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企業合規師執業必備規范匯編 版權信息
- ISBN：9787519767105
- 條形碼：9787519767105 ; 978-7-5197-6710-5
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
企業合規師執業必備規范匯編 本書特色
“體系+要素+專項”編排設置： 體系——合規管理體系和一體化公司治理體系 要素——合規文化、領導作用、合規目標、合規風險評估、合規培訓、合規組織、企業合規師、合規控制、測量、改進等要素，書中收錄十多部中央企業合規管理指引、上市公司治理準則、企業內部控制基本規范、涉案企業合規建設評估和審查辦法等合規指南和指引類的文件 專項——合規專項領域，包含了涉案企業合規、反腐敗合規、反舞弊合規、反壟斷合規、反不正當競爭合規、廣告合規、企業法合規、勞動人事合規、產品合規、安全生產合規、知識產權合規、網絡安全與數據合規、財稅合規、金融合規、反洗錢合規、采購合規、出口管理與制裁合規、能源合規、環境保護合規、人權合規等二十項，清單全面覆蓋各領域合規
企業合規師執業必備規范匯編 內容簡介
本書為企業合規法律法規匯編。2021年人力資源社會保障部等發布了企業合規師等18個新職業信息，企業合規師正式成為一項新興職業。企業合規師的主要工作包括制定企業合規管理戰略規劃和管理計劃；識別、評估合規風險與管理企業的合規義務；制定并實施企業內部合規管理制度和流程；開展企業合規咨詢、合規調查，處理合規舉報；監控企業合規管理體系運行有效性，開展評價、審計、優化等工作；處理與外部監管方、合作方相關的合規事務，向服務對象提供相關政策解讀服務；開展企業合規培訓、合規考核、合規宣傳及合規文化建設。企業合規師考試目前正在醞釀，考試必定需要法規匯編作為參考書，合規領域的實務人員也會有大量的需求。本書綜合收錄合規管理體系、刑事、反壟斷、反不正當競爭等各個領域關于合規的法律法規等文件。
企業合規師執業必備規范匯編 目錄
目 錄
一、合規管理體系
中央企業合規管理指引（試行）
（2018年11月2日）
企業境外經營合規管理指引
（2018年12月26日）
人力資源社會保障部辦公廳、市場監管總局辦公廳、統計局辦公室關于發布集成電路工程技術人員等職業信息的通知（節選）
（2021年3月9日）
二、一體化公司治理體系
上市公司治理準則
（2018年9月30日）
企業內部控制基本規范
（2009年7月1日）
企業內部控制應用指引
（2010年4月15日）
企業內部控制評價指引
（2010年4月15日）
企業內部控制審計指引
（2010年4月15日）
小企業內部控制規范（試行）
（2018年1月1日）
行政事業單位內部控制規范（試行）
（2013年12月5日）
三、專項合規領域
（一）涉案企業合規
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
*高人民法院關于審理單位犯罪案件具體應用法律有關問題的解釋
（1999年7月3日）
中華人民共和國刑事訴訟法（節選）
（2018年10月26日修正）
人民檢察院檢察建議工作規定（節選）
（2019年2月26日）
關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）
（2021年6月3日）
《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》實施細則
（2021年6月3日）
涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員選任管理辦法（試行）
（2021年11月25日）
涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）
（2022年4月19日）
（二）反腐敗合規
中華人民共和國反不正當競爭法（節選）
（2019年4月23日修正）
國家工商行政管理局關于禁止商業賄賂行為的暫行規定
（1996年11月15日）
中華人民共和國監察法
（2018年3月20日）
中華人民共和國監察法實施條例
（2021年9月20日）
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
*高人民法院、*高人民檢察院關于辦理商業賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見
（2008年11月20日）
*高人民法院、*高人民檢察院關于辦理行賄刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
（2013年1月1日）
*高人民法院、*高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋
（2016年4月18日）
聯合國全球契約十項原則（節選）
（三）反舞弊合規
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
企業內部控制基本規范（節選）
（2009年7月1日）
（四）反壟斷合規
中華人民共和國反壟斷法
（2022年6月24日修正）
經營者反壟斷合規指南
（2020年9月11日）
企業境外反壟斷合規指引
（2021年11月15日）
禁止壟斷協議暫行規定
（2022年3月24日修改）
禁止濫用市場支配地位行為暫行規定
（2022年3月24日修改）
經營者集中審查暫行規定
（2022年3月24日修改）
國家市場監督管理總局反壟斷局關于規范經營者集中案件申報名稱的指導意見
（2018年9月29日修訂）
國家市場監督管理總局反壟斷局關于經營者集中簡易案件申報的指導意見
（2018年9月29日修訂）
制止濫用行政權力排除、限制競爭行為暫行規定
（2019年9月1日）
公平競爭審查制度實施細則
（2021年6月29日）
市場監管總局關于反壟斷執法授權的通知
（2018年12月28日）
國務院反壟斷委員會壟斷案件經營者承諾指南
（2019年1月4日）
國家市場監督管理總局關于禁止濫用知識產權排除、限制競爭行為的規定
