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證券投資原理 版權(quán)信息
- ISBN：9787550443266
- 條形碼：9787550443266 ; 978-7-5504-4326-6
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
證券投資原理 內(nèi)容簡介
本書共七章, 其內(nèi)容包括: 股票市場、債券市場、投資基金、經(jīng)典的金融理論、證券投資分析、創(chuàng)新金融工具、證券市場的監(jiān)管和自律。
證券投資原理 目錄
**章 股票市場
**節(jié) 股份有限公司制度
一、股份有限公司制度的形成與發(fā)展
二、股份有限公司
第二節(jié) 股票
一、股票的性質(zhì)和特征
二、股票的類別
三、股票的收益
四、股票市場的功能
第三節(jié) 股票價(jià)格
一、股票的面值、賬面價(jià)值與市場價(jià)格
二、股價(jià)指數(shù)
三、我國的股價(jià)指數(shù)
四、國外的重要股價(jià)指數(shù)
第四節(jié) 股票的發(fā)行市場
一、股票發(fā)行的目的
二、股票發(fā)行的方式
三、股票的發(fā)行價(jià)格
四、股票的發(fā)行程序
第五節(jié) 股票的流通市場
一、股票流通市場的構(gòu)成
二、股票上市運(yùn)作
三、股票的交易程序
四、國外主要的證券交易所
第二章 債券市場
**節(jié) 債券概論
一、債券的性質(zhì)和特征
二、債券的分類
三、債券市場的功能
第二節(jié) 債券的發(fā)行市場
一、債券發(fā)行的目的
二、債券發(fā)行的條件
三、債券發(fā)行的方式
四、債券發(fā)行的成本
五、債券發(fā)行的程序
第三節(jié) 債券信用的評級
一、債券信用評級的作用
二、債券信用評級的原則和方法
第四節(jié) 債券的流通市場
一、債券的交易所市場
二、債券的場外交易市場
三、債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格
四、債券的收益率
第五節(jié) 國際債券市場
一、國際債券的概念、特點(diǎn)和分類
二、國際債券市場的形成和發(fā)展
三、國際債券市場的交易工具
四、國際債券市場的發(fā)行和流通
第三章 投資基金
**節(jié) 投資基金概述
一、投資基金的含義
二、投資基金的特征
三、投資基金的類型
四、投資基金的產(chǎn)生及發(fā)展
五、投資基金對證券市場發(fā)展的意義
第二節(jié) 投資基金的經(jīng)營機(jī)構(gòu)
一、投資基金的管理人
二、投資基金的托管人
三、投資基金的承銷公司
第三節(jié) 投資基金的運(yùn)作
一、投資基金的設(shè)立
二、投資基金的發(fā)行
三、投資基金的運(yùn)營
四、投資基金的收益、費(fèi)用及投資基金資產(chǎn)的估值
第四章 經(jīng)典的金融理論
**節(jié) 資產(chǎn)組合選擇
一、投資風(fēng)險(xiǎn)與組合投資
二、馬科維茨資產(chǎn)組合選擇模型
第二節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)
一、資本資產(chǎn)定價(jià)模型
二、因素模型與資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用
第三節(jié) 套利定價(jià)
一、套利與套利組合
二、套利定價(jià)理論
三、套利定價(jià)理論與資本資產(chǎn)定價(jià)模型
第五章 證券投資分析
**節(jié) 基本分析
一、宏觀經(jīng)濟(jì)分析
二、行業(yè)分析
三、公司分析
第二節(jié) 技術(shù)分析
一、技術(shù)分析概述
二、K線分析
三、切線分析
四、形態(tài)分析
五、指標(biāo)分析
六、波浪分析
第六章 創(chuàng)新金融工具
**節(jié) 信用交易
一、買空
二、賣空
三、同時(shí)買空和賣空
第二節(jié) 期貨交易
一、金融期貨的特點(diǎn)
二、期貨合約
三、期貨合約的價(jià)格及交易策略
第三節(jié) 期權(quán)
一、期權(quán)概述
二、期權(quán)的價(jià)格
三、期權(quán)交易策略
第四節(jié) 互換
一、互換的產(chǎn)生和發(fā)展
二、互換交易的種類
第七章 證券市場的監(jiān)管和自律
