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證券合規(guī):內(nèi)幕交易的法律規(guī)制與風(fēng)險管理 版權(quán)信息
- ISBN：9787519776046
- 條形碼：9787519776046 ; 978-7-5197-7604-6
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券合規(guī):內(nèi)幕交易的法律規(guī)制與風(fēng)險管理 內(nèi)容簡介
本書通過司法與合規(guī)實踐視角深度解構(gòu)內(nèi)幕交易法律規(guī)制與風(fēng)險管理中的疑難問題，以法律與金融的雙面向視角解析內(nèi)幕交易行為，深化金融刑法解釋原理、司法判斷規(guī)則、合規(guī)措施的研究，以期對證券違法犯罪條款的公平高效實施有所裨益，同時希望通過精細化的司法規(guī)則更好地服務(wù)于資本市場效率與投資者權(quán)益的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，從而為市場交易者提供具有針對性的合規(guī)管理計劃。
證券合規(guī):內(nèi)幕交易的法律規(guī)制與風(fēng)險管理 目錄
導(dǎo) 論
一、問題意識
二、文獻綜述
三、研究方法
四、創(chuàng)新價值
章 內(nèi)幕交易法律規(guī)制比較分析
節(jié) 內(nèi)幕交易防控全球法治縱覽
一、中國
二、美國
三、英國
四、德國
五、歐盟
六、日本
第二節(jié) 內(nèi)幕交易規(guī)制理論與實踐的動態(tài)比較
一、內(nèi)幕交易立法模式不同
二、內(nèi)幕交易法律責(zé)任形式不同
三、內(nèi)幕交易罪名設(shè)置不同
四、內(nèi)幕交易法律規(guī)制實踐不同
五、內(nèi)幕交易犯罪構(gòu)成要件配置不同
六、內(nèi)幕交易刑事處罰強度不同
七、內(nèi)幕交易案件管轄制度不同
第二章 內(nèi)幕交易行為的解構(gòu)與內(nèi)幕信息管理的實質(zhì)
節(jié) 內(nèi)幕交易與信息權(quán)力管理
一、內(nèi)幕交易中的信息權(quán)力
二、信息的經(jīng)濟價值與監(jiān)管的權(quán)能限制
三、內(nèi)幕交易與信息權(quán)力尋租
第二節(jié) 內(nèi)幕交易與代理成本
一、代理成本
二、作為代理成本的內(nèi)幕信息濫用
第三節(jié) 內(nèi)幕交易與信息市場
一、內(nèi)幕交易對市場效率的影響
二、資本市場的信息效率
第三章 內(nèi)幕交易的構(gòu)成要素與內(nèi)幕信息濫用的風(fēng)險防控點
節(jié) 內(nèi)幕信息
一、規(guī)范依據(jù)
二、信息特征
三、信息內(nèi)容
第二節(jié) 信息價值濫用行為
一、內(nèi)幕信息的利用與規(guī)范解釋
二、并未利用內(nèi)幕信息的抗辯
三、不作為型內(nèi)幕交易
第三節(jié) 內(nèi)幕信息知情人員與非法獲取人員
一、內(nèi)幕信息知情人員
二、內(nèi)幕信息非法獲取人員
第四章 內(nèi)幕信息的法律邏輯
節(jié) 內(nèi)幕信息的法律特征
一、未公開性
二、價格敏感性
第二節(jié) 信息挖掘的法律性質(zhì)
一、金融現(xiàn)象與法律爭議
二、實質(zhì)解釋與合規(guī)管理
第五章 內(nèi)幕交易的司法規(guī)則與風(fēng)控措施
節(jié) 違法性問題
一、行政違法性認定及其影響
二、刑事違法性的司法審查
第二節(jié) 泄露內(nèi)幕信息
一、泄密：層次信息傳遞
二、再泄密：信息繼續(xù)傳遞
第三節(jié) 建議他人交易
一、規(guī)范依據(jù)
二、行為類型
三、明示、暗示
第四節(jié) 內(nèi)幕交易故意
一、故意的規(guī)范構(gòu)造
二、認識錯誤
第六章 內(nèi)幕交易司法解釋的實踐應(yīng)用與合規(guī)指引
節(jié) 內(nèi)幕信息非法獲取人員的判斷規(guī)則與合規(guī)管理
一、內(nèi)幕信息知情人員近親屬
二、內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切人
三、內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)人、接觸人
四、交易行為明顯異常
第二節(jié) 正當交易
一、預(yù)設(shè)交易計劃抗辯
二、濫用風(fēng)險
第三節(jié) 內(nèi)幕信息形成時間
一、基本原理
二、類型化規(guī)則
三、個案情形
第四節(jié) 重大事件與信息風(fēng)險管理
一、重大事件的動態(tài)發(fā)展與重大信息的時點界定
二、重大性機理
第七章 內(nèi)幕交易法律規(guī)制的量化標準
節(jié) 內(nèi)幕交易情節(jié)標準實踐障礙與難點
