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證券錯誤交易處理機(jī)制研究 版權(quán)信息
- ISBN：9787208174085
- 條形碼：9787208174085 ; 978-7-208-17408-5
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券錯誤交易處理機(jī)制研究 內(nèi)容簡介
證券錯誤交易是指證券交易的主要條款（如價格、數(shù)量、標(biāo)的乃至交易方向等）存在錯誤的交易。作為證券交易異常情況的一種，大額巨量的錯誤交易抑制了證券市場資源配置功能的發(fā)揮，極易引發(fā)證券市場的劇烈波動，也常常導(dǎo)致交易當(dāng)事人以及其他投資者的利益受到損害。 與證券錯誤交易的巨大危害形成對比的是，我國證券法關(guān)于證券錯誤交易只有零星規(guī)定，我國無論是《證券法》還是交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，僅有零星條文涉及錯誤交易處理，未能根據(jù)實踐需要提供全面、系統(tǒng)的制度回應(yīng)。針對我國證券錯誤交易處理機(jī)制的嚴(yán)重不足，本書采取比較研究、實證分析和規(guī)范分析等研究方法，對證券錯誤交易的自助止損機(jī)制、交易機(jī)制、信息披露機(jī)制、效力否定機(jī)制、民事責(zé)任機(jī)制等議題所涉及的諸多問題進(jìn)行了進(jìn)一步分析，并試圖在回答這些問題的過程中形成應(yīng)對證券錯誤交易的應(yīng)然的制度設(shè)計，以期為我國構(gòu)建立足于實踐需求的高效、合理的錯誤交易處理機(jī)制作出智識上的貢獻(xiàn)。
證券錯誤交易處理機(jī)制研究 目錄
序……………………………………………………1
**章證券錯誤交易的基本問題………………………………1
**節(jié)證券錯誤交易的界定………………………………… 1
一、證券錯誤交易的定義……………………………………1
二、證券錯誤交易與證券異常交易…………………………9
第二節(jié)引發(fā)證券錯誤交易的主要原因…………………………10
一、不可抗力和意外事件通常不會引發(fā)錯誤交易………………11
二、技術(shù)故障………………………………………………………13
三、人為差錯………………………………………………………15
第三節(jié)證券錯誤交易的危害…………………………………16
一、抑制資源優(yōu)化配置……………………………………………16
二、引發(fā)市場劇烈波動……………………………………………17
三、損害市場參與者利益…………………………………………18
第二章證券錯誤交易的自助止損機(jī)制……………………………25
**節(jié)錯誤申報撤銷制度…………………………………………25
一、錯誤申報撤銷制度概述………………………………………25
二、申報撤銷制度的法理基礎(chǔ)……………………………………28
三、錯誤申報及其撤銷是否構(gòu)成操縱市場？……………………31
四、錯誤申報撤銷制度的完善……………………………………37
第二節(jié)對沖交易機(jī)制………………………………………………44
一、境內(nèi)外證券市場對對沖交易的不同態(tài)度……………………44
二、證券內(nèi)幕交易定性之檢討……………………………………48
三、期貨內(nèi)幕交易定性之檢討……………………………………69
第三章證券錯誤交易的信息披露機(jī)制……………………………78
**節(jié)證券信息披露的一般原理…………………………………78
一、證券信息披露制度的歷史發(fā)展………………………………78
二、證券信息披露制度的價值取向………………………………81
第二節(jié)錯誤交易時的信息披露……………………………………82
一、信息披露的主體之惑…………………………………………83
二、證券交易所應(yīng)當(dāng)及時披露錯誤交易信息？…………………84
第四章證券錯誤交易后的交易限制機(jī)制…………………………91
**節(jié)針對交易主體的限制——連接限制………………………91
第二節(jié)針對交易內(nèi)容的限制——漲跌停板………………………96
一、漲跌停板在境外的運(yùn)用和爭議………………………………96
