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企業合規改革研究 版權信息
- ISBN：9787519763602
- 條形碼：9787519763602 ; 978-7-5197-6360-2
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
企業合規改革研究 內容簡介
本書以中國企業合規改革動態為基礎，結合域外改革經驗，充分發揮檢察機關職能特點，對現有相關制度進行梳理歸納，對現有法理觀點進行匯編總結，對重要問題單獨討論并聯系全面進行思考，從而提出了數據合規、第三方監督評估機制構建、有效合規標準制定三個企業合規面臨的新挑戰，緊跟新時代檢察機關改革潮流，為企業合規試點改革提供參考意見。
企業合規改革研究 目錄
目 錄
**章 企業合規的概述
**節 企業合規的相關概念
一、企業合規的概念
二、合規風險的概念
三、合規治理的概念
第二節 企業合規的機制設計
一、企業視角下的合規機制
二、政府監管視角下的行政激勵機制
三、司法視角下的刑事激勵機制
第三節 合規計劃的基本標準
一、為什么需要基本標準
二、具體標準的表現形式與研究范疇
第四節 本章相關法律法規
一、《合規管理體系指南》
二、《中央企業合規管理指引（試行）》（國資發法規〔2018〕106號）
三、《關于進一步深化法治央企建設的意見》
第二章 企業合規的類型
**節 概述
一、對企業合規的分類方法
二、上述三種類別之間的聯系
第二節 主體視角下的企業合規類型
一、企業視角下的企業合規
二、政府監管視角下的企業合規
三、司法視角下的企業合規
第三節 經營視角下的企業合規
一、經濟學視角看待企業合規制度
二、境內經營企業合規及跨境經營企業合規
第四節 本章相關法律法規
一、《關于全面推進法治央企建設的意見》（國資發法規〔2015〕166號）
二、《民營企業境外投資經營行為規范》（發改外資〔2017〕2050號）
三、《中央企業違規經營投資責任追究實施辦法（試行）》（國務院國有資產監督管理委員會令第37號）
四、《中央企業合規管理指引（試行）》（國資發法規〔2018〕106號）
五、《企業境外經營合規管理指引》（發改外資〔2018〕1916號）
第三章 企業合規中國化的理論基礎
**節 企業合規刑事激勵的價值所在
第二節 檢察機關探索刑事合規業務的注意點
一、檢察機關踐行刑事合規的現行做法
二、檢察機關踐行刑事合規的注意點
第三節 我國企業合規試點改革的推進
一、制度的執行注意事項
二、針對敏感業務活動執行問題
第四節 本章相關法律法規
一、深圳市寶安區司法局《關于企業刑事合規獨立監控人選任及管理規定（試行）》（深寶司〔2020〕100號）
二、浙江省岱山縣人民檢察院《涉企案件刑事合規辦理規程（試行）》
三、山東省人民政府國有資產監督管理委員會《省屬企業合規管理指引》
第四章 企業合規的新領域之數據合規
**節 我國數據合規監管的實現基礎
一、數據業務相關法律規范
二、數據業務合規風險歸納
第二節 相關法律法規的總結與分析
一、數據的內涵
二、國外數據合規發展
第三節 本章相關數據合規訴訟案例分析
第五章 企業合規的新制度之第三方監督評估機制
**節 檢察機關主導的第三方監督評估機制
一、構建涉案企業合規第三方監督評估機制的背景
二、涉案企業合規第三方監督評估機制的基本框架
三、涉案企業合規第三方監督評估機制的特點和意義
第二節 第三方監督評估機制的搭建
一、第三方運行與監督評估
二、配套制度運行研究
第三節 第三方監督評估機制的經費保障
一、涉案企業單獨承擔模式
二、地方財政年度經費預算模式
三、檢察機關年度經費預算模式
四、“涉案企業自付+財政保障”相結合模式
第四節 本章相關改革動態
一、《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》
二、某市檢察院研發智能管理平臺
三、某區檢察院設立促進企業合規建設委員會全力構建“大合規”建設格局
四、某市檢察機關三措并舉推進企業合規考察工作
五、某地企業合規改革實質性進展顯著
六、某地企業合規改革效果顯著
七、某省級第三方監督評估機制管委會建立值得借鑒
第六章 企業合規的新難點之有效合規標準的構建
**節 有效合規標準通用要求的確立
一、企業合規審查的具體內容
二、評估和審查方法
三、不同類型主體的審查標準分析
第二節 特殊領域：數據合規有效審查標準
一、數據合規針對性研究
二、數據與數據使用在企業和監管層面的特殊性、管理數據和數據使用的難點
第三節 本章相關法律法規
一、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第166號）（2020修正）