一、規(guī)范依據(jù)
二、規(guī)范誤區(qū)
第二節(jié) 內(nèi)幕交易情節(jié)優(yōu)化路徑
一、重構(gòu)量化標準邏輯
二、以內(nèi)幕信息為核心的法律規(guī)制量化標準
第三節(jié) 內(nèi)幕交易數(shù)額
一、獲利型正收益的認定
二、避損型正收益認定
三、評估正收益的認定
第八章 期貨內(nèi)幕交易的法律解釋與合規(guī)實務(wù)
節(jié) 期貨內(nèi)幕交易的行為特征與核心樣態(tài)
一、期貨市場的獨立特征
二、期貨市場內(nèi)幕交易的行為特征
三、期貨市場內(nèi)幕交易的核心樣態(tài)
四、期貨市場內(nèi)幕交易的跨市場屬性
第二節(jié) 境外期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)制與合規(guī)實踐
一、Motazedi期貨內(nèi)幕交易案
二、Ruggles期貨內(nèi)幕交易案
三、EOX & Gizienski期貨內(nèi)幕交易案
四、借鑒與啟示
第三節(jié) 我國期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷與結(jié)構(gòu)性障礙
一、期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷
二、期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)性障礙
第四節(jié) 期貨市場內(nèi)幕信息特征的全新解構(gòu)
一、期貨市場內(nèi)幕信息的重大性
二、期貨市場內(nèi)幕信息的未公開性
三、期貨市場內(nèi)幕信息知情人員的義務(wù)來源與內(nèi)容
第五節(jié) 期貨市場內(nèi)幕交易犯罪法律規(guī)制與刑事法律風(fēng)險控制
一、證券與期貨的界限
二、期貨內(nèi)幕信息的類型
三、期貨內(nèi)幕信息知情人員
四、期貨市場內(nèi)幕交易與利用未公開信息交易
第九章 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息預(yù)防性合規(guī)實務(wù)
節(jié) 內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)合規(guī)管理
一、內(nèi)幕信息歸屬部門劃分
二、內(nèi)幕信息內(nèi)部流轉(zhuǎn)合規(guī)管理
三、內(nèi)幕信息外部流轉(zhuǎn)合規(guī)
第二節(jié) 內(nèi)幕信息保存合規(guī)管理
一、內(nèi)幕信息載體保存規(guī)范
二、內(nèi)幕信息保存責(zé)任主體規(guī)范
三、內(nèi)幕信息保存過程規(guī)范
第三節(jié) 內(nèi)幕信息知情人的行為規(guī)范管理
一、內(nèi)幕信息知情人合規(guī)意識培養(yǎng)與培訓(xùn)
二、內(nèi)幕信息知情人行為合規(guī)準則
三、內(nèi)幕信息知情人行為合規(guī)監(jiān)督
一、問題意識
二、文獻綜述
三、研究方法
四、創(chuàng)新價值
章 內(nèi)幕交易法律規(guī)制比較分析
節(jié) 內(nèi)幕交易防控全球法治縱覽
一、中國
二、美國
三、英國
四、德國
五、歐盟
六、日本
第二節(jié) 內(nèi)幕交易規(guī)制理論與實踐的動態(tài)比較
一、內(nèi)幕交易立法模式不同
二、內(nèi)幕交易法律責(zé)任形式不同
三、內(nèi)幕交易罪名設(shè)置不同
四、內(nèi)幕交易法律規(guī)制實踐不同
五、內(nèi)幕交易犯罪構(gòu)成要件配置不同
六、內(nèi)幕交易刑事處罰強度不同
七、內(nèi)幕交易案件管轄制度不同
第二章 內(nèi)幕交易行為的解構(gòu)與內(nèi)幕信息管理的實質(zhì)
節(jié) 內(nèi)幕交易與信息權(quán)力管理
一、內(nèi)幕交易中的信息權(quán)力
二、信息的經(jīng)濟價值與監(jiān)管的權(quán)能限制
三、內(nèi)幕交易與信息權(quán)力尋租
第二節(jié) 內(nèi)幕交易與代理成本
一、代理成本
二、作為代理成本的內(nèi)幕信息濫用
第三節(jié) 內(nèi)幕交易與信息市場
一、內(nèi)幕交易對市場效率的影響
二、資本市場的信息效率
第三章 內(nèi)幕交易的構(gòu)成要素與內(nèi)幕信息濫用的風(fēng)險防控點
節(jié) 內(nèi)幕信息
一、規(guī)范依據(jù)
二、信息特征
三、信息內(nèi)容
第二節(jié) 信息價值濫用行為
一、內(nèi)幕信息的利用與規(guī)范解釋
二、并未利用內(nèi)幕信息的抗辯
三、不作為型內(nèi)幕交易
第三節(jié) 內(nèi)幕信息知情人員與非法獲取人員
一、內(nèi)幕信息知情人員
