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金融法 版權(quán)信息
- ISBN：9787302487487
- 條形碼：9787302487487 ; 978-7-302-48748-7
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
金融法 內(nèi)容簡介
近年來，我國金融法學(xué)的理論與實(shí)務(wù)研究隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展而日漸深入。尤其是2008年國際金融危機(jī)的爆發(fā)，我國金融法制建設(shè)問題越來越引起大眾的關(guān)注，金融法也被認(rèn)為是前景璀璨的“朝陽學(xué)科”。
金融法 目錄
**章金融法概論1
**節(jié)法律基礎(chǔ)1
一、 中西方法學(xué)的歷史1
二、 法的概念和要素3
三、 法的起源4
第二節(jié)金融法基本理論5
一、 金融法的產(chǎn)生與發(fā)展5
二、 金融法的概念與調(diào)整對象6
三、 金融法律關(guān)系6
四、 金融法律責(zé)任7
五、 中國金融法體系8
本章小結(jié)9
本章重要概念9
思考題9
第二章中央銀行法律制度10
**節(jié)中央銀行法律制度概述10
一、 中央銀行的產(chǎn)生與發(fā)展10
二、 中央銀行法的性質(zhì)與立法模式13
三、 中央銀行法的基本原則14
第二節(jié)中央銀行的法律地位15
一、 中央銀行的法人地位15
二、 中央銀行的法律性質(zhì)16
三、 中央銀行的獨(dú)立性17
第三節(jié)中央銀行組織法律制度18
一、 中央銀行的組織形式18
二、 中央銀行的組織結(jié)構(gòu)19
第四節(jié)中央銀行行為法律制度21〖2〗〖4〗金融法〖4〗〖3〗〖1〗目錄一、 中央銀行的公共服務(wù)法律制度21
二、 中央銀行的宏觀調(diào)控法律制度22
三、 中央銀行的金融監(jiān)管法律制度24
第五節(jié)違反《中國人民銀行法》的法律責(zé)任25
一、 中國人民銀行的法律責(zé)任25
二、 金融機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任27
三、 其他單位和個人的法律責(zé)任28
本章小結(jié)28
本章重要概念29
思考題29
第三章商業(yè)銀行法律制度30
**節(jié)商業(yè)銀行法律制度概述30
一、 商業(yè)銀行的概念與性質(zhì)30
二、 商業(yè)銀行法概述31
第二節(jié)商業(yè)銀行組織法律制度34
一、 商業(yè)銀行的組織體制34
二、 商業(yè)銀行的組織形式35
三、 商業(yè)銀行的組織結(jié)構(gòu)36
第三節(jié)商業(yè)銀行的設(shè)立、變更與終止37
一、 商業(yè)銀行的設(shè)立37
二、 商業(yè)銀行的變更與終止40
第四節(jié)商業(yè)銀行存款法律制度42
一、 存款和存款合同概述42
二、 存款管理的基本原則43
三、 儲蓄存款的管理44
四、 單位存款管理46
第五節(jié)商業(yè)銀行貸款法律制度49
一、 貸款和貸款合同的概述49
二、 貸款的主體規(guī)則50
三、 貸款的種類、期限和利率規(guī)則53
四、 貸款合同的法律效力55
第六節(jié)違反《商業(yè)銀行法》的法律責(zé)任58
一、 商業(yè)銀行的違法行為及法律責(zé)任58
二、 商業(yè)銀行工作人員違法及法律責(zé)任59
三、 其他單位和個人的違法行為及法律責(zé)任59
本章小結(jié)60
本章重要概念61
思考題61
第四章政策性銀行法62
**節(jié)政策性銀行及其立法概述62
一、 政策性銀行的概念與特征62
二、 政策性銀行的類型64
三、 國外政策性銀行的歷史發(fā)展及其立法沿革64
四、 我國政策性銀行的歷史發(fā)展及其立法情況67
第二節(jié)政策性銀行的法律地位和職能69
一、 政策性銀行的法律地位69
二、 政策性銀行的目標(biāo)和職能73
第三節(jié)我國政策性銀行的制度安排74
一、 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行74
二、 中國進(jìn)出口銀行77
三、 國家開發(fā)銀行及國家開發(fā)銀行股份有限公司80
本章小結(jié)84
本章重要概念85
思考題85
第五章投資銀行法86
**節(jié)投資銀行法概述86
一、 投資銀行概述86
二、 投資銀行法概述92
第二節(jié)投資銀行的設(shè)立、組織和治理制度94
一、 投資銀行的設(shè)立與變更94
