中圖網小程序
一鍵登錄
更方便
本類五星書更多>
-
>
法律的悖論(簽章版)
-
>
中華人民共和國憲法
-
>
中華人民共和國勞動法
-
>
私人財富保護、傳承與工具
-
>
再審洞穴奇案
-
>
法醫追兇:破譯犯罪現場的156個冷知識
-
>
法醫追兇:偵破罪案的214個冷知識
證券法學原理與案例教程(第三版)(21世紀法學系列教材) 版權信息
- ISBN：9787300309552
- 條形碼：9787300309552 ; 978-7-300-30955-2
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
證券法學原理與案例教程(第三版)(21世紀法學系列教材) 內容簡介
本書設置證券發行、證券上市、證券交易、信息披露、上市公司收購等三十章來闡釋證券法的基本理論與制度，體系完整，內容豐富。在每章的內容安排中，既有對理論的審思與理解，也有對制度的分析和評判，還添加了豐富的課外閱讀資料，以拓展讀者的閱讀視野。本書的一大亮點是緊扣資本市場的創新發展需要，提煉證券法制的義理和精神，闡釋證券法制的理念與制度，分析證券法制的程序與運作。在權衡利弊和探究得失的基礎上，本書針對我國證券法制的缺陷提出了諸多富有理論前瞻性和現實可操作性的制度構想。本書闡述明晰到位，深入淺出，注重理論聯系實際，適合作為法學專業研究生、教學研究人員以及證券實務部門工作人員全面學習和研究證券法的讀物。
證券法學原理與案例教程(第三版)(21世紀法學系列教材) 目錄
目 錄
**編 證券法導論
**章 證券法概述 3
【引例】富貴鳥股份有限公司信息披露違法違規案 4
**節 證券法的概念和特點 4
第二節 證券法的歷史發展 7
第二章 證券法調整的對象和適用的證券 14
【引例】警惕打著發行證券的旗號非法集資 15
**節 證券法律關系 15
第二節 證券法適用的證券 21
第三章 證券法的宗旨和基本原則 26
【引例】樂視網信息技術（北京）股份有限公司信息披露違法、欺詐發行案 27
【引例】中國工商銀行南京下關支行違反投資者適當性義務案 27
**節 證券法的宗旨 28
第二節 公開、公平、公正原則 31
第三節 分業經營、分業監管 37
第四節 以政府監管為主、以自律監管為輔 39
第五節 效率原則和安全原則 43
第四章 證券市場信息披露制度 45
【引例】鮮某等信息披露違法案 46
【引例】陳某某變造傳播虛假信息案 47
**節 信息披露制度概述 48
第二節 信息披露的基本要求 49
第三節 信息披露的內容 52
第四節 軟信息的披露、自愿披露的信息、信息披露的暫緩與豁免 56
第五節 全國股轉系統掛牌公司公開發行及轉讓與信息披露 58
第六節 非公開發行與信息披露 60
第二編 證券法律行為
第五章 證券發行制度 65
【引例】丹東欣泰電氣股份有限公司、溫某某等欺詐發行股票、違規披露重要信息案 66 **節 證券發行概述 67
第二節 證券公開發行的條件 71
第三節 證券公開發行的程序 74
第四節 證券發行的保薦 80
第五節 證券發行承銷 84
第六節 股票發行機制 87
第七節 全國股轉系統掛牌公司公開發行 89
第八節 證券非公開發行 90
第六章 證券上市制度 93
【引例】瑞幸咖啡財務造假案 94
**節 證券上市概述 94
第二節 證券交易所上市條件 98
第三節 證券交易所上市程序 99
第四節 證券交易所上市終止 101
第五節 全國股轉系統掛牌制度 103
第六節 場外交易市場的規制 105
第七章 證券交易制度 107
【引例】轉讓禁售期內股票的協議無效案 108
【引例】非法銷售“新三板”股票案 108
【引例】證券公司從業人員違法行為案 109
**節 證券交易概述 109
第二節 證券交易分類 112
第三節 交易程序 119
第八章 上市公司或掛牌公司收購重組制度 122
【引例】中國資本市場收購**股 123
**節 收購概述 124
第二節 持股達到30%之前的一般性購買 133