二、我國的漲跌停板制度及其改進(jìn)………………………………98
第三節(jié)針對交易客體的限制——交易暫停……………………101
一、境外交易所的停牌規(guī)定……………………………………102
二、停牌制度有效性的理論爭議………………………………104
三、我國的停牌制度……………………………………………107
第四節(jié)針對交易市場的限制——臨時停市……………………109
一、境外證券市場的停市規(guī)則及其實踐………………………109
二、我國的停市規(guī)定及其運(yùn)用……………………………111
第五節(jié)針對多重因素的限制——熔斷機(jī)制……………………116
一、境外市場的熔斷機(jī)制………………………………………116
二、熔斷機(jī)制在我國證券市場的適用性分析…………………127
第五章證券錯誤交易的效力否定機(jī)制…………………………135
**節(jié)錯誤交易效力否定機(jī)制的實踐考察……………………136
一、境外證券交易所的典型案例………………………………136
二、我國證券交易所的典型案例………………………………138
第二節(jié)錯誤交易效力否定機(jī)制的法理基礎(chǔ)……………………140
一、錯誤交易效力否定機(jī)制的價值基礎(chǔ)………………………140
二、錯誤交易效力否定機(jī)制的法源基礎(chǔ)………………………146
第三節(jié)境外錯誤交易效力否定機(jī)制的主要內(nèi)容………………148
一、納斯達(dá)克交易所對撤銷交易的規(guī)定………………………148
二、倫敦證券交易所對撤銷交易的規(guī)定………………………154
三、新加坡證券交易所對撤銷交易的規(guī)定……………………156
四、東京證券交易所對取消交易的規(guī)定………………………160
五、澳大利亞證券交易所對取消交易的規(guī)定…………………162
六、境外制度的簡短比較………………………………………167
第四節(jié)我國錯誤交易效力否定機(jī)制的具體構(gòu)造………………169
一、暫緩交收與取消交易的關(guān)系………………………………170
二、取消交易機(jī)制的具體構(gòu)建…………………………………171
第六章證券錯誤交易的民事責(zé)任機(jī)制…………………………174
**節(jié)投資者的民事責(zé)任………………………………………177
一、交易有效時的責(zé)任承擔(dān)……………………………………177
二、交易無效時的責(zé)任承擔(dān)……………………………………179
第二節(jié)證券公司的民事責(zé)任……………………………………182
一、證券公司對其員工人為過錯的賠償責(zé)任…………………182
二、證券公司對其交易系統(tǒng)技術(shù)故障的民事責(zé)任……………183
第三節(jié)證券交易所的民事責(zé)任…………………………………185
一、證券交易所對其交易系統(tǒng)技術(shù)故障的民事責(zé)任…………185
二、交易所在處理錯誤交易時的責(zé)任…………………………191
三、交易所責(zé)任的域外經(jīng)典案例………………………………202
四、我國制度的應(yīng)然路徑………………………………………208
后記………………………………………………………………211
展開全部
證券錯誤交易處理機(jī)制研究 作者簡介
伍堅，教授，法學(xué)博士。現(xiàn)任華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副院長，華東政法大學(xué)虞偉慶金融法律研究院執(zhí)行院長；華東政法大學(xué)“企業(yè)法律實務(wù)方向”法律碩士指導(dǎo)小組組長。兼任中國商法學(xué)研究會理事；中國證券法學(xué)研究會理事；中國銀行法學(xué)研究會理事；上海市法學(xué)會金融法研究會理事；上海市法學(xué)會破產(chǎn)法研究會理事。主持教育部2017年度人文社科規(guī)劃項目“證券錯誤交易處理機(jī)制研究”、全國股轉(zhuǎn)公司2019年度委托課題“新三板終止掛牌中投資者保護(hù)機(jī)制研究”，參研課題十余項，近年來在CSSCI來源期刊發(fā)表論文多篇。
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