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證券法的執(zhí)行 版權(quán)信息
- ISBN：9787520372602
- 條形碼：9787520372602 ; 978-7-5203-7260-2
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券法的執(zhí)行 本書特色
《證券法的執(zhí)行：比較視角與中國敘事》的論述始于在西方甚為流行的一種觀點(diǎn)，即認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)的高速增長，是在缺乏正式法律制度支撐的情形下發(fā)生的。在**章中，該書通過對相關(guān)指標(biāo)的賦值與測量，就我國證券法對投資者的立法保護(hù)水平進(jìn)行量化評估。在第二章、第三章中，該書通過一個(gè)“二乘二”的分類框架，將該問題帶人到實(shí)證檢驗(yàn)的范疇。在第四章中，該書引入“Milhaupt-Pistor法律矩陣”來理解我國證券法律制度的運(yùn)行。第五章進(jìn)一步討論了我國證券法未來可能的發(fā)展趨勢和變革路徑。
證券法的執(zhí)行 內(nèi)容簡介
受繼受法特質(zhì)的影響，當(dāng)下主流的法學(xué)研究習(xí)慣于將比較法，尤其是美國法，作為檢驗(yàn)我國證券法律制度良莠的參照系。在“很好實(shí)踐”的思維慣性之下，我們?nèi)菀装阉械淖⒁饬Χ技械郊埫嬉?guī)則的設(shè)計(jì)上，而法律在現(xiàn)實(shí)世界中是否得到了有效的執(zhí)行，卻在很大程度上被忽略。本書希望跳脫出既有的思維羈絆，去探尋當(dāng)代商事法律背后的那些隱微、幽密之處，并重新審視我國證券法的執(zhí)行以及未來可能發(fā)生的變革。
證券法的執(zhí)行 目錄
**章 如何測量證券法
**節(jié) 紙面上的法律
一 我國的證券法律體系
二 我國證券投資者保護(hù)立法指數(shù)的國際比較
三 我國證券投資者立法保護(hù)指數(shù)的歷史變遷：1990-2012年
第二節(jié) “紙面上的法律”與“執(zhí)行中的法律”是否存在分裂
一 多個(gè)國家的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)
二 基于IOSCO《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》的量化評估
三 有待檢驗(yàn)的假設(shè)
第三節(jié) 證券法律執(zhí)行的評價(jià)方法
一 定義證券法律執(zhí)行
二 如何測量證券法律執(zhí)行：一個(gè)學(xué)術(shù)梳理
三 本書的評價(jià)方法
第二章 證券法的私人執(zhí)行
**節(jié) 民事訴訟
一 證券民事訴訟簡史
二 因虛假陳述而提起的民事訴訟
三 因內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶而提起的民事訴訟
四 缺失的股東代表訴訟
五 對正式私人執(zhí)行的評價(jià)
第二節(jié) 股東投票
一 證券法私人執(zhí)行的兩種模式
二 我國上市公司股東投票的參與度
三 我國上市公司股東投票的否決率
四 股東選任董事權(quán)利的落空
五 制度為什么不能起作用
第三節(jié) 聲譽(yù)懲罰
一 聲譽(yù)懲罰的作用機(jī)制
二 基于事件研究法的實(shí)證檢驗(yàn)
三 聲譽(yù)懲罰具有足夠的威懾力嗎
第三章 證券法的公共執(zhí)行
**節(jié) 證券刑事執(zhí)法
一 罪與罰的非均衡性
二 刑事執(zhí)法頻度與處罰力度
三 刑法規(guī)制與金融創(chuàng)新