第三節 繼續收購 136
第四節 間接收購 144
第五節 反收購 145
第六節 掛牌公司收購制度 148
第七節 上市公司資產重組制度 150
第八節 掛牌公司資產重組制度 152
第三編 證券行為主體和市場設施
第九章 證券投資者和證券發行人 157
【引例】艾甲違法持有、買賣股票案 158
**節 證券投資者及其保護 159
第二節 證券發行人 167
第十章 證券公司 169
【引例】恒泰證券股份有限公司出借客戶賬戶案 170
**節 證券公司概述 171
第二節 證券公司的設立、變更和終止 172
第三節 證券公司的組織、內部管控 174
第四節 證券公司的業務及規則 180
第十一章 證券服務機構 187
【引例】上海證券通投資資訊科技有限公司違法違規案 188
【引例】王某非法經營證券業務案 188
【引例】中安科股份有限公司、招商證券股份有限公司等證券虛假陳述案 188
**節 證券服務機構的法律地位 189
第二節 對證券服務機構的管理 192
第十二章 證券交易場所 200
【引例】注意交易所規則，避免不必要損失 201
**節 多層次資本市場與證券交易場所 201
第二節 證券交易所概述 202
第三節 證券交易所的設立、終止 203
第四節 證券交易所的組織形式、內部結構、運行系統 204
第五節 證券交易所的服務功能和法定義務 207
第六節 全國股轉系統 208
第十三章 證券登記結算機構 210
【引例】在證券登記結算機構辦理登記是否為上市公司股份轉讓的生效要件 211
**節 證券登記結算機構概述 212
第二節 證券登記結算機構的設立、職能、管理 215
第三節 賬戶及其運行 218
第四節 風險防范和控制措施 230
第五節 違約處理 234
第四編 證券市場監管
第十四章 證券市場監管概述 239
【引例】史某兵信息披露違法違規案 240
**節 證券監管的概念、監管主體和對象 241
第二節 證券監管的目標及必要性 241
第三節 證券監管的原則和方法 242
第十五章 國務院證券監管機構 244
【引例】請求認定證監局不履行法定職責案 245
【引例】康得新復合材料集團股份有限公司信息披露違法案 246
**節 概念和性質 246
第二節 設立和組織 247
第三節 職責、措施、保障和制約 247
第四節 證監會監管擇要 252
第十六章 證券交易所及全國股轉系統監管 262
【引例】交易所警示上海城地香江數據科技股份有限公司等 263
**節 證券交易所監管概述 263
第二節 證券交易所對上市公司的監管 264
第三節 證券交易所對證券交易的監管 266
第四節 證券交易所對證券公司的監管 268
第五節 全國股轉系統監管 270
第十七章 證券業協會及其監管 273
【引例】中國證券業協會對國泰君安證券股份有限公司等啟動自律調查 273
**節 證券業協會監管的概念、特征 274
第二節 證券業協會的設立和終止 274
第三節 證券業協會的會員、組織 275
第四節 證券業協會的宗旨和職責 276
第五編 證券民事法律責任
第十八章 證券民事責任概述 281
【引例】山東墨龍石油機械股份公司虛假陳述及實際控制人精準減持案 282
**節 概念、分類、責任方式 283
第二節 功能與不足 284
第三節 證券民事責任立法評述 286
第十九章 證券虛假陳述、未履行公開承諾的民事責任 289
【引例】浙江祥源文化股份有限公司、趙某證券虛假陳述案 290
**節 虛假陳述民事責任概述 291
第二節 虛假陳述民事責任構成要件 292
第三節 未履行公開承諾的民事責任 305
第二十章 證券內幕交易、利用未公開信息交易、短線交易的民事責任 307
【引例】周某偉內幕交易案 308
【引例】光大證券股份有限公司內幕交易案 308
**節 內幕交易的民事責任 312
第二節 利用未公開信息交易的民事責任 323
第三節 短線交易的民事責任 324
