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資本項目40項跨境交易政策精要--含全新涉及及資本項目政策性文件 版權信息
- ISBN：9787521623659
- 條形碼：9787521623659 ; 978-7-5216-2365-9
- 裝幀：80g膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
資本項目40項跨境交易政策精要--含全新涉及及資本項目政策性文件 本書特色
★收錄內容全面、詳實 全面收錄相關法律、行政法規，中國人民銀行、國家外匯管理局、銀保監會、證監會、發改委、商務部、住建部、國資委等部委規章和規范性文件。 ★摘編條款科學、實用 精準摘編政策性文件的重要條款，包括適用范圍、重要定義、主體資格、業務規范、許可審批條件、禁止性或限制性規定等，力求科學、實用。 ★歸類排序明確、細化 對涉及資本項目7大類、11小類的40項明細項目跨境交易的政策性文件進行歸類整理，并按文件實施的時間排序，邏輯清晰，使用方便。 ★實務精要精煉、有力 一是各明細項目前編寫“政策概述”，全面了解核心內容；二是文件整理中對于相關規定的變化、沖突等以腳注形式提醒讀者。 ★附贈本書相關法規公開來源一覽表
資本項目40項跨境交易政策精要--含全新涉及及資本項目政策性文件 內容簡介
本書根據國際貨幣基金組織（IMF）《匯兌安排與匯兌限制年報》中對資本項目40項的明細分類，對我國涉外投融資領域現行有效的重要法律、行政法規、部門規章和規范性文件進行梳理，摘取核心條款原文歸入資本項目40項明細分類，并對每個明細資本項目下的現行規定進行政策概述，以提供全面的政策介紹，便于監管部門、金融機構、律師事務所、外商投資企業等涉外經濟單位從業人員，境內外投資者和研究機構快速了解相關領域的現行規定，也便于讀者通過對核心條款原文的延伸研究促進自身具體業務的開展和合規。
資本項目40項跨境交易政策精要--含全新涉及及資本項目政策性文件 目錄
第1項 非居民在境內買賣股票或有參股性質的其他證券
第2項 非居民在境內發行股票或有參股性質的其他證券
第3項 居民在境外買賣股票或有參股性質的其他證券
第4項 居民在境外發行股票或有參股性質的其他證券
第5項 非居民在境內買賣債券和其他債務性證券
第6項 非居民在境內發行債券和其他債務性證券
第7項 居民在境外買賣債券和其他債務性證券
第8項 居民在境外發行債券和其他債務性證券
第9項 非居民在境內買賣貨幣市場工具
第10項 非居民在境內發行貨幣市場工具
第11項 居民在境外買賣貨幣市場工具
第12項 居民在境外發行貨幣市場工具
第13項 非居民在境內買賣集體投資類證券
第14項 非居民在境內發行集體投資類證券
第15項 居民在境外買賣集體投資類證券
第16項 居民在境外發行集體投資類證券
第17項 非居民在境內買賣衍生工具和其他工具
第18項 非居民在境內發行衍生工具和其他工具
第19項 居民在境外買賣衍生工具和其他工具
第20項 居民在境外發行衍生工具和其他工具
第21項 居民向非居民提供商業信貸
第22項 非居民向居民提供商業信貸
第23項 居民向非居民提供金融信貸
第24項 非居民向居民提供金融信貸
第25項 居民向非居民提供擔保、保證和備用融資便利
第26項 非居民向居民提供擔保、保證和備用融資便利
第27項 對外直接投資
第28項 對內直接投資
第29項 直接投資清盤
第30項 居民在境外購買不動產交易
第31項 非居民在境內購買不動產交易
第32項 非居民在境內出售不動產交易
第33項 居民向非居民提供個人貸款
第34項 非居民向居民提供個人貸款
第35項 居民向非居民提供個人禮品、捐贈、遺贈和遺產
第36項 非居民向居民提供個人禮品、捐贈、遺贈和遺產
第37項 外國移民在境外的債務結算
第38項 移民向境外的個人資產的轉移
第39項 移民向境內的個人資產的轉移
第40項 博彩和中獎收入的轉移
附表 國際貨幣基金組織資本項目40項列表
后記
第2項 非居民在境內發行股票或有參股性質的其他證券
第3項 居民在境外買賣股票或有參股性質的其他證券
第4項 居民在境外發行股票或有參股性質的其他證券
第5項 非居民在境內買賣債券和其他債務性證券
第6項 非居民在境內發行債券和其他債務性證券