二、 投資銀行的組織和治理制度97
第三節(jié)投資銀行的業(yè)務(wù)管理制度104
一、 投資銀行業(yè)務(wù)管理的一般規(guī)定104
二、 投資銀行業(yè)務(wù)管理的具體規(guī)定107
本章小結(jié)112
本章重要概念113
思考題113
第六章貨幣管理法律制度114
**節(jié)貨幣管理法律制度概述114
一、 貨幣管理法的概念和內(nèi)容114
二、 貨幣制度的一般歷史發(fā)展114
三、 我國貨幣管理法變遷116
第二節(jié)人民幣管理法律制度117
一、 人民幣管理法律制度概述117
二、 人民幣發(fā)行法律制度118
三、 人民幣流通法律制度120
四、 違反人民幣管理法律制度的責(zé)任121
第三節(jié)外匯管理法律制度123
一、 外匯管理法律制度概述123
二、 我國外匯管理法律制度125
三、 違反外匯管理法律制度的責(zé)任131
第四節(jié)金銀管理法律制度132
一、 金銀管理法律制度概述132
二、 我國金銀管理制度的基本內(nèi)容133
本章小結(jié)136
本章重要概念137
思考題137
第七章票據(jù)法律制度138
**節(jié)票據(jù)與票據(jù)法律制度概述138
一、 票據(jù)概述138
二、 票據(jù)法概述141
第二節(jié)票據(jù)法律關(guān)系143
一、 票據(jù)關(guān)系143
二、 非票據(jù)關(guān)系144
第三節(jié)票據(jù)行為147
一、 票據(jù)行為的概念147
二、 票據(jù)行為的種類149
三、 票據(jù)行為的要件151
四、 票據(jù)代理152
五、 票據(jù)行為的異常形態(tài)154
第四節(jié)票據(jù)權(quán)利158
一、 票據(jù)權(quán)利的概念和特征158
二、 票據(jù)權(quán)利的取得158
三、 票據(jù)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓159
四、 票據(jù)權(quán)利的消滅160
五、 票據(jù)權(quán)利的保證161
六、 票據(jù)權(quán)利的保護(hù)161
第五節(jié)違反《票據(jù)法》的法律責(zé)任163
一、 刑事責(zé)任163
二、 行政責(zé)任164
三、 民事責(zé)任164
本章小結(jié)164
本章重要概念165
思考題165
第八章?lián)７芍贫?66
**節(jié)擔(dān)保法概述166
一、 擔(dān)保的概念166
二、 擔(dān)保的特征166
三、 反擔(dān)保167
四、 擔(dān)保的種類168
第二節(jié)保證169
一、 保證的概念和法律特征169
二、 保證的特征170
三、 保證的種類171
四、 保證合同的生效要件171
五、 無效保證及其民事責(zé)任172
第三節(jié)抵押175
一、 抵押和抵押物175
二、 抵押的種類176
三、 抵押權(quán)的設(shè)立176
四、 抵押權(quán)的效力和實(shí)現(xiàn)177
第四節(jié)質(zhì)押179
一、 質(zhì)押和質(zhì)權(quán)179
二、 質(zhì)押和抵押的異同180
三、 動產(chǎn)質(zhì)押 181
四、權(quán)利質(zhì)押183
第五節(jié)留置與定金184
一、 留置184
二、 定金186
本章小結(jié)187
本章重要概念187
思考題188
第九章信托法律制度189
**節(jié)信托法概述189
一、 信托的概念和特征189
二、 信托的分類與功能192
三、 信托的歷史沿革與立法193
第二節(jié)信托行為195
一、 信托行為的概念與設(shè)立方式195
二、 信托的成立與效力196
三、 信托的變更與終止200
第三節(jié)信托當(dāng)事人202
一、 委托人202
二、 受托人204
三、 受益人206
第四節(jié)信托財(cái)產(chǎn)207
一、 信托財(cái)產(chǎn)的含義207
二、 信托財(cái)產(chǎn)的法律特征208
三、 信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性209
四、 信托財(cái)產(chǎn)占有瑕疵的繼承210
第五節(jié)信托業(yè)法律責(zé)任210
一、 信托業(yè)的概念和地位211
二、 信托公司的設(shè)立、變更與終止211
三、 信托業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)則212
四、 違反信托業(yè)管理法規(guī)的法律責(zé)任213