第二十一章 操縱證券市場、編造信息擾亂市場的民事責任 329
【引例】景某操縱證券市場案 330
【引例】通某投資公司操縱證券市場案 330
【引例】汪某某操縱證券市場案 331
**節 操縱證券市場 333
第二節 操縱證券市場民事責任要件 345
第三節 編造、傳播信息擾亂市場民事責任 347
第二十二章 證券公司、證券服務機構損害投資者民事責任 350
【引例】中泰證券前員工私接客戶資金被判賠償案 350
**節 證券公司損害投資者的民事責任 352
第二節 證券服務機構損害投資者的民事責任 354
第六編 證券投資基金法
第二十三章 證券投資基金法概述 359
【引例】上海阜興實業集團有限公司非法集資案 360
【引例】鐘某泄露未公開信息、明示他人交易案 360
**節 概念和特點 361
第二節 歷史發展 362
第二十四章 證券投資基金概述 365
【引例】吳某某、侯某某利用未公開信息交易案 366
**節 基金的內涵和外延 366
第二節 基金關系 370
第二十五章 證券投資基金法的宗旨和原則 373
【引例】首例基金分紅案 373
**節 宗 旨 374
第二節 原 則 375
第二十六章 基金持有人、管理人和托管人 377
【引例】永安信違反私募基金管理規定案 378
**節 基金持有人 378
第二節 基金管理人 379
第三節 基金托管人 382
第二十七章 公開募集基金的設立和運作 385
【引例】假借私募基金登記備案非法集資案 385
**節 基金的募集 386
第二節 封閉式基金的上市交易 388
第三節 開放式基金份額的申購與贖回 388
第四節 基金合同的變更、終止與基金財產清算 389
第二十八章 非公開募集基金 391
【引例】盛世嘉和投資基金管理公司等違法案 391
**節 非公開募集基金的募集 392
第二節 非公開募集基金的權利義務關系 393
第二十九章 基金的監督管理 395
【引例】浙江厚興股權投資基金管理有限公司違規案 395
【引例】某基金管理公司受到紀律處分案 396
**節 信息的披露規則 396
第二節 運作控制 398
第三節 基金的監管 400
第三十章 基金民事責任制度 402
【引例】“老鼠倉”交易，基金持有人損失由誰承擔 403
**節 民事責任概述 404
第二節 民事責任的類型和構成 404
**編 證券法導論
**章 證券法概述 3
【引例】富貴鳥股份有限公司信息披露違法違規案 4
**節 證券法的概念和特點 4
第二節 證券法的歷史發展 7
第二章 證券法調整的對象和適用的證券 14
【引例】警惕打著發行證券的旗號非法集資 15
**節 證券法律關系 15
第二節 證券法適用的證券 21
第三章 證券法的宗旨和基本原則 26
【引例】樂視網信息技術（北京）股份有限公司信息披露違法、欺詐發行案 27
【引例】中國工商銀行南京下關支行違反投資者適當性義務案 27
**節 證券法的宗旨 28
第二節 公開、公平、公正原則 31
第三節 分業經營、分業監管 37
第四節 以政府監管為主、以自律監管為輔 39
第五節 效率原則和安全原則 43
第四章 證券市場信息披露制度 45
【引例】鮮某等信息披露違法案 46
【引例】陳某某變造傳播虛假信息案 47
**節 信息披露制度概述 48
第二節 信息披露的基本要求 49
第三節 信息披露的內容 52
第四節 軟信息的披露、自愿披露的信息、信息披露的暫緩與豁免 56
第五節 全國股轉系統掛牌公司公開發行及轉讓與信息披露 58
第六節 非公開發行與信息披露 60
第二編 證券法律行為
第五章 證券發行制度 65
【引例】丹東欣泰電氣股份有限公司、溫某某等欺詐發行股票、違規披露重要信息案 66 **節 證券發行概述 67
第二節 證券公開發行的條件 71
第三節 證券公開發行的程序 74
第四節 證券發行的保薦 80
第五節 證券發行承銷 84
第六節 股票發行機制 87
第七節 全國股轉系統掛牌公司公開發行 89
