披露
三、信息披露方式的改進(jìn)
四、落實(shí)智能投顧信息披露義務(wù)的經(jīng)驗(yàn)
第三節(jié) 智能投顧的算法規(guī)制
一、智能投顧的算法風(fēng)險(xiǎn)
二、智能投顧算法的開發(fā)與利用
三、智能投顧算法的報(bào)備與披露
四、落實(shí)智能投顧算法規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)
五、基于深度學(xué)習(xí)的智能投顧的特殊問題
參考文獻(xiàn)
**節(jié) 智能投顧行業(yè)概述
一、智能投顧行業(yè)的興起
二、智能投顧行業(yè)的特點(diǎn)
三、智能投顧的優(yōu)勢與潛在風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 智能投顧的概念及性質(zhì)
一、對智能投顧及類似金融工具概念的考察
二、我國對智能投顧業(yè)務(wù)性質(zhì)的認(rèn)識發(fā)展
第三節(jié) 智能投顧的功能類型及運(yùn)作模式
一、智能投顧的功能類型
二、智能投顧的運(yùn)作模式
第四節(jié) 智能投顧的人工介入
一、對智能投顧人工介入情況的考察
二、智能投顧需要人工介入的原因
三、人工介入對智能投顧達(dá)到信義標(biāo)準(zhǔn)的影響
第二章 智能投顧的規(guī)制路徑與規(guī)范方案
**節(jié) 智能投顧規(guī)制的主要問題
一、智能投顧的規(guī)制方法
二、作為規(guī)制重點(diǎn)的全權(quán)委托型智能投顧
第二節(jié) 規(guī)制全權(quán)委托型智能投顧的可選路徑
一、投資顧問與全權(quán)委托相區(qū)分的立法模式
二、允許投資顧問接受全權(quán)委托的立法模式
三、小結(jié)：兩條可選路徑
第三節(jié) 投資顧問路徑下的規(guī)范方案
一、法律法規(guī)
二、行業(yè)規(guī)則
三、業(yè)務(wù)牌照
四、信義規(guī)則
第四節(jié) 資產(chǎn)管理路徑下的規(guī)范方案
一、全權(quán)委托賬戶管理規(guī)范方案
二、全權(quán)委托賬戶管理與信托型資管產(chǎn)品的區(qū)別
第五節(jié) 我國對智能投顧的規(guī)制框架
一、“資管意見”征求意見稿及評論
二、“資管意見”正式發(fā)布稿及評論
第三章 智能投顧的業(yè)務(wù)模式及其重塑
**節(jié) 面向客戶與面向機(jī)構(gòu)的工具
一、廣義的智能投顧
二、買方工具與賣方工具的區(qū)別
第二節(jié) 作為買方投顧的智能投顧
一、智能投顧是面向客戶的工具
二、智能投顧的應(yīng)然形態(tài)：買方投顧
第三節(jié) 作為賣方投顧的智能投顧
一、智能投顧形態(tài)的異化：賣方投顧與利益沖突問題
二、我國實(shí)踐中智能投顧異化的原因
第四節(jié) 智能投顧業(yè)務(wù)模式的重塑
一、現(xiàn)有突圍嘗試存在的問題
二、對全權(quán)委托型投資顧問的需求
第四章 智能投顧承擔(dān)信義義務(wù)的一般規(guī)則
**節(jié) 智能投顧業(yè)務(wù)中的信義關(guān)系
一、認(rèn)為智能投顧無法履行信義義務(wù)的觀點(diǎn)
二、認(rèn)為智能投顧能夠履行信義義務(wù)的觀點(diǎn)
三、智能投顧與客戶之間信義關(guān)系的確立
第二節(jié) 我國針對智能投顧的規(guī)定及問題
一、“資管意見”的規(guī)定及問題
二、智能投顧信義規(guī)則的性質(zhì)
第三節(jié) 投資顧問背景下的信義義務(wù)
一、我國規(guī)則
二、投資顧問信義義務(wù)的內(nèi)涵
三、基礎(chǔ)框架、特殊問題及監(jiān)管回應(yīng)
第四節(jié) 投資顧問的注意義務(wù)
一、適當(dāng)建議
二、合理建議
三、*佳執(zhí)行
四、全程監(jiān)督
第五節(jié) 投資顧問的忠實(shí)義務(wù)
一、重要事實(shí)披露
二、自營交易規(guī)則
三、交叉交易規(guī)則
第五章 智能投顧承擔(dān)信義義務(wù)的特殊問題
**節(jié) 智能投顧的適當(dāng)性義務(wù)
一、對智能投顧適當(dāng)性義務(wù)的理論探討
二、對適當(dāng)性義務(wù)的履行應(yīng)達(dá)到個(gè)性化標(biāo)準(zhǔn)
三、落實(shí)智能投顧適當(dāng)性義務(wù)的經(jīng)驗(yàn)
第二節(jié) 智能投顧的信息披露
一、對商業(yè)模式的披露
二、對利益沖突的披露
三、信息披露方式的改進(jìn)
四、落實(shí)智能投顧信息披露義務(wù)的經(jīng)驗(yàn)
第三節(jié) 智能投顧的算法規(guī)制
一、智能投顧的算法風(fēng)險(xiǎn)
二、智能投顧算法的開發(fā)與利用
三、智能投顧算法的報(bào)備與披露
四、落實(shí)智能投顧算法規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)
五、基于深度學(xué)習(xí)的智能投顧的特殊問題
參考文獻(xiàn)
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人工智能投資顧問法律問題研究 作者簡介
鐘維，法學(xué)博士，中國人民大學(xué)法學(xué)院助理教授，中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心、營商環(huán)境法治研究中心、未來法治研究院研究員。兼任中國法學(xué)會證券法學(xué)研究會理事。研究領(lǐng)域?yàn)楣痉ā⒆C券法和期貨法。在《法學(xué)家》《清華法學(xué)》《中國人民大學(xué)學(xué)報(bào)》《社會科學(xué)》《東方法學(xué)》《法學(xué)雜志》《月旦民商法雜志》等期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文多篇，出版著作《期貨期權(quán)市場法律制度研究》，主持國家社會科學(xué)基金青年項(xiàng)目、中國博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目等多項(xiàng)。
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