（2020年10月23日修訂）
國務院反壟斷委員會關于知識產權領域的反壟斷指南
（2019年1月4日）
國務院反壟斷委員會關于原料藥領域的反壟斷指南
（2021年11月15日）
國務院反壟斷委員會關于汽車業的反壟斷指南
（2019年1月4日）
國務院反壟斷委員會關于平臺經濟領域的反壟斷指南
（2021年2月7日）
國務院反壟斷委員會橫向壟斷協議案件寬大制度適用指南
（2019年1月4日）
*高人民法院關于審理因壟斷行為引發的民事糾紛案件應用法律若干問題的規定
（2020年12月23日修正）
（五）反不正當競爭合規
中華人民共和國反不正當競爭法
（2019年4月23日修正）
*高人民法院關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋
（2020年12月23日修正）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國反不正當競爭法》若干問題的解釋
（2022年3月20日）
（六）廣告合規
中華人民共和國廣告法
（2021年4月29日修正）
（七）企業法合規
中華人民共和國個人獨資企業法
（2000年1月1日）
中華人民共和國合伙企業法
（2006年8月27日修訂）
中華人民共和國公司法
（2018年10月26日修正）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（一）
（2014年2月17日修正）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（二）
（2020年12月23日修正）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（三）
（2020年12月23日修正）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（四）
（2020年12月23日修正）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（五）
（2020年12月23日修正）
（八）勞動人事合規
中華人民共和國勞動法
（2018年12月29日修正）
中華人民共和國勞動合同法
（2012年12月28日修正）
中華人民共和國勞動合同法實施條例
（2008年9月18日）
中華人民共和國勞動爭議調解仲裁法
（2008年5月1日）
*高人民法院關于審理勞動爭議案件適用法律問題的解釋（一）
（2021年1月1日）
勞動保障監察條例
（2004年12月1日）
中華人民共和國社會保險法
（2018年12月29日修正）
工傷保險條例
（2010年12月20日修訂）
工資支付暫行規定
（1995年1月1日）
企業職工帶薪年休假實施辦法
（2008年9月18日）
全國年節及紀念日放假辦法
（2013年12月11日修訂）
職工帶薪年休假條例
（2008年1月1日）
聯合國全球契約十項原則（節選）
（九）產品合規
中華人民共和國產品質量法
（2018年12月29日修正）
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
（十）安全生產合規
中華人民共和國安全生產法
（2021年6月10日修正）
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
（十一）知識產權合規
1.商標合規
中華人民共和國商標法
（2019年4月23日修正）
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
中華人民共和國商標法實施條例
（2014年4月29日修訂）
2.著作合規
中華人民共和國著作權法
（2020年11月11日修正）
中華人民共和國著作權法實施條例
（2013年1月30日修訂）
3.專利合規
中華人民共和國專利法
（2020年10月17日修正）
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
中華人民共和國專利法實施細則
（2010年1月9日修訂）
4.商業秘密合規
中華人民共和國反不正當競爭法（節選）
（2019年4月23日修正）
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
*高人民法院關于審理侵犯商業秘密民事案件適用法律若干問題的規定
（2020年9月12日）
（十二）網絡安全與數據合規
中華人民共和國國家安全法
（2015年7月1日）
中華人民共和國網絡安全法
（2017年6月1日）
中華人民共和國數據安全法
（2021年9月1日）
中華人民共和國個人信息保護法
（2021年11月1日）
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
關鍵信息基礎設施安全保護條例
（2021年9月1日）
常見類型移動互聯網應用程序必要個人信息范圍規定
（2021年5月1日）
互聯網信息服務算法推薦管理規定
（2022年3月1日）
（十三）財稅合規
中華人民共和國會計法
（2017年11月4日修正）
中華人民共和國審計法
（2021年10月23日修正）
中華人民共和國個人所得稅法
（2018年8月31日修正）
中華人民共和國企業所得稅法
（2018年12月29日修正）
中華人民共和國印花稅法
（2022年7月1日）
中華人民共和國契稅法
（2021年9月1日）
中華人民共和國城市維護建設稅法
（2021年9月1日）
中華人民共和國資源稅法
（2020年9月1日）
中華人民共和國車船稅法
（2019年4月23日修正）
中華人民共和國環境保護稅法
（2018年10月26日修正）
中華人民共和國稅收征收管理法
（2015年4月24日修正）
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
稅收違法行為檢舉管理辦法
（2020年1月1日）
（十四）金融合規
1.證券合規
中華人民共和國證券法
（2019年12月28日修訂）
中華人民共和國證券投資基金法
（2015年4月24日修正）