第八節 證券非公開發行 90
第六章 證券上市制度 93
【引例】瑞幸咖啡財務造假案 94
**節 證券上市概述 94
第二節 證券交易所上市條件 98
第三節 證券交易所上市程序 99
第四節 證券交易所上市終止 101
第五節 全國股轉系統掛牌制度 103
第六節 場外交易市場的規制 105
第七章 證券交易制度 107
【引例】轉讓禁售期內股票的協議無效案 108
【引例】非法銷售“新三板”股票案 108
【引例】證券公司從業人員違法行為案 109
**節 證券交易概述 109
第二節 證券交易分類 112
第三節 交易程序 119
第八章 上市公司或掛牌公司收購重組制度 122
【引例】中國資本市場收購**股 123
**節 收購概述 124
第二節 持股達到30%之前的一般性購買 133
第三節 繼續收購 136
第四節 間接收購 144
第五節 反收購 145
第六節 掛牌公司收購制度 148
第七節 上市公司資產重組制度 150
第八節 掛牌公司資產重組制度 152
第三編 證券行為主體和市場設施
第九章 證券投資者和證券發行人 157
【引例】艾甲違法持有、買賣股票案 158
**節 證券投資者及其保護 159
第二節 證券發行人 167
第十章 證券公司 169
【引例】恒泰證券股份有限公司出借客戶賬戶案 170
**節 證券公司概述 171
第二節 證券公司的設立、變更和終止 172
第三節 證券公司的組織、內部管控 174
第四節 證券公司的業務及規則 180
第十一章 證券服務機構 187
【引例】上海證券通投資資訊科技有限公司違法違規案 188
【引例】王某非法經營證券業務案 188
【引例】中安科股份有限公司、招商證券股份有限公司等證券虛假陳述案 188
**節 證券服務機構的法律地位 189
第二節 對證券服務機構的管理 192
第十二章 證券交易場所 200
【引例】注意交易所規則，避免不必要損失 201
**節 多層次資本市場與證券交易場所 201
第二節 證券交易所概述 202
第三節 證券交易所的設立、終止 203
第四節 證券交易所的組織形式、內部結構、運行系統 204
第五節 證券交易所的服務功能和法定義務 207
第六節 全國股轉系統 208
第十三章 證券登記結算機構 210
【引例】在證券登記結算機構辦理登記是否為上市公司股份轉讓的生效要件 211
**節 證券登記結算機構概述 212
第二節 證券登記結算機構的設立、職能、管理 215
第三節 賬戶及其運行 218
第四節 風險防范和控制措施 230
第五節 違約處理 234
第四編 證券市場監管
第十四章 證券市場監管概述 239
【引例】史某兵信息披露違法違規案 240
**節 證券監管的概念、監管主體和對象 241
第二節 證券監管的目標及必要性 241
第三節 證券監管的原則和方法 242
第十五章 國務院證券監管機構 244
【引例】請求認定證監局不履行法定職責案 245
【引例】康得新復合材料集團股份有限公司信息披露違法案 246
**節 概念和性質 246
第二節 設立和組織 247
第三節 職責、措施、保障和制約 247
第四節 證監會監管擇要 252
第十六章 證券交易所及全國股轉系統監管 262
【引例】交易所警示上海城地香江數據科技股份有限公司等 263
**節 證券交易所監管概述 263
第二節 證券交易所對上市公司的監管 264
第三節 證券交易所對證券交易的監管 266
第四節 證券交易所對證券公司的監管 268
第五節 全國股轉系統監管 270
第十七章 證券業協會及其監管 273
【引例】中國證券業協會對國泰君安證券股份有限公司等啟動自律調查 273
**節 證券業協會監管的概念、特征 274
第二節 證券業協會的設立和終止 274
第三節 證券業協會的會員、組織 275
第四節 證券業協會的宗旨和職責 276
第五編 證券民事法律責任
第十八章 證券民事責任概述 281
