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企業(yè)合規(guī)師專業(yè)水平培訓(xùn)輔導(dǎo)用書:企業(yè)合規(guī)制度規(guī)范選編 版權(quán)信息
- ISBN：9787521628784
- 條形碼：9787521628784 ; 978-7-5216-2878-4
- 裝幀：70g膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
企業(yè)合規(guī)師專業(yè)水平培訓(xùn)輔導(dǎo)用書:企業(yè)合規(guī)制度規(guī)范選編 本書特色
企業(yè)合規(guī)師國家新職業(yè)申報單位 中國國際貿(mào)易促進委員會商事法律服務(wù)中心 組織編寫 內(nèi)容全面 方便查詢
企業(yè)合規(guī)師專業(yè)水平培訓(xùn)輔導(dǎo)用書:企業(yè)合規(guī)制度規(guī)范選編 內(nèi)容簡介
作為企業(yè)合規(guī)師這一新職業(yè)的報送單位，為企業(yè)合規(guī)師新職業(yè)從業(yè)人員學(xué)習(xí)專業(yè)知識，提升職業(yè)技能提供參考和指引，中國國際貿(mào)易促進委員會商事法律服務(wù)中心編寫了“企業(yè)合規(guī)師專業(yè)水平培訓(xùn)輔導(dǎo)用書”，分《企業(yè)合規(guī)通論》《企業(yè)合規(guī)分論》和《企業(yè)合規(guī)制度規(guī)范選編》三冊。本書《企業(yè)合規(guī)制度規(guī)范選編》為套書的下冊，系統(tǒng)梳理了企業(yè)合規(guī)師應(yīng)當(dāng)掌握的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國際慣例等規(guī)范，將與企業(yè)合規(guī)*相關(guān)的條文摘錄和匯編，是企業(yè)合規(guī)師和企業(yè)合規(guī)相關(guān)從業(yè)人員的推薦工具書。
企業(yè)合規(guī)師專業(yè)水平培訓(xùn)輔導(dǎo)用書:企業(yè)合規(guī)制度規(guī)范選編 目錄
**部分 合規(guī)管理體系、企業(yè)合規(guī)治理
1. 中央企業(yè)合規(guī)管理辦法
2. 企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引
3. 聯(lián)合國全球契約十項原則（節(jié)錄）
4. 聯(lián)合國反腐敗公約
5. ISO37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》（略）
6. GB/T 35770—2022《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》（略）
7. 上市公司治理準(zhǔn)則
8. 證券公司合規(guī)管理實施指引
9. PIAC/T 00001—2022《醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技術(shù)技能要求》（節(jié)錄）
10. RDPAC行業(yè)行為準(zhǔn)則（2019年修訂版）
11. 中國商業(yè)聯(lián)合會國際商業(yè)合規(guī)管理指引（暫行）
12. T/BMEMA 001—2022《建材企業(yè)合規(guī)管理體系團體標(biāo)準(zhǔn)》
13. T/CEC 369—2020《電力企業(yè)合規(guī)管理體系規(guī)范》（略）
第二部分 重點領(lǐng)域合規(guī)管理
（一）反腐敗與反商業(yè)賄賂合規(guī)
1. 中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
2. 中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法
3. 中華人民共和國反壟斷法
4. 中華人民共和國藥品管理法（節(jié)錄）
5. 中華人民共和國證券投資基金法（節(jié)錄）
6. 中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法（節(jié)錄）
7. 中華人民共和國勞動合同法（節(jié)錄）
8. 中華人民共和國民法典（節(jié)錄）
9. 中華人民共和國個人信息保護法（節(jié)錄）
10. 中華人民共和國治安管理處罰法（節(jié)錄）
11. 中華人民共和國民事訴訟法（節(jié)錄）
12. *高人民法院、*高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋
13. *高人民法院、*高人民檢察院關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見
14. *高人民法院、*高人民檢察院關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋
15. *高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋
16. *高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定（節(jié)錄）
（二）貿(mào)易合規(guī)
1. 中華人民共和國海關(guān)法（節(jié)錄）
2. 中華人民共和國稅收征收管理法（節(jié)錄）
3. 中華人民共和國對外貿(mào)易法（節(jié)錄）
4. 中華人民共和國進出口商品檢驗法（節(jié)錄）
5. 中華人民共和國進出境動植物檢疫法（節(jié)錄）
6. 中華人民共和國食品安全法（節(jié)錄）
7. 中華人民共和國出口管制法（節(jié)錄）
（三）網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)
1. 中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
2. 中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法（節(jié)錄）
3. 中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法（節(jié)錄）
4. 中華人民共和國個人信息保護法（節(jié)錄）
5. GB/T 35273—2017《信息安全技術(shù) 個人信息安全規(guī)范》（節(jié)錄）
6. 信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例
7. 網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法
8. 網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定
9. 互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定
10. 網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定（節(jié)錄）
11. 互聯(lián)網(wǎng)用戶公眾賬號信息服務(wù)管理規(guī)定
12. 互聯(lián)網(wǎng)跟帖評論服務(wù)管理規(guī)定 /
13. 互聯(lián)網(wǎng)論壇社區(qū)服務(wù)管理規(guī)定
14. 互聯(lián)網(wǎng)直播服務(wù)管理規(guī)定
15. 互聯(lián)網(wǎng)危險物品信息發(fā)布管理規(guī)定
16. 互聯(lián)網(wǎng)用戶賬號名稱管理規(guī)定
17. 常見類型移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序必要個人信息范圍規(guī)定
18. 云計算服務(wù)安全評估辦法
19. 外國機構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)管理規(guī)定（略）
20. 兒童個人信息網(wǎng)絡(luò)保護規(guī)定
21. 區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定
22. 汽車數(shù)據(jù)安全管理若干規(guī)定（試行）
（四）反壟斷與反不正當(dāng)競爭合規(guī)
1. 中華人民共和國反壟斷法（略）
2. 中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法（略）
3. 經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南
4. 企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引
5. 禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定
6. 禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定
7. 經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定（節(jié)錄）
8. 關(guān)于規(guī)范經(jīng)營者集中案件申報名稱的指導(dǎo)意見
9. 關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報的指導(dǎo)意見