**節(jié) 證券管理體制
一、集中立法管理型
二、自律管理型
三、中間管理型
四、我國的證券監(jiān)管體制
第二節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和自律
一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立管理
二、證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的監(jiān)管
三、證券商的自律
第三節(jié) 證券交易所的監(jiān)管和自律
一、政府對證券交易所的管理
二、證券交易所的內(nèi)部管理
三、證券交易所的自律管理
第四節(jié) 證券發(fā)行市場的監(jiān)管
一、證券發(fā)行的審核制度
二、證券發(fā)行的信息公開制度
第五節(jié) 證券交易市場的監(jiān)管
一、證券上市制度
二、信息持續(xù)性披露制度
三、操縱市場與內(nèi)幕交易的監(jiān)管
參考文獻(xiàn)
**節(jié) 股份有限公司制度
一、股份有限公司制度的形成與發(fā)展
二、股份有限公司
第二節(jié) 股票
一、股票的性質(zhì)和特征
二、股票的類別
三、股票的收益
四、股票市場的功能
第三節(jié) 股票價(jià)格
一、股票的面值、賬面價(jià)值與市場價(jià)格
二、股價(jià)指數(shù)
三、我國的股價(jià)指數(shù)
四、國外的重要股價(jià)指數(shù)
第四節(jié) 股票的發(fā)行市場
一、股票發(fā)行的目的
二、股票發(fā)行的方式
三、股票的發(fā)行價(jià)格
四、股票的發(fā)行程序
第五節(jié) 股票的流通市場
一、股票流通市場的構(gòu)成
二、股票上市運(yùn)作
三、股票的交易程序
四、國外主要的證券交易所
第二章 債券市場
**節(jié) 債券概論
一、債券的性質(zhì)和特征
二、債券的分類
三、債券市場的功能
第二節(jié) 債券的發(fā)行市場
一、債券發(fā)行的目的
二、債券發(fā)行的條件
三、債券發(fā)行的方式
四、債券發(fā)行的成本
五、債券發(fā)行的程序
第三節(jié) 債券信用的評級
一、債券信用評級的作用
二、債券信用評級的原則和方法
第四節(jié) 債券的流通市場
一、債券的交易所市場
二、債券的場外交易市場
三、債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格
四、債券的收益率
第五節(jié) 國際債券市場
一、國際債券的概念、特點(diǎn)和分類
二、國際債券市場的形成和發(fā)展
三、國際債券市場的交易工具
四、國際債券市場的發(fā)行和流通
第三章 投資基金
**節(jié) 投資基金概述
一、投資基金的含義
二、投資基金的特征
三、投資基金的類型
四、投資基金的產(chǎn)生及發(fā)展
五、投資基金對證券市場發(fā)展的意義
第二節(jié) 投資基金的經(jīng)營機(jī)構(gòu)
一、投資基金的管理人
二、投資基金的托管人
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第三節(jié) 投資基金的運(yùn)作
一、投資基金的設(shè)立
二、投資基金的發(fā)行
三、投資基金的運(yùn)營
四、投資基金的收益、費(fèi)用及投資基金資產(chǎn)的估值
第四章 經(jīng)典的金融理論
**節(jié) 資產(chǎn)組合選擇
一、投資風(fēng)險(xiǎn)與組合投資
二、馬科維茨資產(chǎn)組合選擇模型
第二節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)
一、資本資產(chǎn)定價(jià)模型
二、因素模型與資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用
第三節(jié) 套利定價(jià)
一、套利與套利組合
二、套利定價(jià)理論
三、套利定價(jià)理論與資本資產(chǎn)定價(jià)模型
第五章 證券投資分析
**節(jié) 基本分析
一、宏觀經(jīng)濟(jì)分析
二、行業(yè)分析
三、公司分析
第二節(jié) 技術(shù)分析
一、技術(shù)分析概述
二、K線分析
三、切線分析
四、形態(tài)分析
五、指標(biāo)分析
六、波浪分析
第六章 創(chuàng)新金融工具