【引例】山東墨龍石油機械股份公司虛假陳述及實際控制人精準減持案 282
**節 概念、分類、責任方式 283
第二節 功能與不足 284
第三節 證券民事責任立法評述 286
第十九章 證券虛假陳述、未履行公開承諾的民事責任 289
【引例】浙江祥源文化股份有限公司、趙某證券虛假陳述案 290
**節 虛假陳述民事責任概述 291
第二節 虛假陳述民事責任構成要件 292
第三節 未履行公開承諾的民事責任 305
第二十章 證券內幕交易、利用未公開信息交易、短線交易的民事責任 307
【引例】周某偉內幕交易案 308
【引例】光大證券股份有限公司內幕交易案 308
**節 內幕交易的民事責任 312
第二節 利用未公開信息交易的民事責任 323
第三節 短線交易的民事責任 324
第二十一章 操縱證券市場、編造信息擾亂市場的民事責任 329
【引例】景某操縱證券市場案 330
【引例】通某投資公司操縱證券市場案 330
【引例】汪某某操縱證券市場案 331
**節 操縱證券市場 333
第二節 操縱證券市場民事責任要件 345
第三節 編造、傳播信息擾亂市場民事責任 347
第二十二章 證券公司、證券服務機構損害投資者民事責任 350
【引例】中泰證券前員工私接客戶資金被判賠償案 350
**節 證券公司損害投資者的民事責任 352
第二節 證券服務機構損害投資者的民事責任 354
第六編 證券投資基金法
第二十三章 證券投資基金法概述 359
【引例】上海阜興實業集團有限公司非法集資案 360
【引例】鐘某泄露未公開信息、明示他人交易案 360
**節 概念和特點 361
第二節 歷史發展 362
第二十四章 證券投資基金概述 365
【引例】吳某某、侯某某利用未公開信息交易案 366
**節 基金的內涵和外延 366
第二節 基金關系 370
第二十五章 證券投資基金法的宗旨和原則 373
【引例】首例基金分紅案 373
**節 宗 旨 374
第二節 原 則 375
第二十六章 基金持有人、管理人和托管人 377
【引例】永安信違反私募基金管理規定案 378
**節 基金持有人 378
第二節 基金管理人 379
第三節 基金托管人 382
第二十七章 公開募集基金的設立和運作 385
【引例】假借私募基金登記備案非法集資案 385
**節 基金的募集 386
第二節 封閉式基金的上市交易 388
第三節 開放式基金份額的申購與贖回 388
第四節 基金合同的變更、終止與基金財產清算 389
第二十八章 非公開募集基金 391
【引例】盛世嘉和投資基金管理公司等違法案 391
**節 非公開募集基金的募集 392
第二節 非公開募集基金的權利義務關系 393
第二十九章 基金的監督管理 395
【引例】浙江厚興股權投資基金管理有限公司違規案 395
【引例】某基金管理公司受到紀律處分案 396
**節 信息的披露規則 396
第二節 運作控制 398
第三節 基金的監管 400
第三十章 基金民事責任制度 402
【引例】“老鼠倉”交易，基金持有人損失由誰承擔 403
**節 民事責任概述 404
第二節 民事責任的類型和構成 404
展開全部
證券法學原理與案例教程(第三版)(21世紀法學系列教材) 節選
一、證券法的概念 證券法是以規范證券發行和交易等活動為主要內容，以保護投資者的合法權益為主要宗旨的法律。證券法可分為形式上的證券法和實質上的證券法。形式上的證券法，專指系統編纂的證券立法，即證券法典，例如中國于2019年修改、自2020年3月1日起實施的《證券法》。實質上的證券法，是指所有規范證券發行和交易等活動的證券法律規范的總稱，它包括證券法典、其他證券法律、法規。在中國，除了《證券法》，還存在大量其他證券法律和法規等。它們表現為全國人大及其常委會、國務院、國務院證券監督管理機構、國務院授權的部門、*高人民法院制定的法律、法規、部門規章和司法解釋。此外，證券交易所和證券業協會還制定了不少自律規則。