第7項 居民在境外買賣債券和其他債務性證券
第8項 居民在境外發行債券和其他債務性證券
第9項 非居民在境內買賣貨幣市場工具
第10項 非居民在境內發行貨幣市場工具
第11項 居民在境外買賣貨幣市場工具
第12項 居民在境外發行貨幣市場工具
第13項 非居民在境內買賣集體投資類證券
第14項 非居民在境內發行集體投資類證券
第15項 居民在境外買賣集體投資類證券
第16項 居民在境外發行集體投資類證券
第17項 非居民在境內買賣衍生工具和其他工具
第18項 非居民在境內發行衍生工具和其他工具
第19項 居民在境外買賣衍生工具和其他工具
第20項 居民在境外發行衍生工具和其他工具
第21項 居民向非居民提供商業信貸
第22項 非居民向居民提供商業信貸
第23項 居民向非居民提供金融信貸
第24項 非居民向居民提供金融信貸
第25項 居民向非居民提供擔保、保證和備用融資便利
第26項 非居民向居民提供擔保、保證和備用融資便利
第27項 對外直接投資
第28項 對內直接投資
第29項 直接投資清盤
第30項 居民在境外購買不動產交易
第31項 非居民在境內購買不動產交易
第32項 非居民在境內出售不動產交易
第33項 居民向非居民提供個人貸款
第34項 非居民向居民提供個人貸款
第35項 居民向非居民提供個人禮品、捐贈、遺贈和遺產
第36項 非居民向居民提供個人禮品、捐贈、遺贈和遺產
第37項 外國移民在境外的債務結算
第38項 移民向境外的個人資產的轉移
第39項 移民向境內的個人資產的轉移
第40項 博彩和中獎收入的轉移
附表 國際貨幣基金組織資本項目40項列表
后記
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資本項目40項跨境交易政策精要--含全新涉及及資本項目政策性文件 節選
第2項非居民在境內發行股票或有參股性質的其他證券 符合國家戰略、掌握核心技術、市場認可度高，屬于互聯網、大數據、云計算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫藥等高新技術產業和戰略性新興產業，且達到相當規模的創新紅籌企業（指注冊地在境外、主要經營活動在境內的企業），可以作為試點企業，申請在境內發行股票或存托憑證上市。試點企業募集的資金可以人民幣形式或購匯匯出境外，也可留存境內使用。 在上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證業務特殊安排下，符合條件的在倫敦證券交易所上市的境外基礎證券發行人，可以在境內公開發行存托憑證并在上海證券交易所上市。 境外基礎證券發行人在中國境內發行以新增證券（含首發、增發、配股等）為基礎的存托憑證，應按《中華人民共和國外匯管理條例》規定辦理登記，所募集的資金可以人民幣或外匯匯出境外，也可留存境內使用。 一、涉及外匯的規定 ◆ 《外匯管理條例》（國務院令第532號，2008年8月5日實施） 第十六條 境外機構、境外個人在境內從事有價證券或者衍生產品發行、交易，應當遵守國家關于市場準入的規定，并按照國務院外匯管理部門的規定辦理登記。 第二十二條**款 資本項目外匯支出，應當按照國務院外匯管理部門關于付匯與購匯的管理規定，憑有效單證以自有外匯支付或者向經營結匯、售匯業務的金融機構購匯支付。國家規定應當經外匯管理機關批準的，應當在外匯支付前辦理批準手續。 二、同時涉及外匯和跨境人民幣的規定 ◆ 《存托憑證跨境資金管理辦法（試行）》（中國人民銀行、國家外匯管理局公告〔2019〕第8號，2019年5月25日實施） 第二條 本辦法所稱的存托憑證，包括境外基礎證券發行人（以下簡稱境外發行人）在中國境內發行的存托憑證（以下簡稱中國存托憑證），以及境內企業在境外發行的存托憑證（以下簡稱境外存托憑證）。 第三條 鼓勵存托憑證業務使用人民幣進行跨境收付，并通過人民幣跨境支付系統（CIPS）完成跨境人民幣資金結算。 第五條 境外發行人和境內企業發行以新增證券（含首發、增發、配股等，下同）為基礎的存托憑證，應按《中華人民共和國外匯管理條例》規定辦理登記。 第九條 境外發行人以新增證券為基礎在境內發行中國存托憑證所募集的資金可以人民幣或外匯匯出境外，也可留存境內使用。 