二、內(nèi)幕信息非法獲取人員
第四章 內(nèi)幕信息的法律邏輯
節(jié) 內(nèi)幕信息的法律特征
一、未公開性
二、價格敏感性
第二節(jié) 信息挖掘的法律性質(zhì)
一、金融現(xiàn)象與法律爭議
二、實質(zhì)解釋與合規(guī)管理
第五章 內(nèi)幕交易的司法規(guī)則與風(fēng)控措施
節(jié) 違法性問題
一、行政違法性認定及其影響
二、刑事違法性的司法審查
第二節(jié) 泄露內(nèi)幕信息
一、泄密：層次信息傳遞
二、再泄密：信息繼續(xù)傳遞
第三節(jié) 建議他人交易
一、規(guī)范依據(jù)
二、行為類型
三、明示、暗示
第四節(jié) 內(nèi)幕交易故意
一、故意的規(guī)范構(gòu)造
二、認識錯誤
第六章 內(nèi)幕交易司法解釋的實踐應(yīng)用與合規(guī)指引
節(jié) 內(nèi)幕信息非法獲取人員的判斷規(guī)則與合規(guī)管理
一、內(nèi)幕信息知情人員近親屬
二、內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切人
三、內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)人、接觸人
四、交易行為明顯異常
第二節(jié) 正當交易
一、預(yù)設(shè)交易計劃抗辯
二、濫用風(fēng)險
第三節(jié) 內(nèi)幕信息形成時間
一、基本原理
二、類型化規(guī)則
三、個案情形
第四節(jié) 重大事件與信息風(fēng)險管理
一、重大事件的動態(tài)發(fā)展與重大信息的時點界定
二、重大性機理
第七章 內(nèi)幕交易法律規(guī)制的量化標準
節(jié) 內(nèi)幕交易情節(jié)標準實踐障礙與難點
一、規(guī)范依據(jù)
二、規(guī)范誤區(qū)
第二節(jié) 內(nèi)幕交易情節(jié)優(yōu)化路徑
一、重構(gòu)量化標準邏輯
二、以內(nèi)幕信息為核心的法律規(guī)制量化標準
第三節(jié) 內(nèi)幕交易數(shù)額
一、獲利型正收益的認定
二、避損型正收益認定
三、評估正收益的認定
第八章 期貨內(nèi)幕交易的法律解釋與合規(guī)實務(wù)
節(jié) 期貨內(nèi)幕交易的行為特征與核心樣態(tài)
一、期貨市場的獨立特征
二、期貨市場內(nèi)幕交易的行為特征
三、期貨市場內(nèi)幕交易的核心樣態(tài)
四、期貨市場內(nèi)幕交易的跨市場屬性
第二節(jié) 境外期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)制與合規(guī)實踐
一、Motazedi期貨內(nèi)幕交易案
二、Ruggles期貨內(nèi)幕交易案
三、EOX & Gizienski期貨內(nèi)幕交易案
四、借鑒與啟示
第三節(jié) 我國期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷與結(jié)構(gòu)性障礙
一、期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷
二、期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)性障礙
第四節(jié) 期貨市場內(nèi)幕信息特征的全新解構(gòu)
一、期貨市場內(nèi)幕信息的重大性
二、期貨市場內(nèi)幕信息的未公開性
三、期貨市場內(nèi)幕信息知情人員的義務(wù)來源與內(nèi)容
第五節(jié) 期貨市場內(nèi)幕交易犯罪法律規(guī)制與刑事法律風(fēng)險控制
一、證券與期貨的界限
二、期貨內(nèi)幕信息的類型
三、期貨內(nèi)幕信息知情人員
四、期貨市場內(nèi)幕交易與利用未公開信息交易
第九章 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息預(yù)防性合規(guī)實務(wù)
節(jié) 內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)合規(guī)管理
一、內(nèi)幕信息歸屬部門劃分
二、內(nèi)幕信息內(nèi)部流轉(zhuǎn)合規(guī)管理
三、內(nèi)幕信息外部流轉(zhuǎn)合規(guī)
第二節(jié) 內(nèi)幕信息保存合規(guī)管理
一、內(nèi)幕信息載體保存規(guī)范
二、內(nèi)幕信息保存責(zé)任主體規(guī)范
三、內(nèi)幕信息保存過程規(guī)范
第三節(jié) 內(nèi)幕信息知情人的行為規(guī)范管理
一、內(nèi)幕信息知情人合規(guī)意識培養(yǎng)與培訓(xùn)
二、內(nèi)幕信息知情人行為合規(guī)準則
三、內(nèi)幕信息知情人行為合規(guī)監(jiān)督