當然，《民法典》《公司法》《證券投資基金法》等作為一般法律也適用于調整證券關系。二、證券法的特點（一）證券法是私法和公法的結合證券法不是純粹的私法。證券法既包括民事法律規范，又包括行政法律規范;既規范平等主體之間的民事關系，也規范國家證券監管機構與相對人之間非平等的監管關系。其責任形式既有以損害賠償為基本形式的民事責任，還有罰款、沒收非法所得、責令關閉、撤銷業務許可等行政處罰。因此，證券法是私法和公法的結合。（二）證券法是商法的一部分證券法主要以證券發行和交易為規制對象，而證券發行和交易與票據發行和轉讓等同屬商事活動，因此將證券法像票據法那樣歸入商法，自屬合理。盡管證券法含有大量的公法規范，但其目的在于確保證券發行和交易公開、公平、公正地展開，保障投資者權益的實現或者不受侵害，因此這些公法規范的存在并不妨礙證券法作為商法的屬性。（三）證券法主要是行為法，但兼有組織法的內容證券法主要調整企業證券、政府證券和其他流通證券的發行和交易行為，因此證券法屬于行為法。當然，證券法也規范證券交易所、證券公司等的設立和組織，因此它含有組織法的內容。但是，組織法僅是證券法的附屬內容。這與公司法不同。公司法是以組織法為主，兼有行為法的內容。另外，兩法在立法宗旨、調整的證券范圍、調整手段、法律后果、規范強制性程度、法律淵源等方面也多有不同。有鑒于此，2005年立法機關利用兩法同時修訂的機會，對二者關系做了合理協調:首先，凡是涉及公司組織結構的社會關系原則上由《公司法》調整，而涉及公司證券發行與交易活動的社會關系則由《證券法》調整。其次，將公司法的一般問題（如普通公司的設立制度，上市公司治理結構包括股東大會制度、董事會制度、監事會制度、獨立董事制度，股東的自益權與共益權，關聯交易制度等）由《公司法》予以規定;而將證券發行與交易中的特殊問題，如信息披露制度、公司證券上市的條件與程序、上市公司收購程序、特殊公司制度（包括證券公司、證券登記結算公司、證券交易所、證券服務機構）等置于《證券法》調整之下。*后，將公司公開發行新股、公司公開發行債券的條件和部分程序的規定放入修訂后的《證券法》中。現行《證券法》維持了這種體例和格局。（四）證券法既規定行為和組織的實質內容，也規定有關程序證券法既有證券發行人資格規范，證券發行人、上市公司、證券公司以及其他主體的權利義務規范，投資者和證券持有人的權利保護規范，證券交易價格確定標準、證券法律責任規范，也有證券的發行、上市、交易程序，信息披露程序，證券公司和證券交易所的設立和運作規則。前者是實體性的，后者為非實體性的。因此，證券法具有一定的程序性。但是，這種所謂的程序性與民事訴訟法的程序性具有本質的差異，不能相提并論。（五）證券法律規范多具有強制性證券法為強行性規范。證券法中的公法規范的強制性自不待言，其中的私法規范通常也非任意性規范，行為人不得利用協議等方式限制或排斥其適用。這是因為證券發行和交易的安全、有序和高效攸關廣大投資者和社會公眾的利益，攸關社會經濟秩序的穩定，必須通過強制的規則加以規范。
證券法學原理與案例教程(第三版)(21世紀法學系列教材) 作者簡介
邢海寶，法學博士，中國人民大學法學院教授，博士生導師。曾于英國劍橋大學法律系、南安普頓大學法律系、美國康涅狄格大學法學院保險法研究中心訪學。兼任中國人民大學法學院海商法和保險法研究所副主任、北京市法學會民商法學研究會秘書長、中國法學會保險法學研究會常務理事、中國海事仲裁委員會仲裁員。 主持國家社會科學基金項目、教育部人文社會科學研究項目，研究保險法修改完善問題，出版、編寫商法、保險法、證券法專著、教材多部，發表民商法論文數十篇，曾獲教育部中國高校人文社會科學研究優秀成果獎三等獎。
書友推薦
- >
伊索寓言-世界文學名著典藏-全譯本
- >
名家帶你讀魯迅:朝花夕拾
- >
詩經-先民的歌唱
- >
企鵝口袋書系列·偉大的思想20:論自然選擇(英漢雙語)
- >
龍榆生：詞曲概論/大家小書
- >
大紅狗在馬戲團-大紅狗克里弗-助人
- >
隨園食單
- >
【精裝繪本】畫給孩子的中國神話