10. 制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為暫行規(guī)定
11. 公平競爭審查制度實施細(xì)則
12. 市場監(jiān)管總局關(guān)于反壟斷執(zhí)法授權(quán)的通知
13. 國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南
14. 國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定
15. 國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南
16. 國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南
17. 國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南
18. 國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南
19. 國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南
（五）稅務(wù)合規(guī)
1. 中華人民共和國稅收征收管理法
2. 中華人民共和國企業(yè)所得稅法
3. 中華人民共和國印花稅法（節(jié)錄）
4. 中華人民共和國城市維護建設(shè)稅法
5. 中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
6. 中華人民共和國稅收征收管理法實施細(xì)則
7. 中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例
8. 中華人民共和國進出口關(guān)稅條例
9. 中華人民共和國增值稅暫行條例
10. 中華人民共和國消費稅暫行條例
11. 稅收違法行為檢舉管理辦法
12. 稅收政策合規(guī)工作實施辦法（試行）
13. 企業(yè)所得稅稅前扣除憑證管理辦法（節(jié)錄）
（六）海外投資并購合規(guī)
1. 中華人民共和國反外國制裁法
2. 企業(yè)境外投資管理辦法
3. 對外投資備案（核準(zhǔn)）報告暫行辦法
4. 阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法
5. 國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機制的意見
6. 銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（節(jié)錄）
（七）財務(wù)合規(guī)管理
1. 中華人民共和國會計法（節(jié)錄）
2. 中華人民共和國證券法（節(jié)錄）
3. 中華人民共和國公司法（節(jié)錄）
4. 企業(yè)財務(wù)會計報告條例（節(jié)錄）
5. 會計檔案管理辦法（節(jié)錄）
6. 上市公司信息披露管理辦法（節(jié)錄）
7. 上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求（節(jié)錄）
（八）HSE（安全、環(huán)境、健康）、社會責(zé)任與公司治理
1. 中華人民共和國公司法（節(jié)錄）
2. 中華人民共和國民法典（節(jié)錄）
3. 中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
4. 中華人民共和國證券法（節(jié)錄）
5. 中華人民共和國環(huán)境保護法（節(jié)錄）
6. 安全生產(chǎn)許可證條例
7. 危險化學(xué)品安全管理條例
8. 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例
9. 上市公司治理準(zhǔn)則（節(jié)錄）
10. 關(guān)于中央企業(yè)履行社會責(zé)任的指導(dǎo)意見（節(jié)錄）
11. 生態(tài)文明體制改革總體方案（節(jié)錄）
12. 生態(tài)環(huán)境損害賠償制度改革方案
13. 安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法
14. 生產(chǎn)安全事故罰款處罰規(guī)定（試行）
15. 安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定
（九）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)
1. 中華人民共和國商標(biāo)法（節(jié)錄）
2. 中華人民共和國專利法（節(jié)錄）
3. 中華人民共和國著作權(quán)法（節(jié)錄）
4. 中華人民共和國民法典（節(jié)錄）
5. 中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
6. 中華人民共和國海關(guān)法（節(jié)錄）
7. 知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）
8. 關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見
9. 計算機軟件保護條例（節(jié)錄）
10. 信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例（節(jié)錄）
11. 中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例
12. 關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定
13. 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）
14. 專利合作條約（PCT）
15. “十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃（略）
16. 中華人民共和國植物新品種保護條例（略）
17. 成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）公約（略）
18. 與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）（略）
19. 保護文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約（略）
20. 保護表演者、錄音制品制作者和廣播組織的國際公約（略）
21. 保護錄音制品制作者防止未經(jīng)許可復(fù)制其錄音制品公約（略）
22. 世界版權(quán)公約（略）
23. 商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定（略）
24. 商標(biāo)注冊用商品和服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定（略）
（十）出口管制合規(guī)
1. 中華人民共和國出口管制法（節(jié)錄）
2. 中華人民共和國海關(guān)法（節(jié)錄）
3. 中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法（節(jié)錄）
4. 中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
5. 中華人民共和國行政處罰法（節(jié)錄）
6. 中華人民共和國國際刑事司法協(xié)助法（節(jié)錄）
7. 中華人民共和國核出口管制條例（節(jié)錄）
8. 商務(wù)部關(guān)于兩用物項出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機制的指導(dǎo)意見
9. 阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法
（十一）我國檢察機關(guān)開展的涉案企業(yè)合規(guī)改革
1. *高人民檢察院關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案
2. 關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）實施細(xì)則
3. 涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）
4. 涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）
第三部分 域外企業(yè)合規(guī)管理參考文件
1. 經(jīng)合組織跨國企業(yè)準(zhǔn)則（節(jié)錄）
2. 內(nèi)控、道德與合規(guī)，*佳實踐指南
3. 北京反腐敗宣言
4. 亞太經(jīng)合組織高效率公司合規(guī)項目基本要素
5. 合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門
6. 世界銀行集團誠信合規(guī)指南摘要
7. 英國：反賄賂法案（略）
8. 法國：薩賓第二法案（Sapin II）（略）
9. 歐盟：通用數(shù)據(jù)保護條例（GDPR）（略）
10. 美國：反海外腐敗法案（FCPA）（略）
11. 美國：薩班斯-奧克斯利法案（SOX法案）（略）