第二節(jié) 證監(jiān)會的執(zhí)法投入
一 證監(jiān)會的監(jiān)管預(yù)算
二 證監(jiān)會的人員配備
第三節(jié) 證監(jiān)會的執(zhí)法產(chǎn)出
一 執(zhí)法強(qiáng)度指數(shù)
二 樣本與測量方法
三 證監(jiān)會執(zhí)法強(qiáng)度的總體觀察
四 證監(jiān)會對違規(guī)披露與內(nèi)幕交易的執(zhí)法強(qiáng)度
五 每萬億美元市值執(zhí)法產(chǎn)出的國別比較
第四節(jié) 證券交易所的執(zhí)法
一 為什么將執(zhí)法權(quán)分配給交易所
二 證券交易所公開譴責(zé)的數(shù)據(jù)描述
三 公開譴責(zé)是有效的嗎
第五節(jié) 看門人執(zhí)法
一 看門人執(zhí)法的機(jī)理
二 脆弱的市場聲譽(yù)
三 監(jiān)管的處罰力度
第四章 證券法的政治經(jīng)濟(jì)維度
**節(jié) 尋找“分裂”的解釋
一 “*佳實(shí)踐”是中國證券法的未來嗎
二 全球公司治理趨同視角下的實(shí)像與虛像
三 尋找新分析工具的必要性
第二節(jié) 新的分析工具：Milhaupt-Pistor法律矩陣
一 開創(chuàng)性的洞見
二 法律矩陣的基本架構(gòu)
三 法律矩陣的剖析是如何展開的
第三節(jié) 證券法運(yùn)行背后的權(quán)力架構(gòu)
一 財(cái)政聯(lián)邦
二 網(wǎng)狀層級
三 金融抑制
第四節(jié) 運(yùn)用法律矩陣的剖析
一 為什么在經(jīng)典文獻(xiàn)中迷失
二 中國證券法的角色與功能
三 中國證券法的替代性機(jī)制
第五節(jié) 走向新的“均衡”
一 比較法上的案例
二 法律需求面的變化
三 法律供給面的回應(yīng)
第五章 證券法的未來
**節(jié) 趨同，抑或存異
第二節(jié) 新一輪的國資混改
一 當(dāng)國家作為上市公司控制股東
二 來自新加坡淡馬錫控股的公司治理經(jīng)驗(yàn)
三 國資委不是淡馬錫
第三節(jié) 不能被忽視的地方政府
一 地方政府對企業(yè)上市的影響
二 地方與中央國有企業(yè)公司治理的差異性
三 如何有效激勵(lì)和監(jiān)管地方政府
第四節(jié) 注冊制下監(jiān)管生態(tài)的重構(gòu)
一 證監(jiān)會
二 證券交易所
三 看門人機(jī)制
四 財(cái)經(jīng)媒體
第五節(jié) 私人執(zhí)行的新氣象
一 未來可期的投服中心
二 中國版的股東積極主義
三 公共機(jī)構(gòu)主導(dǎo)下的證券訴訟
附錄
主要參考文獻(xiàn)
**節(jié) 紙面上的法律
一 我國的證券法律體系
二 我國證券投資者保護(hù)立法指數(shù)的國際比較
三 我國證券投資者立法保護(hù)指數(shù)的歷史變遷：1990-2012年
第二節(jié) “紙面上的法律”與“執(zhí)行中的法律”是否存在分裂
一 多個(gè)國家的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)
二 基于IOSCO《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》的量化評估
三 有待檢驗(yàn)的假設(shè)
第三節(jié) 證券法律執(zhí)行的評價(jià)方法
一 定義證券法律執(zhí)行
二 如何測量證券法律執(zhí)行：一個(gè)學(xué)術(shù)梳理
三 本書的評價(jià)方法
第二章 證券法的私人執(zhí)行
**節(jié) 民事訴訟
一 證券民事訴訟簡史
二 因虛假陳述而提起的民事訴訟
三 因內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶而提起的民事訴訟