證券公司監督管理條例
（2014年7月29日修訂）
證券公司內部控制指引
（2003年12月15日）
證券公司合規管理實施指引
（2017年10月1日）
證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法
（2020年3月20日修正）
證券公司合規管理有效性評估指引
（2021年5月28日修訂）
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
2.銀行合規
中華人民共和國商業銀行法
（2015年8月29日修正）
商業銀行合規風險管理指引
（2006年10月20日）
商業銀行操作風險管理指引
（2007年5月14日）
商業銀行內部控制指引
（2014年9月12日修訂）
銀行業金融機構全面風險管理指引
（2016年11月1日）
銀行外匯業務合規與審慎經營評估辦法
（2019年5月15日）
中國銀保監會辦公廳關于加強中資商業銀行境外機構合規管理長效機制建設的指導意見
（2019年1月9日）
中國銀保監會關于開展“鞏固治亂象成果 促進合規建設”工作的通知
（2019年5月8日）
3.保險合規
中華人民共和國保險法
（2015年4月24日修正）
保險公司合規管理辦法
（2017年7月1日）
（十五）反洗錢合規
中華人民共和國反洗錢法
（2007年1月1日）
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
銀行業金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法
（2019年1月29日）
*高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
（2009年11月11日）
國務院辦公廳關于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監管體制機制的意見
（2017年8月29日）
互聯網金融從業機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）
（2019年1月1日）
中國銀保監會辦公廳關于進一步做好銀行業保險業反洗錢和反恐怖融資工作的通知
（2019年12月30日）
金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法
（2021年8月1日）
法人金融機構洗錢和恐怖融資風險自評估指引
（2021年1月15日）
銀行跨境業務反洗錢和反恐怖融資工作指引（試行）
（2021年2月18日）
金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
（2022年3月1日）
（十六）采購合規
中華人民共和國招標投標法
（2017年12月27日修正）
中華人民共和國招標投標法實施條例
（2019年3月2日修訂）
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
（十七）出口管制與制裁合規
中華人民共和國出口管制法
（2020年12月1日）
關于兩用物項出口經營者建立出口管制內部合規機制的指導意見
（2021年4月28日）
中華人民共和國反外國制裁法
（2021年6月10日）
阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法
（2021年1月9日）
不可靠實體清單規定
（2020年9月19日）
（十八）能源合規
中華人民共和國可再生能源法
（2009年12月26日修正）
中華人民共和國節約能源法
（2018年10月26日修正）
能源計量監督管理辦法
（2020年10月23日修訂）
（十九）環境保護合規
中華人民共和國刑法（節選）
（2021年3月1日）
中華人民共和國環境保護法
（2014年4月24日修訂）
中華人民共和國水污染防治法
（2017年6月27日修正）
中華人民共和國大氣污染防治法
（2018年10月26日修正）
中華人民共和國土壤污染防治法
（2019年1月1日）
中華人民共和國防沙治沙法
（2018年10月26日修正）
中華人民共和國固體廢物污染環境防治法
（2020年4月29日修訂）
中華人民共和國清潔生產促進法
（2012年2月29日修正）
中華人民共和國環境影響評價法
（2018年12月29日修正）
建設項目環境保護管理條例
（2017年7月16日修訂）
企業環境信息依法披露管理辦法
（2022年2月8日）
環境保護主管部門實施按日連續處罰辦法
（2015年1月1日）
環境保護主管部門實施查封、扣押辦法
（2015年1月1日）
環境保護主管部門實施限制生產、停產整治辦法
（2015年1月1日）
碳排放權交易管理辦法（試行）
（2021年2月1日）
*高人民法院、*高人民檢察院關于辦理環境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋
（2017年1月1日）
*高人民法院、*高人民檢察院、公安部、司法部、生態環境部關于辦理環境污染刑事案件有關問題座談會紀要
（2019年2月20日）
*高人民法院關于審理環境侵權責任糾紛案件適用法律若干問題的解釋
（2020年12月23日修正）
*高人民法院關于審理環境民事公益訴訟案件適用法律若干問題的解釋
（2020年12月23日修正）
聯合國全球契約十項原則（節選）
（二十）人權合規
世界人權宣言
（1948年12月10日）
聯合國全球契約十項原則（節選）
展開全部
企業合規師執業必備規范匯編 作者簡介
周萬里，德國波恩大學法學博士、經濟學學士，華東師范大學法學院副教授，世界銀行項目“大夏合規”項目負責人。上海市檢察院和金山區檢察院首批涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員。出版《合規型監管研究》《企業合規講義》《企業合規師手冊》等。 孫培岳，新西蘭梅西大學管理科學與工程碩士專業，華東師范大學“大夏合規”項目高級研究員。
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