中國產學研價值與運營研究 節選

**章 緒論 **節 背景與意義 一、背景 專利價值在專利的商業運營中占有重要地位，常常是專利許可轉讓、質押融資、作價入股、并購重組等活動的前提和基礎（馬天旗，2018）。專利價值度是量化的專利價值。近年來，中國專利數量的飛速增長引起了全球的關注，中國連續多年蟬聯專利申請數量全球**的佳績。在專利數量迅猛增長的同時，國內外學者開始關注中國專利價值問題。什么是高價值專利、如何培育高價值專利等，成為理論與實務界關注的熱點問題。學者與政府知識產權主管部門提出了多種專利價值的測度方法和指標。 探索專利運營模式，有助于推動知識產權運營體系建設和“知識產權強國戰略”的實施（Wagner and Wakeman，2016；黃鵬飛，2016；Ernst et al.，2016；李明星等，2016）。在長期的發展過程中，發達國家比較成熟的技術交易市場（欒春娟，2017）有哪些成功的、可資借鑒的專利運營模式？交易主體、客體、知識產權服務機構、金融機構、制度與政策等相關要素的作用機理如何？本書擬基于對全球技術交易海量數據的客觀分析，探索有利于知識產權運營體系建設與發展的專利運營模式，以加快科技成果轉化，推動“創新驅動發展戰略”和“知識產權強國戰略”的實施，助力創新型國家的建設。 二、意義 黨和國家一直非常重視“創新驅動發展戰略”和“知識產權強國戰略”的實施：黨的十八大提出了“創新驅動發展戰略”（郭鐵成，2016；科學技術部，2016）；中共中央總書記習近平在中國共產黨第十八屆中央委員會第五次全體會議報告中強調：“十三五”期間，我們要激發創新創業活力，推動大眾創業、萬眾創新，釋放新需求，創造新供給，推動新技術、新產業、新業態蓬勃發展（瞿曉理，2016）；2015年，國務院發布了“知識產權強國戰略”（申長雨，2016；宋河發等，2016）；2017年1月，國務院印發的《“十三五”國家知識產權保護和運用規劃》中明確強調：要深入實施知識產權戰略 加快建設中國特色、世界水平的知識產權強國（國務院，2017）。2016年，我國發明專利申請量已達到133.9萬件（中華人民共和國國務院新聞辦公室，2017），但科技成果轉化率較低。這是長期困擾知識產權界的一個突出問題。本書基于對全球技術交易海量數據的客觀分析，凝練專利運營模式的研究成果，對推動“創新驅動發展戰略”和“知識產權強國戰略”的實施具有深遠的現實意義。 第二節 國內外研究進展 一、關于專利價值的研究 關于專利價值，國內外學者主要做了以下研究：專利價值影響因素（邱洪華和宋秋玉，2018；申文嬌和胡登峰，2013；Reitzig，2003）；專利價值與經濟價值相關性（曹晨和胡元佳，2011）；基于大學和產業專利活動深度分析的專利價值決定因素研究（Sapsalis，2006）；專利引用與專利價值之間的對數線性關系（Bakker，2017）；基于智慧資本商業銀行公司 Ocean Tomo 專利拍賣會，對直接觀察到的專利價值進行的專利價值指標測試分析（Fischer and Leidinger，2014）；專利價值評估和商業化戰略（Hsieh，2013）；等等。 關于專利價值的測度方法和指標，國外專利價值評價主要有以下幾個體系。**，丹麥專利商標局與根本哈根商學院合作開發的、用于評估專利或技術項目價值的 IPscore 評估系統（Panopoulos，2017）。該體系包括法律狀態、技術因素、市場環境、財務指標與公司戰略五個維度，共有40個指標，每個指標又分為五個等級，這樣每個專利就相當于有200個排列組合因素。該軟件雖然免費，并且允許下載，但需要使用者對每個專利在200個選項中逐個選擇才能夠得到某個專利的價值評估結果，無法實現批量的價值計算和分級管理（馬天旗，2018）。第二，專利強度（Patent Strength）評價體系。