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員工之過與銀行之責:銀行從業人員必須遠離的50個法律禁區 版權信息
- ISBN：9787519722050
- 條形碼：9787519722050 ; 978-7-5197-2205-0
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
員工之過與銀行之責:銀行從業人員必須遠離的50個法律禁區 本書特色
金融是現代經濟的核心，是建設現代化經濟體系的關鍵之所在。進入新時代之后，我國社會主要矛盾發生轉化，經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段。金融業面臨三大任務：服務實體經濟、防控金融風險和深化金融改革，尤其是防止發生系統性風險是金融工作永恒的主題。《員工之過與銀行之責》聚集于銀行員工、客戶和外部監管部門這三類"人"的行為之上，沿著銀行與員工（亦即銀行自身）、銀行與客戶，以及銀行與各類監管部門之間的關系三條主線，通過對近50起媒體公開披露的金融案例進行描述、分析和總結，展示一幅幅違規如何發生、該當何責何罪和怎樣引以為戒的鮮活生動的畫面，意圖以此來揭示防控金融風險直觀而又普遍適用的手段和規律。
員工之過與銀行之責:銀行從業人員必須遠離的50個法律禁區 內容簡介
金融是現代經濟的核心，是建設現代化經濟體系的關鍵之所在。進入新時代之后，我國社會主要矛盾發生轉化，經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段。金融業面臨三大任務：服務實體經濟、防控金融風險和深化金融改革，尤其是防止發生系統性風險是金融工作永恒的主題！秵T工之過與銀行之責》聚集于銀行員工、客戶和外部監管部門這三類“人”的行為之上，沿著銀行與員工（亦即銀行自身）、銀行與客戶，以及銀行與各類監管部門之間的關系三條主線，通過對近50起媒體公開披露的金融案例進行描述、分析和總結，展示一幅幅違規如何發生、該當何責何罪和怎樣引以為戒的鮮活生動的畫面，意圖以此來揭示防控金融風險直觀而又普遍適用的手段和規律。
員工之過與銀行之責:銀行從業人員必須遠離的50個法律禁區 目錄
引 言 銀行的責任從何而來
一、金融：繁榮之源，還是危機之因
二、銀行為什么重要，又為什么脆弱
三、金融監管不斷強化有因有果
四、金融業是一個“規矩多、責任重”的行業
五、銀行的責任主要來自員工的違規失察行為
**篇 銀行自身的過與責
**章 “銀行員工”這一身份就是承擔責任的依據
**節 客戶經理包辦投資，連累銀行承擔責任
一、客戶經理替客戶包辦一切惹來官司
二、員工挪用客戶存款，責任由銀行承擔
三、銀行與客戶經理分別錯在哪里
第二節 違規的柜員，危害堪比行長
一、貪圖高息回報，存款不翼而飛
二、柜員的違規操作，責任由銀行承擔
三、監管規則面前，不分行長、柜員
第三節 銀行人員“非法集資”是條不歸路
一、“行長”設下驚天“騙局”，非法集資*終入獄
二、“幫助客戶轉貸”涉嫌非法集資
三、一定要分清民間借貸、委托理財與非法集資
第四節 員工高息攬儲涉嫌犯罪，銀行有錯承擔民事責任
一、銀行員工高息攬儲，違規操作詐騙資金
二、員工個人涉嫌犯罪，銀行很難免除賠償責任
三、影響銀行責任的關鍵在于存款合同是否有效
第五節 員工“飛單”，“飛”來的是犯罪
一、銀行員工為拿傭金“飛單”銷售違法金融產品
二、“飛單”的后果是觸犯非法吸收公眾存款罪
三、“飛單”的構成要素以及“飛單”屢禁不止的原因
四、銀行員工“飛單”會“招來”哪些罪責
第六節 冒充“行長”者，必是刑事犯
一、機關算盡違規放貸，資金鏈斷裂鋃鐺入獄