本章小結(jié)214
本章重要概念215
思考題215
第十章保險法律制度216
**節(jié)保險法概述216
一、 保險的概念與種類216
二、 我國保險法概況218
第二節(jié)保險法的基本原則219
一、 可保利益原則219
二、 *大誠信原則220
三、 損失補(bǔ)償原則221
四、 近因原則222
第三節(jié)保險合同223
一、 保險合同概述223
二、 財(cái)產(chǎn)保險合同226
三、 人身保險合同227
第四節(jié)保險業(yè)經(jīng)營229
一、 保險公司229
二、 保險專業(yè)中介機(jī)構(gòu)231
三、 保險業(yè)的監(jiān)督管理233
第五節(jié)違反《保險法》的法律責(zé)任235
一、 保險關(guān)系當(dāng)事人的法律責(zé)任235
二、 保險中介機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任236
三、 保險監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任237
四、 其他保險法律責(zé)任237
本章小結(jié)238
本章重要概念238
思考題239
第十一章證券法律制度240
**節(jié)證券和證券法概述240
一、 證券的概念與特征240
二、 我國證券法上的證券類型242
三、 證券法的概念、性質(zhì)和特征245
四、 西方發(fā)達(dá)國家證券立法的主要模式246
五、 我國證券立法的歷史轉(zhuǎn)變、基本目的和原則248
第二節(jié)證券發(fā)行制度256
一、 證券發(fā)行及證券發(fā)行市場256
二、 證券發(fā)行審核制度260
三、 證券發(fā)行的要件262
四、 證券發(fā)行的信息披露制度263
第三節(jié)證券上市及交易制度265
一、 證券交易及證券交易市場265
二、 證券交易市場的一般法律規(guī)定267
三、 證券上市及其法律規(guī)定270
四、 證券交易的持續(xù)信息公開273
第四節(jié)證券行業(yè)自律及統(tǒng)一監(jiān)管制度277
一、 證券交易所277
二、 證券業(yè)協(xié)會281
三、 證券業(yè)監(jiān)管284
本章小結(jié)286
本章重要概念287
思考題287
第十二章證券投資基金法律制度289
**節(jié)證券投資基金概述289
一、 證券投資基金的形成和發(fā)展289
二、 證券投資基金的概念和特點(diǎn)293
三、 證券投資基金的種類296
第二節(jié)證券投資基金當(dāng)事人的法律關(guān)系298
一、 基金投資人298
二、 基金管理人301
三、 基金托管人308
四、 基金發(fā)起人311
第三節(jié)證券投資基金的運(yùn)作312
一、 證券投資基金的設(shè)立312
二、 證券投資基金的募集313
三、 證券投資基金的交易314
四、 證券投資基金的投資316
五、 證券投資基金的信息披露317
第四節(jié)證券投資基金的自律與監(jiān)管318
一、 證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)318
二、 證券投資基金的行業(yè)協(xié)會319
三、 證券投資基金的監(jiān)督管理320
本章小結(jié)322
本章重要概念323
思考題323
參考文獻(xiàn)324
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金融法 節(jié)選
《金融法》：一、投資銀行業(yè)務(wù)管理的一般規(guī)定（一）投資銀行的業(yè)務(wù)類型一般而言，從金融學(xué)或投資銀行學(xué)的角度分析，投資銀行的盈利業(yè)務(wù)主要有以下兩個方面：一是獲利性業(yè)務(wù)；二是支援性業(yè)務(wù)。其中，獲利性業(yè)務(wù)表現(xiàn)為以下六種。**，初級市場造市業(yè)務(wù)，主要指證券承銷業(yè)務(wù)；第二，次級市場買賣撮合業(yè)務(wù)，包括證券自營業(yè)務(wù)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；第三，自有資金操作交易業(yè)務(wù)，包括證券投機(jī)和證券套利等；第四，公司重組業(yè)務(wù)；第五，財(cái)務(wù)工程業(yè)務(wù)；第六，其他獲利性業(yè)務(wù)，包括咨詢、投資管理、商人銀行、風(fēng)險基金、顧問業(yè)務(wù)等。另外，支援性業(yè)務(wù)包括市場研究、清算服務(wù)、信息資訊服務(wù)等業(yè)務(wù)。