**節(jié) 信用交易
一、買空
二、賣空
三、同時(shí)買空和賣空
第二節(jié) 期貨交易
一、金融期貨的特點(diǎn)
二、期貨合約
三、期貨合約的價(jià)格及交易策略
第三節(jié) 期權(quán)
一、期權(quán)概述
二、期權(quán)的價(jià)格
三、期權(quán)交易策略
第四節(jié) 互換
一、互換的產(chǎn)生和發(fā)展
二、互換交易的種類
第七章 證券市場的監(jiān)管和自律
**節(jié) 證券管理體制
一、集中立法管理型
二、自律管理型
三、中間管理型
四、我國的證券監(jiān)管體制
第二節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和自律
一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立管理
二、證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的監(jiān)管
三、證券商的自律
第三節(jié) 證券交易所的監(jiān)管和自律
一、政府對證券交易所的管理
二、證券交易所的內(nèi)部管理
三、證券交易所的自律管理
第四節(jié) 證券發(fā)行市場的監(jiān)管
一、證券發(fā)行的審核制度
二、證券發(fā)行的信息公開制度
第五節(jié) 證券交易市場的監(jiān)管
一、證券上市制度
二、信息持續(xù)性披露制度
三、操縱市場與內(nèi)幕交易的監(jiān)管
參考文獻(xiàn)
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證券投資原理 節(jié)選
**章 股票市場**節(jié)股份有限公司制度 一、股份有限公司制度的形成與發(fā)展 股份有限公司制度，簡稱股份制，是指以向股份有限公司投資入股的方式，將分散的、屬于不同所有者的資金（資本）集中于同一企業(yè)之中，作為社會資金無限期地統(tǒng)一支配和使用，并實(shí)行所有權(quán)同經(jīng)營權(quán)相分離，按投資人股份額參與企業(yè)管理和股利分配的一種企業(yè)組織形式與產(chǎn)權(quán)制度。股份有限公司制度由股份有限公司、股票和股票市場三大要素構(gòu)成。股份有限公司制度是適應(yīng)生產(chǎn)社會化和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求而發(fā)展起來的，從原始的股份制到現(xiàn)代股份有限公司制度，其間經(jīng)歷了一個(gè)相當(dāng)長時(shí)期的產(chǎn)生、發(fā)展和完善的過程！ 。ㄒ唬┕煞萦邢薰局贫鹊拿妊俊 」煞萦邢薰局贫鹊男纬，核心是股份有限公司的產(chǎn)生。歷史上先于股份有限公司存在的企業(yè)組織形態(tài)是個(gè)體企業(yè)和合伙企業(yè)。個(gè)體企業(yè)是由單個(gè)出資者出資設(shè)立，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)歸個(gè)人所有，贏利（虧損）由個(gè)人分享的企業(yè)制度；合伙企業(yè)則由兩個(gè)或兩個(gè)以上的出資者出資設(shè)立，按協(xié)議共同經(jīng)營，共同承擔(dān)責(zé)任和享有收益。個(gè)體企業(yè)和合伙企業(yè)的共同特點(diǎn)是企業(yè)規(guī)模都比較小，企業(yè)經(jīng)營所需資金不多，這是與當(dāng)時(shí)生產(chǎn)社會化程度較低、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的客觀現(xiàn)實(shí)相適應(yīng)的。隨著商品經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展，社會分工越來越細(xì)，并產(chǎn)生出一些新的行業(yè)，生產(chǎn)規(guī)模和交易規(guī)模日益擴(kuò)大，以獨(dú)資方式和合伙方式組建的企業(yè)不能滿足生產(chǎn)力發(fā)展對巨額資金的需求，新的企業(yè)組織形式應(yīng)運(yùn)而生。 一般認(rèn)為，股份有限公司起源于中世紀(jì)的歐洲。當(dāng)時(shí)，地中海沿岸各城市的商業(yè)和海上貿(mào)易已有了相當(dāng)程度的發(fā)展，許多個(gè)體商人將企業(yè)經(jīng)營到一定規(guī)模后傳給其子女，其子女們共同經(jīng)營先輩的企業(yè)，共負(fù)盈虧，形成了許多家族企業(yè)，這便是后來一些有限公司和無限公司的前身。