已辦理登記的境外發行人，如需將募集資金匯出境外，應持業務登記憑證到開戶行辦理相關資金匯出手續；如將募集資金留存境內使用，應符合現行直接投資、全口徑跨境融資等管理規定。 第十條 本辦法所稱的存托憑證跨境轉換，指符合相關規定的跨境轉換機構將基礎股票轉換為存托憑證（以下簡稱生成），以及將存托憑證轉換為基礎股票（以下簡稱兌回）。本辦法所稱的跨境轉換機構，包括從事中國存托憑證跨境轉換的境內證券經營機構（以下簡稱境內轉換機構），以及從事境外存托憑證跨境轉換的境外證券經營機構（以下簡稱境外轉換機構）。 三、其他相關規定 ◆ 《國務院辦公廳轉發證監會〈關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見〉的通知》（國辦發〔2018〕21號，2018年3月22日實施） 三、試點企業 試點企業應當是符合國家戰略、掌握核心技術、市場認可度高，屬于互聯網、大數據、云計算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫藥等高新技術產業和戰略性新興產業，且達到相當規模的創新企業。其中，已在境外上市的大型紅籌企業，市值不低于2000億元人民幣；尚未在境外上市的創新企業（包括紅籌企業和境內注冊企業），*近一年營業收入不低于30億元人民幣且估值不低于200億元人民幣，或者營業收入快速增長，擁有自主研發、國際領先技術，同行業競爭中處于相對優勢地位。試點企業具體標準由證監會制定。本意見所稱紅籌企業，是指注冊地在境外、主要經營活動在境內的企業。 四、試點方式 試點企業可根據相關規定和自身實際，選擇申請發行股票或存托憑證上市。允許試點紅籌企業按程序在境內資本市場發行存托憑證上市；具備股票發行上市條件的試點紅籌企業可申請在境內發行股票上市；境內注冊的試點企業可申請在境內發行股票上市。本意見所稱存托憑證，是指由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券。 試點企業在境內發行的股票或存托憑證均應在境內證券交易所上市交易，并在中國證券登記結算有限責任公司集中登記存管、結算。試點企業募集的資金可以人民幣形式或購匯匯出境外，也可留存境內使用。試點企業募集資金的使用、存托憑證分紅派息等應符合我國外資、外匯管理等相關規定。 證監會根據證券法等法律法規規定，依照現行股票發行核準程序，核準試點紅籌企業在境內公開發行股票；原則上依照股票發行核準程序，由發行審核委員會依法審核試點紅籌企業存托憑證發行申請。 試點企業在境內的股票或存托憑證相關發行、上市和交易等行為，均納入現行證券法規范范圍。證監會依據證券法和本意見及相關規定實施監管，并與試點紅籌企業上市地等相關國家或地區證券監督管理機構建立監管合作機制，實施跨境監管。 五、發行條件 試點企業在境內發行股票應符合法律法規規定的股票發行條件。其中，試點紅籌企業股權結構、公司治理、運行規范等事項可適用境外注冊地公司法等法律法規規定，但關于投資者權益保護的安排總體上應不低于境內法律要求。對存在協議控制架構的試點企業，證監會會同有關部門區分不同情況，依法審慎處理。 試點紅籌企業在境內發行以股票為基礎證券的存托憑證應符合證券法關于股票發行的基本條件，同時符合下列要求：一是股權結構、公司治理、運行規范等事項可適用境外注冊地公司法等法律法規規定，但關于投資者權益保護的安排總體上應不低于境內法律要求；二是存在投票權差異、協議控制架構或類似特殊安排的，應于首次公開發行時，在招股說明書等公開發行文件顯要位置充分、詳細披露相關情況特別是風險、公司治理等信息，以及依法落實保護投資者合法權益規定的各項措施。
資本項目40項跨境交易政策精要--含全新涉及及資本項目政策性文件 作者簡介
李錦涵，中國人民大學財政金融學院金融工程專業本碩連讀，本科期間曾在中國人民大學信息學院信息管理與信息系統專業學習，獲中國人民大學校級優秀畢業生和優秀碩士學位論文。2011年至今在中國人民銀行上海總部工作，先后供職于外匯管理部和綜合管理部，現為律師、中國注冊會計師（CPA）、資產評估師（CPV），具有特許金融分析師（CFA）、職業風險管理師（PRM）以及銀行業、證券業從業資格。工作期間多次被評為外匯管理相關業務領域先進個人。
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