二、一筆違規貸款，觸犯多個罪名
三、有些罪名是專門為銀行員工設的
第七節 銀行違規“代銷”產品會給自身帶來責任
一、多家下屬機構違規代銷基金，銀行遭受行政處罰
二、沒有直接的合同關系，銀行仍有可能承擔民事責任
三、違規代銷，向前一步就是犯罪
第二章 在銀行場所發生的事都涉及銀行的責任
**節 “真行長”出借辦公室給“假行長”，涉嫌共同犯罪
一、出借辦公室提供方便，來的不是客戶，而是罪犯
二、協議雖假，辦公室是真，銀行難脫干系
三、隨意出借辦公室，銀行人員可能成為共犯
第二節 銀行的營業場所，銀行要提供安全保障
一、客戶在銀行網點遭遇搶劫身亡，家屬將銀行告上法庭
二、營業場所發生犯罪行為，銀行負有安全保障義務
三、派駐保安履職行為代表銀行，由銀行承擔責任
第三節 自助設備被做手腳，責任由銀行承擔
一、犯罪分子利用自助設備作案，存款人錢財不翼而飛
二、犯罪分子只管作案，銀行負責賠償損失
三、銀行要保障存款安全，就必須保證設備安全
第三章 “蘿卜章”看誰用，公章看怎么用
**節 加蓋“蘿卜章”，銀行亦擔責
一、行長鋌而走險刻假章
二、加蓋“假”公章的《承諾函》，給銀行帶來“真”責任
三、決不能觸碰規范使用公章的法律“紅線”
第二節 盜用公章去借款，造成損失銀行擔
一、癡迷炒股陷迷途，孤注一擲失退路
二、員工盜蓋單位印章“借”款，銀行無法擺脫干系
第四章 銀行侵犯他人民事權益，后果很嚴重
**節 網上圖片不能隨便粘貼
一、銀行微信公眾號未經許可使用圖片被判侵權
二、侵權后果：既賠錢又道歉
三、銀行要切實防止微信公眾號等自媒體侵權
第二節 侵犯他人商標權，基金公司被迫更名
一、使用企業商號作為產品名稱，侵犯他人商標權
二、基金公司的行為侵犯了他人商標專用權
三、使用企業字號也有可能侵犯注冊商標專用權
四、四招防住侵犯他人注冊商標專用權的風險
第三節 放任商戶侵權，電商平臺承擔連帶責任
一、商戶出售侵權產品，電商平臺同當被告
二、且看知名電商平臺應對侵權糾紛的策略
三、電商平臺是否應承擔連帶責任有爭議
四、電商平臺如何避免承擔連帶侵權責任
第五章 工作失誤不是逃脫法律責任的理由
**節 空白合同不填清楚，憑空飛來保證責任
一、格式合同留下空白，變成巨額擔保合同
二、銀行終因擔保行為被判承擔賠償責任
三、讓銀行承擔擔保責任的套路很深
四、不好好填寫合同可能招來牢獄之災
第二節 “烏龍指”點出的法律責任
一、“烏龍指”在前，“內幕交易”在后
二、對沖交易為何變成了“內幕交易”
三、內幕交易不僅僅是指“非法獲取內幕信息”
第三節 發放貸款不慎重，行長變成瀆職犯
一、為沖業績亂放貸，行長淪為階下囚
二、違反規定放貸是犯罪行為
三、屬于違規放貸但不屬于犯罪的幾種情況
第四節 承兌違法票據，不受賄也犯罪
一、礙于情面違法承兌商業匯票
二、亂講義氣觸犯刑律
三、承擔了刑事責任還不算完
四、辦理票據業務是否犯罪主要看結果
第二篇 銀行、客戶的權與利
第六章 善待客戶，銀行才能免責
**節 客戶做出的選擇，卻需銀行為之負責
一、客戶自愿購買理財，虧損卻要銀行“買單”
二、銀行僅提供金融中介服務也會擔責
三、規范理財銷售行為，防范代銷風險
第二節 面對弱勢群體，銀行需要承擔更多責任
一、保值儲蓄是歷史問題，保護弱勢群體是公平問題
二、保值儲蓄業務中的利益平衡和責任承擔
三、個人客戶，需要受到特別保護
第三節 為客戶個人信息保密是銀行員工的基本義務
一、見利忘義，銀行員工私自出售客戶個人信息
二、不義之財終將落空，自由之身深陷囹圄
三、如何界定侵犯公民個人信息罪的行為邊界
四、國家和監管機構對商業銀行個人金融信息保護的要求很高
第七章 了解客戶，銀行才能免責
**節 開戶審核不嚴，銀行擔責
一、冒名開戶造成損失，銀行承擔賠償責任
