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債券違約問題實務解析與操作指引 版權信息
- ISBN：9787521610215
- 條形碼：9787521610215 ; 978-7-5216-1021-5
- 裝幀：80g膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
債券違約問題實務解析與操作指引 本書特色
全面涵蓋債券違約糾紛處置過程 詳細闡述債券違約問題關鍵內容 重點剖析債券違約訴訟糾紛案例
債券違約問題實務解析與操作指引 內容簡介
本書以擬設的一起公司債違約訴訟糾紛作為分析、討論的案例模型，輔之以債券交易糾紛司法判例作為補充，共設六章全景重現債券投資者在通過司法程序實現自身權利救濟過程中的所思所考以及采取的訴訟應對策略。全書六章，分別為：違約之路、與誰之戰、管轄之爭、法律之辯、執行之難以及中介之責，基本涵括了債券違約處置的全生命周期流程，共同構成債券投資者主張權利將要面臨的方方面面，希冀為已遇“麻煩”或者未雨綢繆的債券投資者提供些許幫助。
債券違約問題實務解析與操作指引 目錄
**章違約之路
**節模擬案件情景再現
一、債券發行
二、債券交易
三、債券回售
四、債券展期
五、債券違約
六、違約訴訟
七、法庭辯論
八、強制執行
九、監管處罰
十、刑事犯罪
第二節公司債券交易糾紛現狀
一、公司債券交易糾紛
二、公司債券交易糾紛數據統計
三、數據統計分析
第三節公司債券發行與交易流程
一、債券發行
二、債券承銷
三、債券認購
四、登記托管
五、債券上市和掛牌轉讓
六、債券回售
七、兌付/違約
第二章與誰之戰
**節訴與不訴，其實不是一個選擇題
一、訴不訴
二、怎么訴
三、破產程序流程
四、銀行業金融債委會
第二節自己訴還是委托訴，想好了嗎
一、受托管理人提起訴訟
二、債券持有人提起訴訟
三、優劣對比——從債券持有人角度
第三節誰是被告，選對了嗎
一、債券交易糾紛下的被告
二、債券發行虛假陳述責任糾紛下的被告
三、訴訟策略
第三章管轄之爭
**節約定管轄沖突下爭議方式的選擇
一、募集說明書對債券投資者具有約束力
二、募集說明書與認購協議約定不一致時，債券交易糾紛的爭議解決
三、募集說明書與擔保協議約定不一致時，擔保糾紛的爭議解決
第二節哪地的法院
一、向被告住所地法院提起訴訟
二、向接受貨幣一方所在地即債券持有人所在地法院起訴
三、司法實踐效果的反思
第三節哪級的法院
一、問題的提出
二、以案說法
三、債券交易糾紛下的普通共同訴訟與級別管轄
四、債券交易糾紛下的訴訟主體合并與級別管轄
五、債券交易糾紛下的訴訟客體的合并與級別管轄
第四節管轄權異議
一、管轄權異議成立的法律后果
二、管轄權異議與主管異議
三、管轄權異議之“害”
第四章法律之辯
**節欠債還錢，并非天經地義
一、本金主張
二、利息主張
三、違約金主張
四、律師費主張
五、財產保全擔保費主張
第二節雖有擔保，或有不保
一、人保、物保并存下的法律適用
二、抵/質押物處置規則區別
三、以物抵債法律效力
四、抵/質權是否隨同債券轉讓轉移
五、債券代理人登記為抵/質押權人的法律效力
六、股權轉讓方式提供擔保
七、代為履行
八、債務加入
九、差額支付承諾
十、安慰函
第三節證明責任，勝訴關鍵
一、債券持有人證明責任
二、債券發行人的證明責任
三、中介機構證明責任
第四節訴訟時效，事關重大
一、新舊法律交替，訴訟時效銜接
二、訴訟時效中斷事由
三、訴訟時效與抵押期間
四、訴訟時效與保證期間
第五章執行之難
**節財產保全，有所不知
一、財產保全法院
二、財產保全擔保
三、財產保全的財產線索查詢
四、財產保全順序
第二節財執協調，不可輕心
一、首封法院、優先債權法院、輪候法院間關于查封財產處置權的協調
二、首封法院、優先債權法院、輪候法院在財產分配清償順序中的協調
第三節失信與限高，別傻傻分不清
一、失信被執行人的來龍去脈
二、限制高消費的前因后果
三、二者之間的聯系和區別
第四節執行之難，難在何處
一、執行難的主要表現形式
二、逃避執行易