二、《關于加強中資商業銀行境外機構合規管理長效機制建設的指導意見》（銀保監辦發〔2019〕13號）
三、《保險公司合規管理辦法》（保監發〔2016〕116號）
四、《經營者反壟斷合規指南》（國反壟發〔2020〕1號）
**章 企業合規的概述
**節 企業合規的相關概念
一、企業合規的概念
二、合規風險的概念
三、合規治理的概念
第二節 企業合規的機制設計
一、企業視角下的合規機制
二、政府監管視角下的行政激勵機制
三、司法視角下的刑事激勵機制
第三節 合規計劃的基本標準
一、為什么需要基本標準
二、具體標準的表現形式與研究范疇
第四節 本章相關法律法規
一、《合規管理體系指南》
二、《中央企業合規管理指引（試行）》（國資發法規〔2018〕106號）
三、《關于進一步深化法治央企建設的意見》
第二章 企業合規的類型
**節 概述
一、對企業合規的分類方法
二、上述三種類別之間的聯系
第二節 主體視角下的企業合規類型
一、企業視角下的企業合規
二、政府監管視角下的企業合規
三、司法視角下的企業合規
第三節 經營視角下的企業合規
一、經濟學視角看待企業合規制度
二、境內經營企業合規及跨境經營企業合規
第四節 本章相關法律法規
一、《關于全面推進法治央企建設的意見》（國資發法規〔2015〕166號）
二、《民營企業境外投資經營行為規范》（發改外資〔2017〕2050號）
三、《中央企業違規經營投資責任追究實施辦法（試行）》（國務院國有資產監督管理委員會令第37號）
四、《中央企業合規管理指引（試行）》（國資發法規〔2018〕106號）
五、《企業境外經營合規管理指引》（發改外資〔2018〕1916號）
第三章 企業合規中國化的理論基礎
**節 企業合規刑事激勵的價值所在
第二節 檢察機關探索刑事合規業務的注意點
一、檢察機關踐行刑事合規的現行做法
二、檢察機關踐行刑事合規的注意點
第三節 我國企業合規試點改革的推進
一、制度的執行注意事項
二、針對敏感業務活動執行問題
第四節 本章相關法律法規
一、深圳市寶安區司法局《關于企業刑事合規獨立監控人選任及管理規定（試行）》（深寶司〔2020〕100號）
二、浙江省岱山縣人民檢察院《涉企案件刑事合規辦理規程（試行）》
三、山東省人民政府國有資產監督管理委員會《省屬企業合規管理指引》
第四章 企業合規的新領域之數據合規
**節 我國數據合規監管的實現基礎
一、數據業務相關法律規范
二、數據業務合規風險歸納
第二節 相關法律法規的總結與分析
一、數據的內涵
二、國外數據合規發展
第三節 本章相關數據合規訴訟案例分析
第五章 企業合規的新制度之第三方監督評估機制
**節 檢察機關主導的第三方監督評估機制
一、構建涉案企業合規第三方監督評估機制的背景
二、涉案企業合規第三方監督評估機制的基本框架
三、涉案企業合規第三方監督評估機制的特點和意義
第二節 第三方監督評估機制的搭建
一、第三方運行與監督評估
二、配套制度運行研究
第三節 第三方監督評估機制的經費保障
一、涉案企業單獨承擔模式
二、地方財政年度經費預算模式
三、檢察機關年度經費預算模式
四、“涉案企業自付+財政保障”相結合模式
第四節 本章相關改革動態
一、《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》
二、某市檢察院研發智能管理平臺
三、某區檢察院設立促進企業合規建設委員會全力構建“大合規”建設格局
四、某市檢察機關三措并舉推進企業合規考察工作
五、某地企業合規改革實質性進展顯著
六、某地企業合規改革效果顯著
七、某省級第三方監督評估機制管委會建立值得借鑒
第六章 企業合規的新難點之有效合規標準的構建
**節 有效合規標準通用要求的確立
一、企業合規審查的具體內容
二、評估和審查方法
三、不同類型主體的審查標準分析
第二節 特殊領域：數據合規有效審查標準
一、數據合規針對性研究
二、數據與數據使用在企業和監管層面的特殊性、管理數據和數據使用的難點
第三節 本章相關法律法規
一、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第166號）（2020修正）
二、《關于加強中資商業銀行境外機構合規管理長效機制建設的指導意見》（銀保監辦發〔2019〕13號）
三、《保險公司合規管理辦法》（保監發〔2016〕116號）
四、《經營者反壟斷合規指南》（國反壟發〔2020〕1號）
展開全部
企業合規改革研究 作者簡介
陳堅 法學碩士、經濟學博士，二級高級檢察官。于*高司法機關供職二十年，任某省會城市副檢察長三載有余。
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