二、未識別出虛假身份證件，銀行構成違約
三、有效進行客戶身份識別*為關鍵
第二節 “假客戶”取走存款，銀行賠償損失
一、銀行未進行客戶身份識別導致存款被盜
二、銀行疏于履行義務，應承擔違約責任
三、怎樣才能證明“客戶”是“客戶”
第三節 客戶涉嫌洗錢，銀行遭受重罰
一、銀行放任客戶“洗錢”，*終遭受嚴厲處罰
二、銀行違反了FATF的“新40條建議”等反洗錢規定
三、既要尊重客戶隱私，也要了解資金來源
第四節 銀行管理存在漏洞，巨額資金被洗出境外
一、前行長利用職權將聯行資金洗出境外
二、洗錢手法有六種，銀行經營要慎防
三、加強國際合作，有效打擊洗錢犯罪行為
四、強化反洗錢意識，切實履行反洗錢義務
第八章 看好客戶的存款，銀行才能免責
**節 未能識別假印鑒，銀行無法脫責任
一、銀行留存印鑒與客戶印鑒不一致導致存款被騙
二、假印鑒轉走存款，銀行、客戶都違約
三、未能識別假印鑒是銀行承擔責任的主要原因
四、怎樣才能截住每一枚假印鑒
第二節 碰上電信詐騙，銀行可能要替犯罪分子擔責
一、輕信“紅顏”去存款，存款消失銀行擔
二、客戶疏忽被騙，銀行未盡謹慎義務，雙方分擔損失
三、電信詐騙處置不當，銀行可能會替犯罪分子擔責
四、發現并堵截電信詐騙也是銀行的責任
五、即使你是匯出行，責任一點也不少
第三節 將存款借給他人，銀行是在為借款人背書
一、名“存”實“借”，銀行賠償部分損失
二、名為存款實為民間借貸的情形很復雜
三、銀行要切實避免為非法民間借貸背書
第三篇 監管機關的戒與罰
第九章 金融創新，多跨一步就是監管禁區
**節 “三無”產品的教訓
一、名為服務創新，實為“息轉費”的“三無”產品
二、“三無”產品的具體情形及處罰依據
三、遠離“三無”產品，規范金融產品銷售行為
第二節 名為金融創新，實為非法代銷
一、銀行員工以創新為名代銷非法產品
二、“金融創新理財”實質上是非法吸收公眾存款
三、辨別非法吸存行為，遠離“高買單”誘惑
第三節 金融創新不當，銀行自己受損
一、銀行創新的本意是解決中小企業融資難問題
二、不合理的金融創新被不法分子鉆了空子
三、弄清金融創新產品的法律屬性*為關鍵
四、確保金融創新活動合法合規的四個秘笈
第四節 違規接受政府承諾函，銀行遭受監管處罰
一、政府出具承諾函，支持銀行為企業提供融資
二、讓政府提供增信不是金融創新，而是違規融資
三、政府承諾函的法律性質是什么
四、銀行處置政府性債務要拿捏好法律分寸
五、銀行接受政府承諾函要高度警惕
第十章 金融從業人員故意犯罪，罪責不同尋常
**節 覬覦公款犯下職務侵占罪
一、銀行員工自制憑證侵占單位資金
二、非法占有單位財物屬于職務侵占犯罪行為
三、發生“職務侵占”主要是因為管理有漏洞
第二節 挪用資金觸刑律，鐵窗漫漫恨終身
一、行長與會計合謀挪用銀行承兌匯票
二、行長和會計的行為構成挪用資金罪
三、挪用資金罪是怎樣的一種罪
四、犯罪得逞的原因還是存在管理問題
第三節 行長柜員合伙詐騙，客戶資金有去無回
一、行長柜員合謀詐騙客戶資金
二、行長判重刑，銀行亦擔責
三、行長看品行，銀行靠管理
第四節 內幕交易，終陷囹圄
一、東窗事發，金融精英悔晚矣
二、精心設計，股權投資覓良機
三、貪心不足，內幕交易牟暴利
四、身陷囹圄，觸犯刑律擔罪責
五、內幕交易罪是怎么回事
第五節 利令智昏收賄賂，鋃鐺入獄毀前程
一、國有上市銀行曝行長受賄窩案
二、“受賄罪”不是“非國家工作人員受賄罪”
三、收錢不犯罪與不收錢也犯罪的幾種情形
第十一章 銀行不協助執法，就會“被執法”
**節 不履行司法協助義務，銀行變成被執行人
一、銀行以保護財政資金安全為由拒不協助法院執行
二、銀行不協助執法，負責人也需承擔責任