投資銀行在二級市場中扮演做市商、經(jīng)紀(jì)商和交易商三重角色。作為做市商，在證券承銷結(jié)束之后，投資銀行有義務(wù)為該證券創(chuàng)造一個流動性較強(qiáng)的二級市場，并維持市場價格的穩(wěn)定。作為經(jīng)紀(jì)商，投資銀行代表買方或賣方，按照客戶提出的價格代理進(jìn)行交易。作為交易商，投資銀行有自營買賣證券的需要，這是因?yàn)橥顿Y銀行接受客戶的委托，管理著大量的資產(chǎn)，必須保證這些資產(chǎn)的保值與增值。此外，投資銀行還在二級市場上進(jìn)行無風(fēng)險套利和風(fēng)險套利等活動。經(jīng)過*近100多年的發(fā)展，現(xiàn)代投資銀行已經(jīng)突破了證券發(fā)行與承銷、證券交易經(jīng)紀(jì)、證券私募發(fā)行等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)框架，企業(yè)并購、項(xiàng)目融資、風(fēng)險投資、公司理財(cái)、投資咨詢、資產(chǎn)及基金管理、資產(chǎn)證券化、金融創(chuàng)新等都已成為投資銀行的核心業(yè)務(wù)組成。因此，現(xiàn)代意義上的投資銀行業(yè)務(wù)可以概括為三種類型：傳統(tǒng)型、創(chuàng)新型與引申型。其中，傳統(tǒng)型業(yè)務(wù)包括證券承銷、證券經(jīng)紀(jì)、證券自營等金融性業(yè)務(wù)；創(chuàng)新型業(yè)務(wù)主要包括公司并購、重組業(yè)務(wù)、理財(cái)顧問業(yè)務(wù)及項(xiàng)目融資等策略性業(yè)務(wù)；引申型業(yè)務(wù)則包括基金管理、金融工程、資產(chǎn)證券化、風(fēng)險管理、風(fēng)險資本投資、委托理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)。（二）投資銀行業(yè)務(wù)范圍的法律規(guī)定我國《中華人民共和國證券法》**百二十五條規(guī)定：“經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券自營；（六）證券資產(chǎn)管理；（七）其他證券業(yè)務(wù)。”（1）證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券承銷是指投資銀行依照協(xié)議包銷或者代銷證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷是投資銀行*本源、*基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動。投資銀行承銷的職權(quán)范圍很廣，包括該國中央政府、地方政府、政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券，企業(yè)發(fā)行的股票和債券，外國政府和公司在該國和世界發(fā)行的證券，國際金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券等。投資銀行在承銷過程中一般要按照承銷金額及風(fēng)險大小來權(quán)衡是否要組成承銷和選擇承銷方式。證券保薦是投資銀行作為保薦機(jī)構(gòu)提供保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人的發(fā)行輔導(dǎo)、發(fā)行推薦和上市推薦，對發(fā)行文件和上市文件中所載資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核實(shí)，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度并承擔(dān)風(fēng)險防范責(zé)任的一種制度。其*大特點(diǎn)是保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人必須承擔(dān)因其推薦發(fā)行上市的公司出現(xiàn)質(zhì)量問題而引發(fā)的連帶責(zé)任。（2）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)是指投資銀行接受投資者（客戶）委托，代理投資者買賣證券，并依法收取傭金的業(yè)務(wù)。投資銀行從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是作為證券交易雙方的代理人，本身并不持有任何形式的證券頭寸，因而也就沒有任何的價格風(fēng)險。