四 缺失的股東代表訴訟
五 對正式私人執(zhí)行的評價(jià)
第二節(jié) 股東投票
一 證券法私人執(zhí)行的兩種模式
二 我國上市公司股東投票的參與度
三 我國上市公司股東投票的否決率
四 股東選任董事權(quán)利的落空
五 制度為什么不能起作用
第三節(jié) 聲譽(yù)懲罰
一 聲譽(yù)懲罰的作用機(jī)制
二 基于事件研究法的實(shí)證檢驗(yàn)
三 聲譽(yù)懲罰具有足夠的威懾力嗎
第三章 證券法的公共執(zhí)行
**節(jié) 證券刑事執(zhí)法
一 罪與罰的非均衡性
二 刑事執(zhí)法頻度與處罰力度
三 刑法規(guī)制與金融創(chuàng)新
第二節(jié) 證監(jiān)會的執(zhí)法投入
一 證監(jiān)會的監(jiān)管預(yù)算
二 證監(jiān)會的人員配備
第三節(jié) 證監(jiān)會的執(zhí)法產(chǎn)出
一 執(zhí)法強(qiáng)度指數(shù)
二 樣本與測量方法
三 證監(jiān)會執(zhí)法強(qiáng)度的總體觀察
四 證監(jiān)會對違規(guī)披露與內(nèi)幕交易的執(zhí)法強(qiáng)度
五 每萬億美元市值執(zhí)法產(chǎn)出的國別比較
第四節(jié) 證券交易所的執(zhí)法
一 為什么將執(zhí)法權(quán)分配給交易所
二 證券交易所公開譴責(zé)的數(shù)據(jù)描述
三 公開譴責(zé)是有效的嗎
第五節(jié) 看門人執(zhí)法
一 看門人執(zhí)法的機(jī)理
二 脆弱的市場聲譽(yù)
三 監(jiān)管的處罰力度
第四章 證券法的政治經(jīng)濟(jì)維度
**節(jié) 尋找“分裂”的解釋
一 “*佳實(shí)踐”是中國證券法的未來嗎
二 全球公司治理趨同視角下的實(shí)像與虛像
三 尋找新分析工具的必要性
第二節(jié) 新的分析工具：Milhaupt-Pistor法律矩陣
一 開創(chuàng)性的洞見
二 法律矩陣的基本架構(gòu)
三 法律矩陣的剖析是如何展開的
第三節(jié) 證券法運(yùn)行背后的權(quán)力架構(gòu)
一 財(cái)政聯(lián)邦
二 網(wǎng)狀層級
三 金融抑制
第四節(jié) 運(yùn)用法律矩陣的剖析
一 為什么在經(jīng)典文獻(xiàn)中迷失
二 中國證券法的角色與功能
三 中國證券法的替代性機(jī)制
第五節(jié) 走向新的“均衡”
一 比較法上的案例
二 法律需求面的變化
三 法律供給面的回應(yīng)
第五章 證券法的未來
**節(jié) 趨同，抑或存異
第二節(jié) 新一輪的國資混改
一 當(dāng)國家作為上市公司控制股東
二 來自新加坡淡馬錫控股的公司治理經(jīng)驗(yàn)
三 國資委不是淡馬錫
第三節(jié) 不能被忽視的地方政府
一 地方政府對企業(yè)上市的影響
二 地方與中央國有企業(yè)公司治理的差異性
三 如何有效激勵(lì)和監(jiān)管地方政府
第四節(jié) 注冊制下監(jiān)管生態(tài)的重構(gòu)
一 證監(jiān)會
二 證券交易所
三 看門人機(jī)制
四 財(cái)經(jīng)媒體
第五節(jié) 私人執(zhí)行的新氣象
一 未來可期的投服中心
二 中國版的股東積極主義
三 公共機(jī)構(gòu)主導(dǎo)下的證券訴訟
附錄
主要參考文獻(xiàn)
展開全部
證券法的執(zhí)行 作者簡介
李響，法學(xué)博士，現(xiàn)任教于重慶工商大學(xué)法學(xué)與社會學(xué)學(xué)院，主要研究領(lǐng)域：公司法、證券法、金融法、法律實(shí)證研究。
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