該體系的理論來源是2003年美國加利福尼亞大學伯克利分校與喬治梅森大學發表的一篇名為《有價值的專利》（“Valuable Patents”）的論文（Kitagawa et al.，2014；Martin and Saracho，2016），后來由美國 Dialog 公司開發成為 Innography 專利分析工具的一項功能，可對專利價值的高低進行鑒定。該體系的分析結果具有客觀性和高效率等優點，但其主要問題是分析過程過于依賴訴訟數據，而經歷訴訟的專利數據畢竟不是多數（馬天旗，2018；Kitagawa et al.，2014；Martin and Saracho，2016）。第三，專利評級（Patent Rating）系統。該系統是由成立于2003年的美國一家知識產權經營公司 Ocean Tomo 基于回歸統計思想而開發的一個專利價值評價系統。該系統的優點是與其知識產權交易業務和股票指數共同構成一個完整的專利運營平臺，三者相輔相成，具有較高的市場認可度，但其主要問題是評價過程透明度較低，不易操作，成本較高，不利于推廣（Giereth and Ertl，2008）。第四，專利計分卡（Patent Scorecard）評價體系。專利記分卡評價體系*早是在1994年由美國 CHI 公司提出來的，由三種基本指標和六種進階指標構成。后來，美國全球知識產權智力（IPIQ Global）公司又提出了七個新的專利記分卡。其優點在于適合進行宏觀層面的專利價值評估，關注科學與技術的關系等；不足之處在于對單個專利價值的評價常常無能為力（馬天旗，2018；Anonymous，2002，2007）。第五，SMART3（Systemto Measure，Analyze and Rate Patent Technology）專利分析評估系統。該系統是由韓國知識產權局下設的發明振興會所開發的在線專利評估系統。其評分基于專利強度、技術質量和應用能力三個維度進行（馬天旗，2018）。該系統的優點是為韓國專利的實際運營提供了良好支撐，不足之處在于對專利市場價值、運用或侵權等的參考作用有限。 國內專利價值評價體系主要有：**，專利價值分析指標體系。該體系是2010年由國家知識產權局和中國技術交易所有限公司共同開發的，由體系、維度和指標三個層次構成。該系統的優點是綜合考慮了法律、技術和經濟三個維度，并針對每個維度設定了一級和二級指標，有利于全面評估專利屬性；不足之處在于系統的主觀因素比較多，效率低，成本高（邱洪華和宋秋玉，2018；吳紅和冀方燕，2017）。第二，合享價值度評估體系。該體系是由北京合享智慧科技有限公司研發設計的（馬天旗，2018；梁麗等，2015；肖國華和牛茜茜，2015）。合享價值度是本書采用的專利價值度測量指標，將在本章第四節詳細闡述該指標及選擇它的原因，在此不再陳述。第三，大為專利指數評價體系。該體系包括技術價值、權利價值和運營價值三個維度。其優點在于操作便捷，可以適時調整；不足之處在于指標單一，無法實現不同行業與地域的差異化等。第四，智慧芽（PatSnap）專利評估體系。該體系是智慧芽全球專利數據庫內嵌的專利價值評估系統。其優點在于操作簡單，評估效率高，可隨市場數據動態調整（佚名，2013）；不足之處在于透明度不高（吉宏等，2018；王晶，2018），信賴度有待驗證。 二、關于專利/知識產權運營的研究 （一）發展趨勢 專利/知識產權運營是推動科技成果產業化與商業化，加快科學技術為社會經濟發展、人類生活質量的提高和綜合國力增強服務步伐的重要舉措。隨著專利數量的快速增長，各國政府越來越重視專利/知識產權運營，該課題也引起了國內外學者的關注。我們分別在中國知網（CNKI）和科學網（Web of Science）檢索了專利/知識產權運營相關的主題文獻（2001～2016年）①，文獻的年度分布如圖1-1所示。 