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證券合規(guī):內(nèi)幕交易的法律規(guī)制與風(fēng)險管理 作者簡介
林慧
華東政法大學(xué)法學(xué)碩士，系浙江天冊律師事務(wù)所律師，具有高級律師職稱；兼任杭州市律師協(xié)會西湖分會企業(yè)合規(guī)研究中心主任、浙江理工大學(xué)法政學(xué)院實務(wù)導(dǎo)師、國家知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)（浙江）基地實務(wù)導(dǎo)師，是中國法學(xué)會會員、受聘浙江省時尚產(chǎn)業(yè)產(chǎn)教融合聯(lián)盟律師顧問團成員。
林慧律師主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域為：公司業(yè)務(wù)、證券發(fā)行與上市、并購重組、債券發(fā)行、金融、中外投融資、公司治理與合規(guī)，刑事犯罪預(yù)防與危機處理，及商事爭議解決。先后擔(dān)任多家上市公司、擬上市公司、金融機構(gòu)等中外企業(yè)法律顧問，協(xié)助公司解決涉訴糾紛，為多家公司的設(shè)立、融資、商業(yè)運營、股份制改組、IPO，股票增發(fā)、債券發(fā)行、法律體檢、企業(yè)合規(guī)、股權(quán)激勵、股權(quán)收購、資產(chǎn)收購、新三板等項目提供全程法律服務(wù)。
謝杰 林慧
華東政法大學(xué)法學(xué)碩士，系浙江天冊律師事務(wù)所律師，具有高級律師職稱；兼任杭州市律師協(xié)會西湖分會企業(yè)合規(guī)研究中心主任、浙江理工大學(xué)法政學(xué)院實務(wù)導(dǎo)師、國家知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)（浙江）基地實務(wù)導(dǎo)師，是中國法學(xué)會會員、受聘浙江省時尚產(chǎn)業(yè)產(chǎn)教融合聯(lián)盟律師顧問團成員。
林慧律師主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域為：公司業(yè)務(wù)、證券發(fā)行與上市、并購重組、債券發(fā)行、金融、中外投融資、公司治理與合規(guī)，刑事犯罪預(yù)防與危機處理，及商事爭議解決。先后擔(dān)任多家上市公司、擬上市公司、金融機構(gòu)等中外企業(yè)法律顧問，協(xié)助公司解決涉訴糾紛，為多家公司的設(shè)立、融資、商業(yè)運營、股份制改組、IPO，股票增發(fā)、債券發(fā)行、法律體檢、企業(yè)合規(guī)、股權(quán)激勵、股權(quán)收購、資產(chǎn)收購、新三板等項目提供全程法律服務(wù)。
謝杰
上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授、證券犯罪研究中心執(zhí)行主任，法學(xué)博士、博士后；兼任上海漢盛律師事務(wù)所律師，上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）仲裁員，上海期貨交易所監(jiān)察委員會委員，上海市法學(xué)會刑法學(xué)研究會理事，上海市律師協(xié)會刑法與刑事辯護業(yè)務(wù)研究委員會委員，廣州仲裁委員會仲裁員，上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員名錄庫（批）成員等；主要研究方向為證券期貨及衍生品監(jiān)管、金融刑法、法律經(jīng)濟學(xué)等。
在International Journal of Law, Crime and Justice、《法學(xué)》等境外SSCI期刊、國內(nèi)法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)CSSCI來源期刊發(fā)表英文、中文論文30余篇；多篇論文被《人大復(fù)印資料》全文轉(zhuǎn)載。在人民法院《刑事審判參考》、人民檢察院《刑事司法指南》、《人民檢察》、《檢察日報》等發(fā)表法律實務(wù)論文200余篇。獨著、合著“Financial Market Crime：A Legal & Economic Analy-sis”“Criminal Regulation of Capital Market：Theory & Practice”、《操縱資本市場犯罪刑法規(guī)制研究》、《資本市場刑法》、《中國刑法的規(guī)范解釋》、《財經(jīng)犯罪刑法理論與實務(wù)》、《證券期貨犯罪刑法理論與實務(wù)》、《市場濫用犯罪與刑事合規(guī)》、《內(nèi)線交易犯罪刑法規(guī)制研究》等英文、中文專著20余部。
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