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證券業務紅線:證券監管違規處罰案例解析(全方位解讀證券業務高壓線.直擊證券公司及從業人員違規痛點.深入剖析代表性違規案例 版權信息
- ISBN：9787519743611
- 條形碼：9787519743611 ; 978-7-5197-4361-1
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券業務紅線:證券監管違規處罰案例解析(全方位解讀證券業務高壓線.直擊證券公司及從業人員違規痛點.深入剖析代表性違規案例 本書特色
監管政策梳理：從監管體制入手，條理分析證券業務監管處罰依據，系統性詳解監管處罰措施，全流程展示監管處罰程序，深刻剖析監管處罰負面影響，幫助讀者防患于未然。 處罰情況分析：梳理740個行業監管案例，按照證券業務類別歸納整理，從違規行為表現、違規處理結果、處罰依據等多角度進行量化分析，使讀者能迅速掌握證券公司及從業人員的“監管紅線”，具有較強的適用性。 典型案例詳解：精心挑選了58個典型案例，提煉整合、深度分析，提升讀者閱讀效率和閱讀體驗。案例來源涵蓋證監會（局）、交易所、證券行業協會等不同監管部門，案例內容包括證券公司自營投資業務、資產管理業務、投資銀行業務等核心業務，在實踐中具有較強的普遍性和代表性。
證券業務紅線:證券監管違規處罰案例解析(全方位解讀證券業務高壓線.直擊證券公司及從業人員違規痛點.深入剖析代表性違規案例 內容簡介
●監管政策梳理：從監管體制入手，條理分析證券業務監管處罰依據，系統性詳解監管處罰措施，全流程展示監管處罰程序，深刻剖析監管處罰負面影響，幫助讀者防患于未然。●處罰情況分析：梳理740個行業監管案例，按照證券業務類別歸納整理，從違規行為表現、違規處理結果、處罰依據等多角度進行量化分析，使讀者能迅速掌握證券公司及從業人員的“監管紅線”，具有較強的適用性。●典型案例詳解：精心挑選了58個典型案例，提煉整合、深度分析，提升讀者閱讀效率和閱讀體驗。案例來源涵蓋證監會（局）、交易所、證券行業協會等不同監管部門，案例內容包括證券公司自營投資業務、資產管理業務、投資銀行業務等核心業務，在實踐中具有較強的普遍性和代表性。
證券業務紅線:證券監管違規處罰案例解析(全方位解讀證券業務高壓線.直擊證券公司及從業人員違規痛點.深入剖析代表性違規案例 目錄
**篇證券業監管政策
**章證券業監管體制介紹
第二章證券業主要監管處罰依據
第三章證券業監管處罰措施
第四章證券業監管處罰程序
第五章證券業監管處罰的負面影響
第二篇證券業監管處罰整體情況
第三篇證券業監管處罰案例解讀
**章投資銀行業務
**節承銷保薦與財務顧問業務
第二節公司債券承銷與受托管理業務
第三節非上市公眾公司掛牌推薦業務
第四節資產證券化業務
第二章證券從業人員違規買賣股票
第三章證券從業人員代客操作（理財）
第四章代銷金融產品業務
第五章研究與咨詢業務
**節發布研究報告業務
第二節證券投資顧問業務
第六章資產管理類業務
第七章信用類業務
第八章證券經紀業務
第九章證券自營業務
第十章股轉做市業務
第十一章子公司管理
第十二章信息技術管理
第十三章操縱市場
第十四章內幕交易
第十五章反洗錢管理
第十六章其他
后記
**章證券業監管體制介紹
第二章證券業主要監管處罰依據
第三章證券業監管處罰措施
第四章證券業監管處罰程序
第五章證券業監管處罰的負面影響
第二篇證券業監管處罰整體情況
第三篇證券業監管處罰案例解讀
**章投資銀行業務
**節承銷保薦與財務顧問業務
第二節公司債券承銷與受托管理業務
第三節非上市公眾公司掛牌推薦業務
第四節資產證券化業務
第二章證券從業人員違規買賣股票
第三章證券從業人員代客操作（理財）
第四章代銷金融產品業務
第五章研究與咨詢業務
**節發布研究報告業務
第二節證券投資顧問業務
第六章資產管理類業務
第七章信用類業務
第八章證券經紀業務
第九章證券自營業務
第十章股轉做市業務
第十一章子公司管理
第十二章信息技術管理
第十三章操縱市場
第十四章內幕交易
第十五章反洗錢管理
第十六章其他
后記
展開全部
證券業務紅線:證券監管違規處罰案例解析(全方位解讀證券業務高壓線.直擊證券公司及從業人員違規痛點.深入剖析代表性違規案例 作者簡介
朋興明，碩士，高級經濟師，擁有中國注冊會計師、律師、國際注冊內部審計師等資格，長年從事證券公司內部審計相關工作，專注于證券公司風險控制、合規管理及稽核審計等業務的研究，曾著有《證券公司業務風險與防范》（法律出版社2013年版）。
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