三、辦理協助執行事務要精確掌握審查的界限
第二節 銀行通風報信，換來罰款拘留
一、銀行通風報信妨礙法院執行
二、通風報信，單位和個人均受處罰
三、銀行協助執行有些要求不能提，有些心思必須用
第三節 執法機關“打架”，銀行也可能“遭殃”
一、法院發生執行沖突，銀行無辜被罰
二、兩地法院處罰失公允，銀行申請復議獲清白
三、對不合法的協助要求應當說“不”
第四節 講清金融的“理”，免得擋了執法的“道”
一、保證金賬戶被凍結，銀行不服提異議
二、銀行對保證金享有質權，法院執行無理
三、看護好銀行的保證金和賬戶
第五節 中國*大金額的監管處罰所因何事
一、G銀行違規擔保被重罰7億元
二、*大金額監管處罰事出有因
三、痛定思痛，引以為戒
第六節 未履行反洗錢義務，銀行遭重罰
一、業務申報不到位，銀行涉嫌幫助洗錢
二、銀行“六大疏失”終致1.8億美元巨額罰款
三、反洗錢規范滯后對銀行全球化經營布局存在不利影響
四、加快反洗錢制度建設，服務“一帶一路”倡議
一、金融：繁榮之源，還是危機之因
二、銀行為什么重要，又為什么脆弱
三、金融監管不斷強化有因有果
四、金融業是一個“規矩多、責任重”的行業
五、銀行的責任主要來自員工的違規失察行為
**篇 銀行自身的過與責
**章 “銀行員工”這一身份就是承擔責任的依據
**節 客戶經理包辦投資，連累銀行承擔責任
一、客戶經理替客戶包辦一切惹來官司
二、員工挪用客戶存款，責任由銀行承擔
三、銀行與客戶經理分別錯在哪里
第二節 違規的柜員，危害堪比行長
一、貪圖高息回報，存款不翼而飛
二、柜員的違規操作，責任由銀行承擔
三、監管規則面前，不分行長、柜員
第三節 銀行人員“非法集資”是條不歸路
一、“行長”設下驚天“騙局”，非法集資*終入獄
二、“幫助客戶轉貸”涉嫌非法集資
三、一定要分清民間借貸、委托理財與非法集資
第四節 員工高息攬儲涉嫌犯罪，銀行有錯承擔民事責任
一、銀行員工高息攬儲，違規操作詐騙資金
二、員工個人涉嫌犯罪，銀行很難免除賠償責任
三、影響銀行責任的關鍵在于存款合同是否有效
第五節 員工“飛單”，“飛”來的是犯罪
一、銀行員工為拿傭金“飛單”銷售違法金融產品
二、“飛單”的后果是觸犯非法吸收公眾存款罪
三、“飛單”的構成要素以及“飛單”屢禁不止的原因
四、銀行員工“飛單”會“招來”哪些罪責
第六節 冒充“行長”者，必是刑事犯
一、機關算盡違規放貸，資金鏈斷裂鋃鐺入獄
二、一筆違規貸款，觸犯多個罪名
三、有些罪名是專門為銀行員工設的
第七節 銀行違規“代銷”產品會給自身帶來責任
一、多家下屬機構違規代銷基金，銀行遭受行政處罰
二、沒有直接的合同關系，銀行仍有可能承擔民事責任
三、違規代銷，向前一步就是犯罪
第二章 在銀行場所發生的事都涉及銀行的責任
**節 “真行長”出借辦公室給“假行長”，涉嫌共同犯罪
一、出借辦公室提供方便，來的不是客戶，而是罪犯
二、協議雖假，辦公室是真，銀行難脫干系
三、隨意出借辦公室，銀行人員可能成為共犯
第二節 銀行的營業場所，銀行要提供安全保障
一、客戶在銀行網點遭遇搶劫身亡，家屬將銀行告上法庭
二、營業場所發生犯罪行為，銀行負有安全保障義務
三、派駐保安履職行為代表銀行，由銀行承擔責任
第三節 自助設備被做手腳，責任由銀行承擔
一、犯罪分子利用自助設備作案，存款人錢財不翼而飛
二、犯罪分子只管作案，銀行負責賠償損失
三、銀行要保障存款安全，就必須保證設備安全
第三章 “蘿卜章”看誰用，公章看怎么用
**節 加蓋“蘿卜章”，銀行亦擔責
一、行長鋌而走險刻假章
二、加蓋“假”公章的《承諾函》，給銀行帶來“真”責任
三、決不能觸碰規范使用公章的法律“紅線”
第二節 盜用公章去借款，造成損失銀行擔
一、癡迷炒股陷迷途，孤注一擲失退路
