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內幕交易抗辯制度實證研究 版權信息
- ISBN：9787576404647
- 條形碼：9787576404647 ; 978-7-5764-0464-7
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
內幕交易抗辯制度實證研究 內容簡介
本文對內幕交易抗辯事由的研究，主要的側重點并不在于對抗辯事由概念、條件等問題，而是從我國的實踐出發，在梳理和總結行政執法案例的基礎上，發現內幕交易行為人的泛抗辯化現象較為嚴重并在不斷擴散，會強化和從反面激勵行為人的違法動機，并大幅度的增加監管機構的監管成本，讓監管機構陷入無止境的反駁和證明當中。這種泛抗辯化的態勢降低了監管機構的執法效率，同時也妨礙了社會公眾判斷合法和違法行為的界限，不利于合法行為人維護自身的權益。
內幕交易抗辯制度實證研究 目錄
導論
**章 內幕交易及抗辯制度的基礎理論
**節 內幕交易的規制原因與構成要件
一、內幕交易的內涵和規制原因
二、內幕交易的構成要件
第二節 內幕交易規制理論演進與評述
一、“信息平等理論”“公開否則戒 交易理論”（The Disclose or Abstain Theory）
二、信義義務理論（The Fiduciary Duty Theory）
三、私取理論（The Misappropriation Theory）
第三節 內幕交易抗辯的概念、特征與原則
一、內幕交易抗辯事由的概念
二、內幕交易抗辯的特征
三、內幕交易抗辯的原則
第二章 我 幕交易抗辯制度的現狀——基于中國證監會執法實踐的實證分析
節 我 幕交易抗辯制度的立法現狀
一、內幕交易規制的法律淵源
二、內幕交易抗辯制度的法律淵源
第二節 我 幕交易抗辯制度的實踐現狀
一、樣本選擇和說明
二、內幕交易行政處罰案例概述
三、內幕交易行政處罰的困境及原因分析
第三節 內幕交易抗辯事由的正當性
一、設置內幕交易抗辯事由的合理性：知悉與利用之爭
二、內幕交易抗辯事由的正當性
第三章 內幕交易抗辯制度：法定抗辯事由
節 預定交易計劃抗辯制度
一、預定交易計劃抗辯的內容和發展
二、預定交易計劃存在的法律漏洞
三、設立和完善預定交易計劃的立法建議
第二節 已建立有效的信息隔離制度（“中國墻”制度）
一、“中國墻”制度的緣起和發展
二、“中國墻”制度的制度安排
三、我國“中國墻”制度的構架
四、“中國墻”制度的抗辯功能反思
第三節 正當的市場行為
一、上市公司收購行為的抗辯
二、做市商行為的抗辯
三、執行客戶指令的抗辯
四、股份回購行為的抗辯
五、安定操作行為的抗辯
第四節 依據已公開信息
第四章 內幕交易抗辯制度：一般抗辯事由
節 獨立分析判斷
第二節 符合以往交易習慣
第三節 法律認識錯誤
第四節 盈利頗少或虧損
第五節 已過追訴時效
結語
附表
參考文獻
展開全部
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