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基金從業人員資格考試應試指導教材基金法律法規.職業道德與業務規范 版權信息
- ISBN：9787504766762
- 條形碼：9787504766762 ; 978-7-5047-6676-2
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
基金從業人員資格考試應試指導教材基金法律法規.職業道德與業務規范 本書特色
本套基金從業人員資格考試應試指導教材是基于2017年9月發布的相應大綱編著而成，教材編寫組老師以自身豐富的經驗為參加基金從業考試的考生編著此教材并配備了相應的試題冊及視頻課程，為各位考生盡可能的提供便利的復習資料。
基金從業人員資格考試應試指導教材基金法律法規.職業道德與業務規范 內容簡介
" 本書根據基金業協會2017年9月份發布的很新大綱《基金法律法規、職業道德與業務規范（2017 年度修訂）》編寫。本書一共分為十三章，以考試大綱為依據，以命題規律為指導，對考點進行深入、細致、全面地解讀,語言簡練,幫助考生清晰理解考點的內容和含義以及全面掌握考點知識；通過名師指導欄目，從命題角度、命題形式、命題概率等方面按照考試實情作了嚴謹的分析預測。同時在知識點的表述上嚴謹規范、條理清晰、重點突出，其中的關鍵詞記憶法能幫助考生大幅提升復習效率。 "
基金從業人員資格考試應試指導教材基金法律法規.職業道德與業務規范 目錄
目錄
重難點索引
此處顯示每一章節里面的部分重難點及其頁碼，可以快速定位查閱。
開篇考情分析與復習指導
**節考情分析
第二節復習指導
**章金融市場、資產管理與投資基金
**節居民理財與金融市場
第二節金融資產與資產管理行業
第三節我國資產管理行業的狀況
第四節投資基金簡介
章節練習
金融市場/8
金融資產/10
資產管理行業/12
我國各類資產管理業務簡介/13
投資基金的主要類別/16
第二章證券投資基金概述
**節證券投資基金的含義與特點
第二節證券投資基金的運作與參與主體
第三節證券投資基金的法律形式和運作方式
第四節證券投資基金的起源與發展
第五節我國證券投資基金業的發展歷程
第六節證券投資基金業在金融體系中的地位與作用
章節練習
證券投資基金的基本特點/19
證券投資基金與其他金融工具的比較/20
證券投資基金的運作/21
證券投資基金的參與主體/22
契約型基金和公司型基金——依據法律形式劃分/25
封閉式基金和開放式基金——依據運作方式劃分/27
證券投資基金業在金融體系中的地位與作用/32
第三章證券投資基金的類型
**節證券投資基金的分類
第二節股票基金
第三節債券基金
第四節貨幣市場基金
第五節混合基金
第六節避險策略基金
第七節交易型開放式指數基金（ETF）
第八節QDII（合格境內機構投資者）基金
第九節分級基金
第十節基金中基金（FOF）
章節練習
證券投資基金分類的標準/35
股票基金在投資組合中的優勢/36
股票與股票基金的區別/37
混合基金依據基金資產投資范圍與比例及投資策略的分類/42
ETF的特點/45
ETF的套利交易/46
ETF聯接基金/47
QDII基金的投資對象/49
第四章證券投資基金的監管
**節基金監管概述
第二節基金監管機構和行業自律組織
第三節對基金機構的監管
第四節對公開募集基金活動的監管
第五節對非公開募集基金的監管
章節練習
政府基金監管機構——中國證監會/56
基金行業自律組織——基金業協會/58
對基金管理人的監管內容/61
對基金托管人的監管內容/66
對基金服務機構的監管內容/69
對基金公開募集的監管內容/71
對公開募集基金銷售活動的監管內容/74
基金份額持有人及基金份額持有人大會/77
對非公開募集基金募集的監管內容/79
對非公開募集基金運作的監管內容/82
第五章基金職業道德
**節道德與職業道德
第二節我國基金職業道德規范
第三節基金職業道德教育與修養
章節練習
守法合規的含義與基本要求/86
誠實守信的含義與基本要求/87
專業審慎的含義與基本要求/89
客戶至上的含義與基本要求/90
忠誠盡責的含義與基本要求/91
保守秘密的含義與基本要求/93
第六章基金的募集、交易與登記
**節基金的募集與認購
第二節基金的交易、申購和贖回
第三節基金的登記
章節練習
基金募集的概念與程序/96
不同類型基金的認購/98
開放式基金的交易、申購與贖回/102
我國開放式基金注冊登記體系的模式與機構/110
第七章基金的信息披露
**節基金信息披露的基礎知識
第二節基金主要當事人的信息披露義務
第三節基金募集信息披露