如圖1-1所示，2001～2016年，專利/知識產權運營相關主題文獻的 CNKI 中文文獻數量和 Web of Science 外文文獻數量都呈現出比較明顯的增長趨勢。我們將從專利/知識產權運營、技術交易和運營模式等幾個方面對國內外研究現狀進行綜述。 圖1-1 2001～2016年專利/知識產權運營相關主題文獻的年度分布 （二）商科/經濟學和管理學領域對專利主題研究持續升溫 我們檢索了社會科學引文索引（Social Sciences Citation Index，SSCI）數據庫中1900～2016年發表的專利主題文獻，共得到10707條檢索結果②，并對其學科分布進行了可視化分析（圖1-2）。 100多年的 SSCI 專利主題文獻學科分布的分析結果顯示，曾經很長一段時期，專利主題研究集中于法學學科；但*近30年，在商科/經濟學和管理學的專利主題研究已經遠遠超過法學學科。相應地，專利研究的熱點主題也由傳統的法律制度演進為技術創新、產業研發、經濟增長等。由此可見，商科/經濟學和管理學領域對專利主題的研究近年來持續升溫。 圖1-2 全球專利主題文獻學科分布 （三）關于專利運營研究具體內容 國內外至今尚無一個明確清晰的專利/知識產權運營界定。美國的威斯康星大學（University of Wisconsin System）（Jain and George，2007）、麻省理工學院（Massachusetts Institute of Technology）（Swamidass，2013；欒春娟，2016）、斯坦福大學（Stanford University）（Swamidass，2013；Etzkowitz，2013）和加利福尼亞大學伯克利分校（University of California，Berkeley）等高校（Leute，2005；Apple，1989；George，2005；Agrawal and Henderson，2002；Dechenaux et al.，2008）的技術轉移都非常成功，但學界和實務界都沒有明確定義專利/知識產權運營（宋柳平，2015；田家林和顧曉燕；2014a，2014b）。 中國國家知識產權局于2013年4月發布《關于實施專利導航試點工程的通知》及《關于組織申報國家專利運營試點企業的通知》，但并未對專利/知識產權運營予以界定（馮曉青，2017；李黎明和劉海波，2014）。2014年4月，深圳市市場監督管理局發布《企業專利運營指南》。《企業專利運營指南》將“專利運營”界定為通過對專利或專利申請進行管理，促進專利技術的應用和轉化，實現專利技術價值或者效能的活動。一般認為，“專利運營”是指專利權的權利主體為了商業目的而通過許可、轉讓、融資等方式對其擁有的智力成果進行商業運作和經營等的活動（馮曉青，2017；李黎明和劉海波，2014；陶鑫良，2015，2016）。專利/知識產權運營相關的研究成果主要集中于專利運營模式（黃鵬飛，2016；林秀芹和張賢偉，2016；陸介平等，2015；Máté et al.，2016）、知識產權相關的資本運營（馮曉青，2013；楊筱等，2015；Bengoa et al.，2017）、知識產權運營效率（田家林和顧曉燕，2014a，2014b；王振宇和於超，2016；Maresch，2016）、知識產權運營模式（李黎明和劉海波，2014；何耀琴，2013）等方面。 （四）專利運營研究評述 已有的國內外關于專利/知識產權運營的研究，對本書工作開展具有重要的參考價值。已有成果多數是質性研究，集中于理論框架的描述或研究假設的架構，而實證研究的成果比較少見，即使做了實證分析，也是采用比較小的樣本數據，或者是僅基于一個具體的案例進行的分析。專利/知識產權運營相關的科技成果轉化、專利轉讓、專利許可、專利權質押融資等業務在國外，尤其是美國，已經經歷了相當長的歷史時期的發展，技術交易的相關數據庫隨著信息技術、互聯網技