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金融合規要義:如何成為卓越的合規官(第2版) 版權信息
- ISBN：9787522001135
- 條形碼：9787522001135 ; 978-7-5220-0113-5
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
金融合規要義:如何成為卓越的合規官(第2版) 本書特色
本書從一位合規官的視角, 描繪了金融合規管理工作中遇到的各類場景、實際問題和解決方案。作者長期從事合規工作, 洞察金融監管與合規管理工作之間的關系, 在書中清晰展示了好的合規履職如何提升公司業績, 以及在金融機構戰略發展中所扮演的關鍵角色。本書內容全面、案例豐富、通俗易懂、操作性強，是一本金融合規從業人員的**工作指南。
金融合規要義:如何成為卓越的合規官(第2版) 內容簡介
本書從一位合規官的視角, 描繪了金融合規管理工作中遇到的各類場景、實際問題和解決方案。作者長期從事合規工作, 洞察金融監管與合規管理工作之間的關系, 在書中清晰展示了好的合規履職如何提升公司業績, 以及在金融機構戰略發展中所扮演的關鍵角色。本書內容全面、案例豐富、通俗易懂、操作性強，是一本金融合規從業人員的推薦工作指南。
金融合規要義:如何成為卓越的合規官(第2版) 目錄
第1 篇 合規基礎與管理實務
第1 章 金融監管體制: 以英國為例1. 1 英國金融監管體系1. 2 英國主要監管機制1. 2. 1 投資業務監管機制——《金融服務與市場法》1. 2. 2 反洗錢監管機制1. 2. 3 收購監管機制1. 2. 4 其他監管機制
第2 章 合規職能2. 1 合規的概念2. 1. 1 什么是合規?2. 1. 2 誰是合規負責人?2. 1. 3 不同的合規管理模式2. 2 合規官2. 2. 1 合規官的核心職責2. 2. 2 卓越合規官的特質2. 3 合規機制2. 3. 1 良好的合規機制有什么特點?2. 3. 2 不好的合規機制有什么特點?2. 3. 3 公司或業務部門的違規信號2. 4 與合規有關的爭論2. 4. 1 合規、監管及合規官存在的價值是什么?2. 4. 2 合規成本有哪些?2. 5 合規官的職業前景2. 5. 1 為什么合規官不受人歡迎2. 5. 2 合規工作有哪些有趣的地方
第3 章 合規理念傳導3. 1 合規聲明3. 1. 1 合規聲明的作用3. 1. 2 合規聲明的制定3. 2 合規章程3. 2. 1 合規章程的作用3. 2. 2 合規章程的內容
第4 章 合規信息收集4. 1 合規信息包含哪些內容4. 2 如何獲取公司合規信息
第5 章 合規責任主體5. 1 經營實體5. 2 業務部門5. 3 外部服務提供商
第6 章 監管機構與行業組織6. 1 監管機構與行業組織概述6. 2 交易所6. 3 清算所
第7 章 法律環境與監管規則7. 1 監管規則梳理與視圖繪制7. 2 單一管轄區監管規則視圖7. 3 境外機構屬地監管規則視圖
第8 章 金融產品、服務及相關文檔8. 1 金融產品和服務8. 2 特定環境下的金融產品和服務8. 3 文檔管理
第9 章 其他部門的合規管理活動9. 1 前臺部門9. 2 后臺、控制和其他支持部門
第10 章 合規部門的核心管理活動10. 1 日常合規管理活動10. 2 特定合規管理活動: 合規咨詢10. 2. 1 充分了解咨詢的問題10. 2. 2 對咨詢問題的合規影響分析10. 2. 3 制訂應對措施和計劃10. 3 合規工作難點10. 4 如何應對業務部門不配合的情況?10. 4. 1 業務部門的阻撓方式10. 4. 2 合規官的應對策略
第11 章 面對監管紅線, 要么合規! 要么出局!11. 1 監管機構的監督檢查機制11. 2 監管機構關注的重點問題11. 3 監管機構的信息獲取渠道11. 4 如何應對監管檢查及其他監管措施11. 5 違規行為帶來的后果
第2 篇 合規要點與實踐指南
A 日常合規管理活動
B 日常反洗錢管理
C 前臺部門的合規管理
D 高級管理層、后臺部門和其他支持部門的合規管理
E 合規工作難題及解決方案
第3 篇 合規熱點與前沿問題
專欄1 以原則為導向的監管
專欄2 高級風險響應操作框架(ARROW)
專欄3 《巴塞爾協議Ⅲ》與《資本要求指令Ⅳ》
專欄4 引渡
專欄5 金融服務行動計劃
專欄6 全球化經營的合規問題
專欄7 行業實踐標準
專欄8 英國法通保險公司訴金融服務管理局——誰是贏家? 誰是輸家?
專欄9 歐盟《金融工具市場指令》
專欄10 洗錢數據統計
專欄11 資本充足率審慎監管
專欄12 英國監管機構執法程序
專欄13 洗錢的過程
專欄14 公平對待客戶
縮略語表
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金融合規要義:如何成為卓越的合規官(第2版) 相關資料
《金融合規要義》是一本金融服務領域從業人員的必讀書目。它清楚地展示了好的合規職能如何提升公司的業務, 并且在那些成功的金融服務機構的戰略中扮演了關鍵角色。 安吉拉·奈特, 首席執行官 英國銀行業協會 這本書由合規官編寫, 深入洞察了金融服務監管與合規工作。對于關注金融行業及其丑聞的讀者來說, 這本書能令他們不忍釋手, 這是我近年來讀過這方面*好的書。 亞歷山大·戴維森, 作家, 顧問 Complinet 相較于那些寫給律師看的合規書籍來說, 專門寫給合規新人的書籍確是鳳毛麟角, 本書特意針對此類讀者提供了友好并實用的內容。這本書既能作為如何識別和組織合規官角色與職責的實務建議, 也可以作為法律和監管關鍵領域的參考資料。無論對于合規新人還是對于入行多年的實務工作者而言, 閱讀本書都是大有裨益。 安德魯·豪爾, 教育部負責人 英國證券與投資協會 本書以一種真實且易于理解的方式展示了合規官的日常工作, 它既能在經驗老到的合規官同行間產生共鳴, 也為那些考慮入行的人提供一個不錯的入門指導。 亞歷克斯·維亞利, 聯合創始人 Complinet 安妮·米爾斯的這本書是那些考慮從事合規行業或已從事合規職業的人的必讀書目。該書不僅內容全面、精心編寫, *重要的是它非常具有可讀性。對于那些經驗豐富的合規從業人員和需要掌握監管要求的人來說, 本書提供了非常多的幫助, 書中提供的針對特定復雜問題的實務解決方案將會令這些讀者非常受用。因此, 我向大家推薦這本書。 克里斯·泰勒, Framework Solutions Inc. , 董事會副主席, 證券投資合規論壇
金融合規要義:如何成為卓越的合規官(第2版) 作者簡介
安妮•米爾斯（Annie Mills）是一位有著深厚理論功底和實踐經驗的合規官，她在銀行合規和金融投資管理領域從業多年，曾任標準銀行高級合規官，全球知名金融服務機構BCG Partners與坎托•菲茨杰拉德（Cantor Fitzgerald）合規總監，現任坎托•菲茨杰拉德公司歐洲區域合規官。
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