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括賬戶開立、委托買賣、競價成交、證券結(jié)算四個階段。（3）證券自營業(yè)務(wù)。證券自營是指投資銀行以盈利為目的，以自主支配的資金或證券直接參與證券交易活動，并自行承擔(dān)證券交易風(fēng)險的業(yè)務(wù)。投資銀行開展證券自營業(yè)務(wù)的目的是獲取有價證券買賣的差價，即通常所說的資本利得。證券自營業(yè)務(wù)分為場外自營和場內(nèi)自營兩種。我國投資銀行的證券自營業(yè)務(wù)主要是指場內(nèi)自營業(yè)務(wù)。（4）證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢是指為證券投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動。投資銀行的投資咨詢業(yè)務(wù)是連結(jié)一級和二級市場，溝通證券市場投資者、經(jīng)營者和證券發(fā)行者的紐帶與橋梁。習(xí)慣上常將投資咨詢業(yè)務(wù)的范疇定位在對參與二級市場投資者提供投資意見和管理服務(wù)方面。（5）財(cái)務(wù)顧問（以及公司并購）業(yè)務(wù)。根據(jù)我國《中華人民共和國證券法》（2014），所謂財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，全稱“與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問”業(yè)務(wù)，投資銀行的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是投資銀行所承擔(dān)的對公司尤其是上市公司的一系列證券市場業(yè)務(wù)的策劃和咨詢業(yè)務(wù)的總稱，主要指投資銀行在公司的股份制改造、上市，在二級市場再籌資以及發(fā)生兼并收購、出售資產(chǎn)等重大交易活動時提供的專業(yè)性財(cái)務(wù)意見。其中，公司（企業(yè)）兼并與收購業(yè)務(wù)，尤其是上市公司并購業(yè)務(wù)，已經(jīng)成為現(xiàn)代投資銀行除證券承銷與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外*重要的業(yè)務(wù)組成部分。（6）證券資產(chǎn)管理（以及資產(chǎn)證券化）業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理是指為證券投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù)，包括為單一投資者辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個投資者辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為投資者辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等形式。其中，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)是指經(jīng)過投資銀行把某公司的一定資產(chǎn)作為擔(dān)保而進(jìn)行的證券發(fā)行，是一種與傳統(tǒng)債券籌資十分不同的新型融資方式。（7）其他證券業(yè)務(wù)。其他證券業(yè)務(wù)包括基金代銷業(yè)務(wù)、網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)、代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)等。……
金融法 作者簡介
郭英，博士，南開大學(xué)金融學(xué)本科，同濟(jì)大學(xué)國際貿(mào)易碩士，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。2006年入職同濟(jì)大學(xué)至今。目前是同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)金融系講師，主講貨幣金融學(xué)、金融法、國際金融與管理等專業(yè)核心課程。作為副主編編寫《國際金融與管理》、《貨幣金融學(xué)》等教材。主持和參與多項(xiàng)和省部級課題，在專業(yè)核心期刊上公開發(fā)表論文十余篇，論文被《新華文摘》、人大復(fù)印資料全文轉(zhuǎn)載。
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