二、員工盜蓋單位印章“借”款，銀行無法擺脫干系
第四章 銀行侵犯他人民事權益，后果很嚴重
**節 網上圖片不能隨便粘貼
一、銀行微信公眾號未經許可使用圖片被判侵權
二、侵權后果：既賠錢又道歉
三、銀行要切實防止微信公眾號等自媒體侵權
第二節 侵犯他人商標權，基金公司被迫更名
一、使用企業商號作為產品名稱，侵犯他人商標權
二、基金公司的行為侵犯了他人商標專用權
三、使用企業字號也有可能侵犯注冊商標專用權
四、四招防住侵犯他人注冊商標專用權的風險
第三節 放任商戶侵權，電商平臺承擔連帶責任
一、商戶出售侵權產品，電商平臺同當被告
二、且看知名電商平臺應對侵權糾紛的策略
三、電商平臺是否應承擔連帶責任有爭議
四、電商平臺如何避免承擔連帶侵權責任
第五章 工作失誤不是逃脫法律責任的理由
**節 空白合同不填清楚，憑空飛來保證責任
一、格式合同留下空白，變成巨額擔保合同
二、銀行終因擔保行為被判承擔賠償責任
三、讓銀行承擔擔保責任的套路很深
四、不好好填寫合同可能招來牢獄之災
第二節 “烏龍指”點出的法律責任
一、“烏龍指”在前，“內幕交易”在后
二、對沖交易為何變成了“內幕交易”
三、內幕交易不僅僅是指“非法獲取內幕信息”
第三節 發放貸款不慎重，行長變成瀆職犯
一、為沖業績亂放貸，行長淪為階下囚
二、違反規定放貸是犯罪行為
三、屬于違規放貸但不屬于犯罪的幾種情況
第四節 承兌違法票據，不受賄也犯罪
一、礙于情面違法承兌商業匯票
二、亂講義氣觸犯刑律
三、承擔了刑事責任還不算完
四、辦理票據業務是否犯罪主要看結果
第二篇 銀行、客戶的權與利
第六章 善待客戶，銀行才能免責
**節 客戶做出的選擇，卻需銀行為之負責
一、客戶自愿購買理財，虧損卻要銀行“買單”
二、銀行僅提供金融中介服務也會擔責
三、規范理財銷售行為，防范代銷風險
第二節 面對弱勢群體，銀行需要承擔更多責任
一、保值儲蓄是歷史問題，保護弱勢群體是公平問題
二、保值儲蓄業務中的利益平衡和責任承擔
三、個人客戶，需要受到特別保護
第三節 為客戶個人信息保密是銀行員工的基本義務
一、見利忘義，銀行員工私自出售客戶個人信息
二、不義之財終將落空，自由之身深陷囹圄
三、如何界定侵犯公民個人信息罪的行為邊界
四、國家和監管機構對商業銀行個人金融信息保護的要求很高
第七章 了解客戶，銀行才能免責
**節 開戶審核不嚴，銀行擔責
一、冒名開戶造成損失，銀行承擔賠償責任
二、未識別出虛假身份證件，銀行構成違約
三、有效進行客戶身份識別*為關鍵
第二節 “假客戶”取走存款，銀行賠償損失
一、銀行未進行客戶身份識別導致存款被盜
二、銀行疏于履行義務，應承擔違約責任
三、怎樣才能證明“客戶”是“客戶”
第三節 客戶涉嫌洗錢，銀行遭受重罰
一、銀行放任客戶“洗錢”，*終遭受嚴厲處罰
二、銀行違反了FATF的“新40條建議”等反洗錢規定
三、既要尊重客戶隱私，也要了解資金來源
第四節 銀行管理存在漏洞，巨額資金被洗出境外
一、前行長利用職權將聯行資金洗出境外
二、洗錢手法有六種，銀行經營要慎防
三、加強國際合作，有效打擊洗錢犯罪行為
四、強化反洗錢意識，切實履行反洗錢義務
第八章 看好客戶的存款，銀行才能免責
**節 未能識別假印鑒，銀行無法脫責任
一、銀行留存印鑒與客戶印鑒不一致導致存款被騙
二、假印鑒轉走存款，銀行、客戶都違約
三、未能識別假印鑒是銀行承擔責任的主要原因
四、怎樣才能截住每一枚假印鑒
第二節 碰上電信詐騙，銀行可能要替犯罪分子擔責
一、輕信“紅顏”去存款，存款消失銀行擔
二、客戶疏忽被騙，銀行未盡謹慎義務，雙方分擔損失
三、電信詐騙處置不當，銀行可能會替犯罪分子擔責
四、發現并堵截電信詐騙也是銀行的責任
五、即使你是匯出行，責任一點也不少