第四節基金運作信息披露
第五節特殊基金品種的信息披露
章節練習
基金信息披露的概念、作用與原則/112
基金管理人信息披露的主要內容/115
基金凈值公告的相關規定/120
基金定期公告的相關規定/122
第八章基金客戶和銷售機構
**節基金客戶的分類
第二節基金銷售機構
第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略
章節練習
基金客戶及基金投資人的含義/126
產品目標客戶選擇/128
基金銷售機構準入條件/130
基金銷售機構職責規范/131
基金銷售機構的銷售理論/133
第九章基金銷售行為規范及信息管理
**節基金銷售機構人員行為規范
第二節基金宣傳推介材料規范
第三節基金銷售費用規范
第四節基金銷售適用性與投資者適當性
第五節基金銷售信息管理
第六節非公開募集基金的銷售行為規范
章節練習
基金銷售人員行為規范/138
基金宣傳推介材料的原則性要求與禁止性規定/141
基金宣傳推介材料業績登載規范和其他規范/142
基金銷售適用性和投資者適當性渠道審慎調查的要求/148
私募基金銷售中的宣傳推介/157
第十章基金客戶服務
**節客戶服務概述
第二節客戶服務流程
第三節投資者保護工作
章節練習
基金客戶服務的特點和原則/161
投資者保護工作的含義和基本原則/165
投資者教育工作的內容和形式/166
第十一章基金管理人公司治理和風險管理
**節基金管理人公司治理結構
第二節基金管理人公司組織架構
第三節基金管理人公司風險管理
章節練習
關于基金管理人公司治理的法規要求/167
基金管理人具體的機構設置/170
基金管理人公司風險管理的風險分類和管理程序/175
第十二章基金管理人的內部控制
**節內部控制的目標和原則
第二節內部控制機制
第三節內部控制制度
第四節內部控制的主要內容
章節練習
基金公司內部控制的目標與原則/180
基金公司內部控制的基本要素/182
基金公司信息披露和信息技術控制的主要內容/186
第十三章基金管理人的合規管理
**節合規管理概述
第二節合規管理機構設置
第三節合規管理的主要內容
第四節合規風險
章節練習
合規管理相關部門的合規責任/191
附錄一綜合檢測
附錄二智能考試題庫系統使用指導
展開全部
基金從業人員資格考試應試指導教材基金法律法規.職業道德與業務規范 節選
（2）對基金托管人職責終止的監管措施。 ①基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人；新基金托管人產生前，由中國證監會指定臨時基金托管人。②按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。 【單選題】中國證監會對基金托管人的監管措施不包括（）。 A.追究基金托管人相關責任人的刑事責任B.取消托管資格措施 C.對基金托管人職責終止的監管措施D.責令整改措施 【答案】A【解析】中國證監會對基金托管人的監管措施包括：①責令整改措施。②取消托管資格措施。③對基金托管人職責終止的監管措施。中國證監會無追究刑事責任的權限。選項A錯誤。【單選題】關于基金托管人職責終止的情形，以下描述錯誤的是（）。 A.被基金份額持有人大會解任 B.被依法取消基金托管人資格 C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產 D.所托管基金出現違規情形 【答案】D【解析】依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格。②被基金份額持有人大會解任。③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產。④基金合同約定的其他情形。不包括選項D。 考查概率：100%。在考試中所占分值為1分~2分。 命題角度：①需要實行注冊管理的基金服務機構有哪些。②申請注冊基金銷售業務資格應當具備的條件。③基金服務機構的法定義務，尤其是基金銷售支付機構與基金份額登記機構的法定義務。
基金從業人員資格考試應試指導教材基金法律法規.職業道德與業務規范 作者簡介
本書由基金從業人員資格考試應試指導教材編寫組進行編寫。基金從業人員資格考試應試指導教材編寫組是由多位擁有豐富教學、考試培訓和命題經驗的名師組成的團隊。在多年的研究基金從業資格考試的命題規律和重難點基礎上，精心研發了一套適合考生高效備考的輔導圖書，旨在幫助考生攻克考試難點，掌握考試重點，輕松備考。
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