三、防范及應對措施
第六章中介之責
**節承銷商責任
一、虛假陳述的民事責任
二、緣何少見
三、完善建議
四、小結
第二節受托管理人之責
一、承擔責任的情形
二、責任承擔性質
三、緣何少見
四、小結
第三節證券服務機構之責
一、向會計師事務所主張虛假陳述責任的有前置條件問題
二、會計師事務所因虛假陳述行為承擔的是連帶責任還是補充責任問題
三、行政處罰決定的“有關機關”范圍
第四節刑事責任缺失
一、刑事責任追究的必要性
二、相關刑事罪名解析
三、刑事責任追究的趨勢
后記
展開全部
債券違約問題實務解析與操作指引 節選
在債券的江湖里，有幸福的故事，也有不幸的事故。發生在別人身上就是故事，而發生在自己身上就變成了事故。幸福的故事里，大多有著美好的結局。發債的，因為安全兌付繼續保持著良好市場信譽，正在緊鑼密鼓地籌備下一次的發行；買債的，經過漫長的擔驚受怕終于如釋重負，又一次成功的投資案例證明了選債眼光慧眼獨具；做債的，心底始終放不下的監管檢查隨著債券安全兌付也緩緩落地，打了雞血一樣繼續在新的項目上奮斗著。不幸的事故里，各自有自己的不幸。發行人因未能完成兌付導致債務纏身，不少發行人甚至窘迫到資不抵債被債權人申請破產；投資經理因為債券投資失敗也被調離崗位，職位已從投資經理變成了催收專員，并且被口頭告知債券回收前不允許離職；債券項目承做人員則因為在承銷過程中未能勤勉盡責受到監管處罰甚至丟了飯碗。 **節模擬案件情景再現 非經科學考證，市場普遍將2014年公募債券“11超日債”出現實質性違約看作是我國債券市場違約的始點，債券市場自此開啟了違約之路。之后，五洋建設等民營企業債券、湘鄂情等上市公司債券、中鋼等國企債券以及飛馬可交債相繼違約，債券市場違約于2018年集中爆發。信德過股份有限公司債券違約就是在這樣的大背景下發生的。 一、債券發行 2015年7月18日，A股上市公司信德過股份有限公司（簡稱“信德過公司”）在上海證券交易所非公開發行公司債5億元，債券名稱為“15穩定對”，債券代碼為“181818”，債券票面年利率7%，債券發行期限4年，附第3年末發行人調整票面利率選擇權和投資者回售選擇權。信德過公司的法定代表人曹有錢夫婦以及其控股股東耀相信有限責任公司（簡稱“耀相信公司”）出具《擔保函》為該期債券提供了連帶責任擔保！稉：份d明，擔保人為本次發行債券的全部本金和利息提供擔保；擔保期限自債券全部到期之日起2年；擔保形式為連帶責任保證。 為本次債券發行提供中介服務的機構及其職責分工是，守得住證券公司作為承銷商并擔任債券受托管理人，客相信會計師事務所擔任審計機構，相信沃律師事務所擔任法律顧問，真誠信評級有限公司為該債券提供債項評級。 因發行人是上市公司，主體信用較好，又有擔保人提供擔保，獲得了較高的債項評級，投資者認購較為積極。一級市場認購上，包括守得住證券公司資管產品在內的5位投資者參與了本次認購，其中守得住證券公司管理的兩只資管產品參與了認購，分別由能贏1號認購了1000萬元，能贏2號認購了5000萬元。剩余部分分別由值得托信托公司、快來存銀行、全民投公募基金和專你享私募基金等市場參與主體進行了認購。 二、債券交易 在上海證券交易所掛牌轉讓期間，守得住證券公司自有資金于2016年9月18日在二級市場通過大宗交易以協議方式從值得托信托公司和快來存銀行合計受讓了8000萬元。 ……
債券違約問題實務解析與操作指引 作者簡介
范圣兵 范圣兵，現任國元證券股份有限公司副總裁、總法律顧問，合肥仲裁委員會仲裁員。范圣兵先生先后在國有企業、監管機構、政府部門和證券公司等多個行業工作，具有律師資格、企業人力資源管理師（一級）資格和經濟師職稱。善于從證券行業監管、行業發展等多視角，從法律、合規及風控等多方位思考證券行業發展面臨的機遇和挑戰。 紀富強 西南政法大學碩士，現就職于國元證券股份有限公司，具有公司律師資格。紀富強先生長期從事客戶資產管理業務合規管理和法律訴訟工作，對行業監管規則有著較深理解，代理多起債券違約糾紛案件，具有豐富的風險處置經驗。
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