第三節 將存款借給他人，銀行是在為借款人背書
一、名“存”實“借”，銀行賠償部分損失
二、名為存款實為民間借貸的情形很復雜
三、銀行要切實避免為非法民間借貸背書
第三篇 監管機關的戒與罰
第九章 金融創新，多跨一步就是監管禁區
**節 “三無”產品的教訓
一、名為服務創新，實為“息轉費”的“三無”產品
二、“三無”產品的具體情形及處罰依據
三、遠離“三無”產品，規范金融產品銷售行為
第二節 名為金融創新，實為非法代銷
一、銀行員工以創新為名代銷非法產品
二、“金融創新理財”實質上是非法吸收公眾存款
三、辨別非法吸存行為，遠離“高買單”誘惑
第三節 金融創新不當，銀行自己受損
一、銀行創新的本意是解決中小企業融資難問題
二、不合理的金融創新被不法分子鉆了空子
三、弄清金融創新產品的法律屬性*為關鍵
四、確保金融創新活動合法合規的四個秘笈
第四節 違規接受政府承諾函，銀行遭受監管處罰
一、政府出具承諾函，支持銀行為企業提供融資
二、讓政府提供增信不是金融創新，而是違規融資
三、政府承諾函的法律性質是什么
四、銀行處置政府性債務要拿捏好法律分寸
五、銀行接受政府承諾函要高度警惕
第十章 金融從業人員故意犯罪，罪責不同尋常
**節 覬覦公款犯下職務侵占罪
一、銀行員工自制憑證侵占單位資金
二、非法占有單位財物屬于職務侵占犯罪行為
三、發生“職務侵占”主要是因為管理有漏洞
第二節 挪用資金觸刑律，鐵窗漫漫恨終身
一、行長與會計合謀挪用銀行承兌匯票
二、行長和會計的行為構成挪用資金罪
三、挪用資金罪是怎樣的一種罪
四、犯罪得逞的原因還是存在管理問題
第三節 行長柜員合伙詐騙，客戶資金有去無回
一、行長柜員合謀詐騙客戶資金
二、行長判重刑，銀行亦擔責
三、行長看品行，銀行靠管理
第四節 內幕交易，終陷囹圄
一、東窗事發，金融精英悔晚矣
二、精心設計，股權投資覓良機
三、貪心不足，內幕交易牟暴利
四、身陷囹圄，觸犯刑律擔罪責
五、內幕交易罪是怎么回事
第五節 利令智昏收賄賂，鋃鐺入獄毀前程
一、國有上市銀行曝行長受賄窩案
二、“受賄罪”不是“非國家工作人員受賄罪”
三、收錢不犯罪與不收錢也犯罪的幾種情形
第十一章 銀行不協助執法，就會“被執法”
**節 不履行司法協助義務，銀行變成被執行人
一、銀行以保護財政資金安全為由拒不協助法院執行
二、銀行不協助執法，負責人也需承擔責任
三、辦理協助執行事務要精確掌握審查的界限
第二節 銀行通風報信，換來罰款拘留
一、銀行通風報信妨礙法院執行
二、通風報信，單位和個人均受處罰
三、銀行協助執行有些要求不能提，有些心思必須用
第三節 執法機關“打架”，銀行也可能“遭殃”
一、法院發生執行沖突，銀行無辜被罰
二、兩地法院處罰失公允，銀行申請復議獲清白
三、對不合法的協助要求應當說“不”
第四節 講清金融的“理”，免得擋了執法的“道”
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二、銀行對保證金享有質權，法院執行無理
三、看護好銀行的保證金和賬戶
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一、G銀行違規擔保被重罰7億元
二、*大金額監管處罰事出有因
三、痛定思痛，引以為戒
第六節 未履行反洗錢義務，銀行遭重罰
一、業務申報不到位，銀行涉嫌幫助洗錢
二、銀行“六大疏失”終致1.8億美元巨額罰款
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四、加快反洗錢制度建設，服務“一帶一路”倡議
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