12. 美國：美國海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）合規(guī)承諾框架
13. 美國：外國公司問責(zé)法案（HFCAA）（略）
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企業(yè)合規(guī)師專業(yè)水平培訓(xùn)輔導(dǎo)用書:企業(yè)合規(guī)制度規(guī)范選編 節(jié)選
中央企業(yè)合規(guī)管理辦法 （國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號 2022年10月1日施行） **章 總則 **條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治央企建設(shè)，推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）根據(jù)國務(wù)院授權(quán)履行出資人職責(zé)的中央企業(yè)。 第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。 本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負(fù)面影響的可能性。 本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計劃的管理活動。 第四條 國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進行考核評價，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。 第五條 中央企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則： （一）堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。 （二）堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。 （三）堅持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。 （四）堅持務(wù)實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，突出對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實提高管理效能。 第六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機構(gòu)、人員、經(jīng)費、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。 第二章 組織和職責(zé) 第七條 中央企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構(gòu)在黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實。 第八條 中央企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險作用，主要履行以下職責(zé)： （一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報告等。 （二）研究決定合規(guī)管理重大事項。 （三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。 （四）決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。 第九條 中央企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責(zé)： （一）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實施。 （二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。 （三）組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險事件。 （四）指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。 第十條 中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進法治建設(shè)**責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責(zé)，積極推進合規(guī)管理各項工作。 第十一條 中央企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會，可以與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。 第十二條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強合規(guī)管理。 第十三條 中央企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)： （一）建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險識別評估，編制風(fēng)險清單和應(yīng)對預(yù)案。 （二）定期梳理重點崗位合規(guī)風(fēng)險，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。 （三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。 （四）及時報告合規(guī)風(fēng)險，組織或者配合開展應(yīng)對處置。 （五）組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。 第十四條 中央企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)： （一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。 （二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查。 （三）組織開展合規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價。 （四）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。 （五）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設(shè)。 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員，加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。 第十五條 中央企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)和審計、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。 第三章 制 度 建 設(shè) 第十六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。 第十七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機構(gòu)職責(zé)、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。 ……
企業(yè)合規(guī)師專業(yè)水平培訓(xùn)輔導(dǎo)用書:企業(yè)合規(guī)制度規(guī)范選編 作者簡介
中國國際貿(mào)易促進委員會商事法律服務(wù)中心于2018年發(fā)起成立全國企業(yè)合規(guī)委員會，秉承“合規(guī)自律、協(xié)同服務(wù)、交流互鑒、創(chuàng)新發(fā)展”的宗旨，通過搭建政企溝通平臺和企業(yè)服務(wù)平臺，助力中國企業(yè)合規(guī)發(fā)展，實現(xiàn)治理現(xiàn)代化。擁有專業(yè)化、寬領(lǐng)域的專業(yè)合規(guī)服務(wù)團隊，為企業(yè)提供全方位合規(guī)服務(wù)，主要包括：設(shè)計制定合規(guī)管理體系方案，起草完善合規(guī)制度文件，評估企業(yè)合規(guī)風(fēng)險并提供解決方案，測評合規(guī)體系有效性，開展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)等。2021年3月，中國國際貿(mào)易促進委員會商事法律服務(wù)中心報送，國家人力資源和社會保障部、國家市場監(jiān)督管理總局、國家統(tǒng)計局等聯(lián)合發(fā)布“企業(yè)合規(guī)師”這一新職業(yè)，該職業(yè)定義：從事企業(yè)合規(guī)建設(shè)、管理和監(jiān)督工作，使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范的人員。
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