此外，海外貿(mào)易對資金的巨額需求及高風(fēng)險(xiǎn)性也促成了股份有限公司的產(chǎn)生，由于每次海上貿(mào)易所需金額巨大，一些貿(mào)易企業(yè)開始采取集資入股的辦法來經(jīng)營。這些企業(yè)匯集個(gè)人的出資并將經(jīng)營收益按投資者的出資比例進(jìn)行分配，由于出資者既可分享海上貿(mào)易的利潤，又不必親自去冒險(xiǎn)，因而吸引了很多投資者的加入，甚至包括當(dāng)時(shí)的王公貴族及朝廷大臣等。雖然當(dāng)時(shí)的集資和現(xiàn)代股份有限公司相比還有本質(zhì)區(qū)別，比如說，一些貿(mào)易企業(yè)在每一次海上貿(mào)易之后都分紅并清償本金；當(dāng)時(shí)的集資不如現(xiàn)在范圍廣，可能還只是少數(shù)階層的特權(quán)等，但畢竟這樣的公司已初步具備了股份有限公司的一些性質(zhì)和特點(diǎn)，因此，可以將這一段時(shí)期視為股份有限公司制度的萌芽！ 。ǘ┕煞萦邢薰局贫鹊漠a(chǎn)生 近代股份有限公司制度起始于17世紀(jì)初，當(dāng)時(shí)荷蘭和英國成立的海外貿(mào)易公司已具有了較明顯的股份有限公司特征：具有法人地位，按股分紅，有限責(zé)任制，股票可以轉(zhuǎn)讓，公司生命永久化，等等。這批海外貿(mào)易公司的成功使更多企業(yè)效仿它們的組織形式，于是，在荷蘭和英國掀起了成立股份有限公司的浪潮，到1695年，英國成立了約一百家的新股份有限公司。同時(shí)，股份有限公司制度也開始向其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擴(kuò)展，鐵路等交通運(yùn)輸和一些公共事業(yè)部門需要大量的資金，在這些部門涌現(xiàn)了大量的股份有限公司。18世紀(jì)下半葉，英國開始了工業(yè)革命，制造業(yè)中普遍采用股份有限公司這一企業(yè)組織形式。工業(yè)革命從英國向其他資本主義國家擴(kuò)展，股份有限公司這一全新的組織形式也傳遍了資本主義世界。在19世紀(jì)后半葉，以美國的鋼鐵、煤炭、機(jī)器制造業(yè)為中心的重工業(yè)部門，一開始就普遍采用股份有限公司的組織形式。到**次世界大戰(zhàn)結(jié)束美國制造業(yè)產(chǎn)值的90％由股份有限公司創(chuàng)造！ ≡诠煞萦邢薰景l(fā)展的同時(shí)，股票及股票市場也不斷地發(fā)展完善。在17世紀(jì)，股票市場就已出現(xiàn)，*早的證券交易所——阿姆斯特丹交易所設(shè)立于1613年。此后，股票交易日益規(guī)范化，證券交易所紛紛成立。1724年，法國設(shè)立巴黎證券交易所；1773年，英國設(shè)立倫敦證券交易所；美國則分別于1790年和1817年設(shè)立了費(fèi)城證券交易所和紐約證券交易所！ ∮捎谏鲜鋈矫娴陌l(fā)展，股份經(jīng)濟(jì)在近代已滲透到了大部分的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。特別是股份有限公司之間相互參股、互派代表和共同經(jīng)營等活動，各股份有限公司的經(jīng)濟(jì)利益被緊密聯(lián)系在一起，形成了關(guān)聯(lián)性很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)體系。因此可以說，在近代，股份經(jīng)濟(jì)已成了一種社會化經(jīng)濟(jì)！
證券投資原理 作者簡介
陳永生, 西南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授，資本市場與資產(chǎn)管理研究中心負(fù)責(zé)人，中國證監(jiān)會從業(yè)人員資格考試委員會專家委員,中共四川省委政策研究室特邀研究員，中華財(cái)務(wù)咨詢有限公司特邀高級顧問。證券市場理論與投資課程主講教師。 主要研究領(lǐng)域與方向?yàn)樽C券投資分析，不確定條件下的選擇理論，行為金融學(xué)等。近年來主要從事證券理論研究和教學(xué)。在國內(nèi)外刊物上發(fā)表論文40余篇。
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